Постановление Арбитражного суда Московского округа от 11 апреля 2023 г. N Ф05-17869/16 по делу N А40-16936/2013

г. Москва

11 апреля 2023 г.

Дело N А40-16936/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 05.04.2023.

Полный текст постановления изготовлен 11.04.2023.

Арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Михайловой Л.В.,

судей: Каменецкого Д.В., Савиной О.Н.

при участии в заседании:

от ООО "Компания МПФ СВ" - Бурыкин Д.Е. - дов. от 07.03.2023

от АО "ЮнитКредит Банк" - Балашова А.И. - дов. от 27.03.2023

в судебном заседании 05.04.2023 по рассмотрению кассационной жалобы

ООО "Компания "МПФ СВ"

на определение Арбитражного суда города Москвы от 15.07.2022

на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 24.11.2022

об отказе в признании договора уступки прав кредитора N 001-0179L/11Ц-2 от 30.05.2018 недействительным, применении последствий недействительности сделки по делу о признании несостоятельным (банкротом) ООО "Северная группа",

УСТАНОВИЛ:

решением Арбитражного суда города Москвы от 29.07.2015 общество с ограниченной ответственностью "Северная группа" (далее - ООО "Северная группа", должник) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Горн Игорь Владимирович, соответствующие сведения опубликованы в газете "Коммерсантъ" N 152 от 22.08.2015.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 17.12.2021 Горн И.В. освобожден от исполнения обязанностей конкурсного управляющего должника.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 08.04.2022 конкурсным управляющим ООО "Северная группа" утвержден Виниковский Михаил Михайлович.

В Арбитражный суд города Москвы поступило заявление общества с ограниченной ответственностью "Компания "МПФ СВ" (далее - ООО "Компания "МПФ СВ", кредитор) о признании сделки с ООО "ЮниКредитБанк" и ООО "АСТ-Ресурс" - договора уступки прав кредитора N 001-0179L/11Ц-2 от 30.05.2018, недействительной и применении последствий недействительности сделки. В обоснование заявленных требований кредитор указывал, что договор является недействительным на основании ст. 61.3 Федерального закона от 26.10.2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и был направлен на преимущественное удовлетворение требований банка, кроме того, полагал, что сделка является недействительной по ст. ст. 10, 168 Гражданского кодекса Российской Федерации, совершена с целью прикрыть другую сделку, что свидетельствует о ее притворности на основании п. 2 ст. 170 Гражданского кодекса Российской Федерации.

ООО "Компания МПФ СВ" указывало, что сделка совершалась за счет имущества компании, входящей в одну группу лиц с должником.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 25.02.2020 к рассматриваемому спору привлечены в порядке ст. 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации ООО "СпецстройАвангард", в порядке ст. 46 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации привлечен ИП Романчук Д.И. в качестве созаявителя.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 18.06.2020 объединены заявление "Компания МПФ СВ" по оспариванию договора уступки прав кредиторов N 001/0179 Г/11Ц-2 от 30.05.2018, заключенного между ООО "ЮниКредитБанк" и ООО "АСТ-Ресурс", с обособленным спором по рассмотрению заявления АО "Возрождение" по оспариванию договора уступки прав кредиторов N 001-0179L/11Ц-2 от 30.05.2018, заключенного между ООО "ЮниКредитБанк" и ООО "АСТ-Ресурс, в одно производство для совместного рассмотрения.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 25.01.2021 к рассматриваемому спору привлечены, в порядке ст. 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований, привлечены Агеев Сергей Леонидович, ООО "Транс Север групп" (ИНН 7011006007), конкурсный управляющий ООО "Транс Север групп" Емельянов Михаил Владимирович, ООО "Томское правовое Агентство" (ИНН 7017338841).

Определением Арбитражного суда города Москвы от 19.02.2021 к рассматриваемому спору привлечен в порядке ст. 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в качестве третьего лица не заявляющих самостоятельных требований финансовый управляющий Агеева С.Л. Обухов Сергей Владимирович.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 15.07.2022 в удовлетворении заявления о признании договора уступки прав кредитора N 001-0179L/11Ц-2 от 30.05.2018 недействительным и применении последствий недействительности сделки отказано.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 24.11.2022, принятым по апелляционной жалобе ООО "Компания "МПФ СВ", определение суда первой инстанции оставлено без изменения.

