Приложение. План-график предсертификационного аудита структурных подразделений центрального аппарата ФАС России на подтверждение соответствия требованиям международного стандарта ИСО 9001-2008

Приложение
к приказу Федеральной антимонопольной службы
от 1 ноября 2011 г. N 773

План-график
предсертификационного аудита структурных подразделений центрального аппарата ФАС России на подтверждение соответствия требованиям международного стандарта ИСО 9001-2008

1. Цель и область аудита
Оценка степени соответствия системы менеджмента качества ФАС России требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2008 применительно к деятельности по принятию нормативных правовых актов и контролю за соблюдением антимонопольного законодательства в сфере деятельности субъектов естественных монополий (в части установленных законодательством полномочий антимонопольного органа); за соблюдением законодательства о рекламе; контролю за осуществлением иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства; за соблюдением законодательства об основах государственного регулирования торговой деятельности в Российской Федерации; а также по контролю в сфере размещения заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для федеральных государственных нужд (за исключением полномочий по контролю в сфере размещения заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг по государственному оборонному заказу).
(указать область сертификации)
на соответствие требованиям			ГОСТ Р ИСО 9001-2008(ИСО 9001:2008)
Код ЕА		36
2. Нормативная база аудита
ИСО/ МЭК 17021:2006 "Оценка соответствия. Требования, к органам, осуществляющим аудит и сертификацию систем менеджмента", ГОСТ Р 40.003-2005 "Порядок сертификации систем качества на соответствие ГОСТ Р ИСО 9001-2001", ГОСТ Р ИСО 19011-2003 "Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента", ГОСТ Р ИСО 9001-2008.
3. Сроки проведения аудита
07.11.2011-10.11.2011
4. Состав комиссии
Председатель комиссии:
Руководитель группы по аудиту: Шевцов Александр Владимирович - эксперт по сертификации систем менеджмента, сертификат СМК - РОСС RU.0001.33014320
Члены комиссии:
Плесовских Алла Борисовна - эксперт по сертификации систем менеджмента, сертификат СМК - РОСС RU.0001.33017281
5. Объекты аудита
N п/п	Проверяемые подразделения/ процессы организации		Элементы СМ, пункты	Дата/ время аудита	Эксперт (фамилия инициалы)	Представитель проверяемой организации (фамилия, инициалы)
1-й день проверки 07.11.2011
Предварительное совещание				07.11.2011 9.30-10.00	Комиссия	Представители проверяемых подразделений
1	Руководитель ФАС России, Представитель руководства по качеству / Процессный подход, Обязательства руководства, Ориентация на потребителя Политика в области качества Цели в области качества Планирование создания и развития системы менеджмента качества Ответственность и полномочия Анализ со стороны руководства Обеспечение ресурсами Постоянное улучшение		4.1 5.1 5.2 5.3 5.4.1 5.4.2 5.5.1, 5.5.2 5.6 6.1 8.5.1 (см. примечание)	07.11.2011 10.00-11.00	Комиссия	Руководитель ФАС России - Артемьев Игорь Юрьевич Представитель руководства по качеству, статс-секретарь - Цариковский Андрей Юрьевич
2	Начальник Правового управления/ Правовое сопровождение деятельности		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	07.11.2011 11.00-11.30	Шевцов А.В.	Начальник Правового управления - Пузыревский Сергей Анатольевич
3	Одел судебной работы/ Правовое сопровождение деятельности		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	07.11.2011 11.30-13.00	Шевцов А.В.	Начальник отдела судебной работы - Романенкова Ирина Игоревна
4	Начальник Управления делами/ Управление закупками Управление документацией Управление записями Управление инфраструктурой и производственной средой		7.4 4.2.3 4.2.4 6.3 6.4 (см. примечание)	07.11.2011 11.00-11.30	Плесовских А.Б.	Начальник Управления делами - Заборщиков Павел Викторович
5	Отдел закупок/ Закупки, Управление инфраструктурой и производственной средой		7.4 6.3, 6.4 (см. примечание)	07.11.2011 11.30-13.00	Плесовских А.Б.	Начальник отдела закупок - Шульженко Николай Николаевич
Обеденный перерыв 13.00-14.00
6	Заместитель руководителя ФАС России / Контроль финансовых рынков Контроль социальной сферы и торговли Контроль рекламы и недобросовестной конкуренции Контроль промышленности и оборонного комплекса		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.3, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	07.11.2011 14.00-15.00	Шевцов А.В.	Заместитель руководителя ФАС России - Кашеваров Андрей Борисович
7	Начальник Аналитического управления / Анализ данных		8.4 (см. примечание)	07.11.2011 15.00-15.30	Шевцов А.В.	Начальник Аналитического управления - Сушкевич Алексей Геннадьевич
8	Отдел целевого планирования, анализа и аудита результативности/ Анализ данных		8.4 (см. примечание)	07.11.2011 15.30-16.30	Шевцов А.В.	Начальник отдела - Бритиков Андрей Валерьевич
9	Отдел - канцелярия/ Управление документацией и записями		4.2.3, 4.2.4 (см. примечание)	07.11.2011 14.00-15.00	Плесовских А.Б.	Начальник отдела - канцелярии - Безух Ирина Михайловна
10	Начальник Управления государственной службы/Управление персоналом		6.2 (см. примечание)	07.11.2011 15.00-15.30	Плесовских А.Б.	Начальник Управления государственной службы - Белоусова Екатерина Викторовна
11	Отдел организации обучения/ Управление персоналом		6.2 (см. примечание)	07.11.2011 15.30-16.30	Плесовских А.Б.	Начальник отдела организации обучения - Косянчук Елена Владимировна
