Приложение 4. Пояснения по порядку применения Матрицы - работники

Приложение 4

Описательная часть к п. 13 ст. 4 Федерального закона N 224-ФЗ

I Общий подход к составлению матрицы

Матрица состоит из 4 листов:

Лист N 1 - Коды видов инсайдерской информации (для Эмитента и для Профучастника): каждому виду инсайдерской информации, включенной в список инсайдерской информации в соответствии с Приказом ФСФР, присвоен индивидуальный номер.

Лист N 2 - Коды подразделений: каждому подразделению, осуществляющим функции по реализации деятельности лиц, указанных в пп. 1, 4 ст. 4 ФЗ, присвоен свой индивидуальный номер.

При этом, необходимо понимать, что в каждой конкретной организации организационная структура индивидуальна. В этой связи, при составлении списка подразделений мы попытались взять за основу основные функции, характерные для деятельности организаций, указанных в пп. 1, 4 ст. 4 ФЗ.

Лист N 3 - Матрица для эмитентов и Управляющих компаний: путем сопоставления кода, присвоенного тому или иному виду инсайдерской информации, и кода подразделений, можно вычленить, является ли то или иное подразделений инсайдером.

При этом, просим обратить внимание на одну из основных особенностей предлагаемого нами подхода для выявления инсайдеров: в случае если то или иное подразделение является инсайдером в соответствии с матрицей, то это не означает, что все сотрудники указанного подразделения автоматически признаются инсайдерами; инсайдерами будут признаваться лишь те сотрудники, чьи должностные обязанности непосредственно связаны с доступом к инсайдерской информации.

В целях удобства использования матрицы при наведении курсора на любой вид информации, будет появляться примечание с описанием конкретного вида информации; аналогичная ситуация с подразделениями.

Лист N 4 - Матрица для Профучастников

Комментарии аналогичны Листу N 3

II Основные правила отнесения лиц, указанных в п. 13 ст. 4 ФЗ, к инсайдерам лиц, указанных в пп. 1, 4 ст. 4 ФЗ

К инсайдерам лиц, указанных в пп. 1, 4 ФЗ* могут, поимо прочих, относиться физические лица, имеющие доступ к их инсайдерской информации при одновременном соблюдении следующих условий:

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Вместо слов "в пп. 1, 4 ФЗ" следует читать "в пп. 1, 4 ст. 4 ФЗ"

1. Наличие действующих трудовых и/или гражданско правовых договоров, заключенных с соответствующими лицами;

2. Наличие постоянного доступа к инсайдерской информации в силу выполняемых обязанностей (т.е. к указанным выше инсайдерам не относятся сотрудники, которые могут владеть инсайдерской информацией не в силу выполняемых ими должностных обязанностей, как например, технический персонал (уборщицы), секретари, не задействованные в изучении корреспонденции, сервисные администраторы, иные сотрудники, которые имеют/могут иметь т.н. технический доступ к инсайдерской информации);

3. Выполнение функций, которые в соответствии с прилагаемой матрицей закреплены за инсайдерами.