При рассмотрении обособленного спора судами установлены следующие фактические обстоятельства.

Между АО "ЮниКредит Банк" (далее - банк) и ООО "АСТ-Ресурс" заключен договор уступки прав кредитора N 001-0179L/11Ц-2 от 30.05.2018, по условиям которого АО "ЮниКредит Банк" уступает в пользу ООО "АСТ-Ресурс" права требования к ООО "Северная группа", ООО "Транс Север Групп" в размере 283 843 677,35 рублей.

Стоимость уступаемых прав в соответствии с пунктом 3.1. договора составила 123 000 000 рублей.

Во исполнение указанного договора ООО "АСТ-Ресурс" перечислило банку 30 000 000 рублей (транш N 1 в соответствии с графиком).

Уступка по договору N 001-0179L/11Ц-2 от 30.05.2018 была совершена после возбуждения дела о несостоятельности (банкротстве) ООО "Северная группа", однако, судами установлено отсутствие в материалах дела доказательств совершения сделки за счёт должника, при этом исследовалась выписка по расчетному счету ООО "АСТ-Ресурс", платежные поручения, из которых установлено, что уступка была оплачена не за счёт денежных средств ООО "Северная групп".

Судами отмечено, что на дату совершения сделки процедура конкурсного производства в отношении ООО "Северная группа" длилась уже более трёх лет, соответственно, оплата уступки не являлась компенсационным финансированием и в случае незаконного выбытия денежных средств со счёта должника в пользу ООО "АСТ-Ресурс", конкурсный управляющий должен был самостоятельно оспорить такую сделку, а также принята во внимание правовая позиция, изложенная в Определении Верховного суда от 20 августа 2020 г. N 305-ЭС20-8593, в соответствии с которой суд презюмировал отсутствие запрета на приобретение прав аффилированным лицом у независимого кредитора и указал, что такой запрет вёл бы к негативным последствиям в виде отказа контролирующих должника и аффилированных с ним лиц от приобретения прав требования к должнику у независимых кредиторов, лишая последних возможности хотя бы частично удовлетворить свои требования таким путем.

Доводы о транзитном характере денежных средств также были проверены и отклонены, поскольку в дело представлены доказательства того, что на 12.01.2015 размер денежных средств на счетах ООО "Северная группа" (Томск) составлял 10 134 026, 48 рублей, а за период с 06.03.2015 по 07.10.2016 на счета ООО "Северная группа" (Томск) поступили денежные средства от ООО "Стройновация" в размере 197 437 057,56 рублей, таким образом, оплата не могла происходить за счёт денежных средств ООО "Северная группа" (Москва).

Судом апелляционной инстанции также отмечено, что сам факт вхождения ООО "АСТ-Ресурс" в группу лиц, аффилированных к должнику, не свидетельствует о злоупотреблении правом со стороны банка и притворности сделки. Банк, имея требования, обоснованность которых подтверждена судебным актом - определением Арбитражного суда города Москвы от 23.04.2015, заключил договор цессии в порядке, предусмотренном разделом 3 главы 24 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Судами проверены и отклонены доводы ответчика о пропуске кредитором срока исковой давности на подачу заявления, поскольку законодательство связывает начало течения срока исковой давности с моментом, когда оно должно было, то есть имело реальную возможность узнать о нарушении своего права и основаниях недействительности сделки.

В данном случае право кредитора не могло быть нарушено ранее вынесения резолютивной части определения Арбитражного суда города Москвы от 12.07.2019 о процессуальном правопреемстве, поскольку в случае отказа в удовлетворении заявления о правопреемстве процент требований независимых кредиторов остался бы прежним, а цессионарий имел бы право на возврат денежных средств, уплаченных по договору цессии. Кроме того, до момента представления банком в материалы дела доказательств оплаты по договору цессии, а также окончательного формирования банком правовой позиции в части объема уступленных правопреемникам по договору цессии прав у кредитора отсутствовала возможность подачи мотивированного заявления об оспаривании настоящей сделки. При этом, заявление банка в части уступаемых правопреемникам прав неоднократно уточнялось и окончательно было сформировано лишь в мае 2018 года, новые доказательства представлялись в материалы дела вплоть до вынесения определения о процессуальном правопреемстве от 12.07.2019. Заявление о признании недействительным договора уступки прав подано ООО "Компания "МПФ СВ" 05.06.2019, то есть в пределах срока исковой давности.

Судами также принято во внимание и наличие судебных актов в данном деле о банкротстве по аналогичным обособленным спорам. В частности, в рамках дела о банкротстве ООО "Северная группа" законность цессий, совершенных банком, установлена определением Арбитражного суда города Москвы от 21.09.2021 об отказе в признании договора уступки прав кредитора N 001-0179L/11Ц недействительным, оставленным без изменения постановлением Девятого Арбитражного апелляционного суда от 16.12.2021, постановлением Арбитражного суда Московского округа от 09.03.2022, Определением Верховного Суда Российской Федерации от 26.05.2022.

При разрешении обособленных споров указанными судебными актами установлено, что банк действовал добросовестно, доказательств совершения действий банком в нарушение статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации не представлено, договоры цессии совершены не за счет имущества должника.

С выводами судов первой и апелляционной инстанций не согласился кредитор ООО "Компания "МПФ СВ", обратившись в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой ссылается на нарушение судами норм материального и процессуального права, несоответствие выводов фактическим обстоятельствам дела, просит отменить определение и постановление, направить обособленный спор на новое рассмотрение.

В обоснование кассационной жалобы ООО "Компания "МПФ СВ" указывает, что судами ненадлежащим образом исследованы представленные в материалы дела доказательства и доводы кредитора, в частности, об источнике происхождения денежных средств, за счет которых приобретено у банка право требования, а также аффилированности контрагентов.

Кроме того, кассатор указывает, что судами не проверено наличие оснований для признания договора цессии недействительным на основании положений Гражданского кодекса Российской Федерации, считая заключение договора цессии совершенным сторонами со злоупотреблением правом, отмечал также, что в результате совершения сделки - договора цессии, требование банка погашено, в то время как его - ООО "Компания "МПФ СВ", требование, остается непогашенным.

Также ООО "Компания "МПФ СВ" полагает, что судами не принят во внимание Указ Президента РФ от 01.03.2022 N 81 "О дополнительных временных мерах экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации" (далее - Указ Президента N 81), в то время как АО "ЮниКредит Банк" является иностранным юридическим лицом.

На кассационную жалобу представлен отзыв АО "ЮниКредитБанк", в котором ответчик возражает по доводам кассационной жалобы, считает определение и постановление законными и обоснованными, поскольку доказательств совершения сделки за счет должника в материалы дела представлено не было. Отзыв приобщен к материалам дела.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

В судебном заседании суда кассационной инстанции представитель ООО "Компания "МПФ СВ" поддержал доводы, изложенные в кассационной жалобе.

Представитель АО "ЮниКредитБанк" возражал против удовлетворения жалобы, просил оставить определение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции без изменения.

Иные участвующие в деле лица, надлежаще извещенные о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, своих представителей в суд кассационной инстанции не направили, что согласно части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.

Обсудив доводы кассационной жалобы, заслушав представителей лиц, участвующих в деле и явившихся в судебное заседание, проверив в порядке статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов, содержащихся в обжалуемых судебных актах, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, суд кассационной инстанции пришел к следующим выводам.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Согласно пункту 1 статьи 61.8 Закона о банкротстве, заявление об оспаривании сделки должника подается в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве должника, и подлежит рассмотрению в деле о банкротстве должника.

В соответствии с пунктом 1 статьи 61.1 Закона о банкротстве сделки, совершенные должником или другими лицами за счет должника, могут быть признаны недействительными в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, а также по основаниям и в порядке, которые указаны в настоящем Федеральном законе.

Сделкой, совершенной не должником, а другими лицами за счет должника, является сделка, в отсутствие которой имущество должника должно было поступить в конкурсную массу для целей пропорционального удовлетворения требований кредиторов.

Применительно к сделке по перечислению денежных средств с целью ее квалификации как сделки, совершенной не должником, а другими лицами за счет должника, необходимо установить, что у плательщика и должника имелись какие-либо обязательственные отношения, из которых бы следовало, что в отсутствие спорного платежа денежные средства должны были быть перечислены плательщиком именно должнику. Таких доказательств в материалы дела представлено не было.

Аналогичным образом отсутствуют основания считать договор цессии недействительным по основаниям, предусмотренным Гражданским кодексам Российской Федерации, на которые указывает кассатор ООО "Компания СМП СВ" - 10,168,170, поскольку доказательств совершения оспариваемого договора за счет должника в материалы дела представлено не было.

Аффилированность сторон, на которую обращает внимание кредитор в кассационной жалобе, никем из участвующих в деле лиц не оспаривалась, однако, сам по себе факт вхождения юридических лиц в одну группу компаний не исключает самостоятельного ведения финансово-хозяйственной деятельности одним из ее участников, не исключает самостоятельного юридического статуса у соответствующих обществ.

Договор уступки права требования кредиторской задолженности ООО "Северная группа" совершен в пользу аффилированного с последним лица после признания ООО "Северная группа" несостоятельным (банкротом), такие действия нельзя считать компенсационным финансированием, обратный подход приведет к негативным последствиям в виде отказа контролирующих должника и аффилированных с ним лиц от приобретения прав требования к должнику у независимых кредиторов, лишая последних возможности хотя бы частично удовлетворить свои требования таким путем.

Само по себе нахождение в реестре требований кредиторов аффилированного с должником лица не влечет для независимых кредиторов негативных последствий и не является противозаконным. (Определение Верховного Суда Российской Федерации от 20 августа 2020 N 305-ЭС20-8593).

Указывая на недостаточное исследование судами доводов о происхождении денежных средств, за счет которых ООО "Прогресс Т" был оплачен договор цессии, ООО "Компания "СПФ СВ" не указывает, какие из представленных в материалы дела доказательств не были оценены судами.

При таких обстоятельствах, в отсутствие доказательств, указывающих, что сделка совершена за счет должника, суды пришли к обоснованному выводу об отсутствии оснований для признания ее недействительной в рамках дела о банкротстве ООО "Северная группа".

Суды, оценив представленные доказательства и доводы лиц, участвующих в обособленном споре пришли к выводу о недоказанности того, что сделка совершена со злоупотреблением правом, отметив при этом, что запрет на уступку прав требований аффилированному к должнику лицу законодательно не установлен.

Суды первой и апелляционной инстанций, исследовав и оценив все представленные сторонами доказательства, а также доводы и возражения участвующих в деле лиц, руководствуясь положениями действующего законодательства, правильно определили спорные правоотношения, с достаточной полнотой выяснили имеющие существенное значение для дела обстоятельства и пришли к обоснованному и правомерному выводу об отказе в удовлетворении заявленных требований.

Суд округа, соглашаясь с выводами судов, отмечет также наличие вступивших в законную силу судебных актов по аналогичному спору в рамках дела о банкротстве ООО "Северная группа" - определение Арбитражного суда города Москвы от 21.09.2021, которое оставлено без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 16.12.2021 и постановлением Арбитражного суда Московского округа от 09.03.2022, Определением Верховного Суда Российской Федерации от 26.05.2022 N 305-ЭС21-11209(7-10) в передаче кассационных жалоб на указанные судебные акты для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации отказано. При этом, обоснованность отказа в признании договора цессии недействительным проверена Верховным Судом Российской Федерации 26.05.2022 - то есть после опубликования Указа Президента N 81, на который ссылается кассатор.

Нормы процессуального права, несоблюдение которых является безусловным основанием для отмены определения и постановления в соответствии с частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, также не нарушены.

Руководствуясь статьями 284, 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Москвы от 15.07.2022, постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 24.11.2022 по делу N А40-16936/2013 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья

Л.В. Михайлова

Судьи

Д.В. Каменецкий О.Н. Савина