12	Начальник Финансового управления/ Финансовое обеспечение деятельности		6.1 (см. примечание)	07.11.2011 16.30-17.30	Шевцов А.В.	Начальник Финансового управления - Боднар Евгений Александрович
Подведение итогов дня				07.11.2011 17.30-18.00	Комиссия
2-й день проверки 08.11.2011
13	Начальник Управления контроля финансовых рынков /Контроль финансовых рынков		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	08.11.2011 09.30-10.00	Шевцов А.В.	Начальник Управления контроля финансовых рынков - Сергеева Ольга Сергеевна
14	Отдел фондового рынка, негосударственных пенсионных фондов и иных финансовых услуг/ Контроль финансовых рынков		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	08.11.2011 10.00-11.00	Шевцов А.В.	Начальник отдела - Садкова Екатерина Николаевна
15	Начальник Управления международного экономического сотрудничества / Развитие международного экономического сотрудничества		8.2.3, 8.5 (см. примечание)	08.11.2011 11.00-11.30	Шевцов А.В.	Начальник Управления международного экономического сотрудничества - Давыдова Леся Евгеньевна
16	Отдел международных проектов/ Развитие международного экономического сотрудничества		8.2.3, 8.5 (см. примечание)	08.11.2011 11.30-13.00	Шевцов А.В.	Начальник отдела - Малянова Ирина Анатольевна
17	Начальник Административного управления/ Внутреннее и внешнее информирование		5.5.3, 7.2.3 (см. примечание)	08.11.2011 09.30- 10.00	Плесовских А.Б.	Начальник Административного управления - Доценко Алексей Викторович
18	Отдел общественных связей/ Внутреннее и внешнее информирование		5.5.3, 7.2.3 (см. примечание)	08.11.2011 10.00-11.00	Плесовских А.Б.	Начальник отдела общественных связей - Аксенова Елизавета Сергеевна
19	Начальник Управления контроля органов власти / Контроль органов власти		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	08.11.2011 11.00-11.30	Плесовских А.Б.	Начальник Управления контроля органов власти - Мишеловин Владимир Борисович
20	Отдел расследований нарушений органов власти / Контроль органов власти		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	08.11.2011 11.30-13.00	Плесовских А.Б.	Начальник отдела - Лаврова Марина Владимировна
Обеденный перерыв 13.00-14.00
21	Начальник Управления контроля иностранных инвестиций/ Контроль иностранных инвестиций		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	08.11.2011 14.00-14.30	Шевцов А.В.	Начальник Управления контроля иностранных инвестиций - Левченко Светлана Афанасьевна
22	Отдел рассмотрения ходатайств и уведомлений/ Контроль иностранных инвестиций		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	08.11.2011 14.30- 16.00	Шевцов А.В.	Начальник отдела - Попова Анастасия Анатольевна
23	Начальник Управления контроля рекламы и недобросовестной конкуренции/ Контроль рекламы и недобросовестной конкуренции		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	08.11.2011 14.00-14.30	Плесовских А.Б.	Начальник Управления контроля рекламы и недобросовестной конкуренции - Карташов Николай Николаевич
24	Отдел защиты от недобросовестной конкуренции/ Контроль рекламы и недобросовестной конкуренции		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	08.11.2011 14.30-16.00	Плесовских А.Б.	Начальник отдела - Гриднев Евгений Иванович
25	Начальник Управления контроля промышленности и оборонного комплекса / Контроль промышленности и оборонного комплекса		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	08.11.2011 16.00-16.30	Плесовских А.Б.	Начальник Управления контроля промышленности и оборонного комплекса - Овчинников Максим Александрович
26	Отдел машиностроения и оборонно-промышленного комплекса/ Контроль промышленности и оборонного комплекса		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	08.11.2011 16.30-18.00	Плесовских А.Б.	Начальник отдела машиностроения и оборонно-промышленного комплекса - Грешнев Андрей Алексеевич
27	Начальник Управления контроля электроэнергетики/ Контроль электроэнергетики		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	08.11.2011 16.00-16.30	Шевцов А.В.	Начальник Управления контроля электроэнергетики - Королев Виталий Геннадьевич
28	Отдел мониторинга и контроля на оптовом и розничном рынках электроэнергии/ Контроль промышленности и оборонного комплекса		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	08.11.2011 16.30-18.00	Шевцов А.В.	Начальник отдела - Цышевская Елена Витальевна
Подведение итогов дня				08.11.2011 18.00-18.30	Комиссия
3-й день проверки 09.11.2011
29	Начальник Управления по борьбе с картелями/ Борьба с картелями и сговорами		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	09.11.2011 09.30-10.00	Плесовских А.Б.	Начальник Управления по борьбе с картелями - Кинёв Александр Юрьевич
30	Второй отдел/ Борьба с картелями и сговорами		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	09.11.2011 10.00-11.00	Плесовских А.Б.	Начальник отдела - Антонов Игорь Николаевич
31	Начальник Управления контроля топливно-энергетического комплекса / Контроль ТЭК		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	09.11.2011 11.00-11.30	Плесовских А.Б.	Начальник Управления контроля топливно-энергетического комплекса - Дианова Надежда Ивановна
32	Отдел газовой и угольной промышленности/ Контроль ТЭК		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	09.11.2011 11.30-13.00	Плесовских А.Б.	Начальник отдела - Фонарева Елена Евгеньевна
33	Начальник Управления контроля ЖКХ, строительства и природных ресурсов / Контроль ЖКХ, строительства и природных ресурсов		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	09.11.2011 09.30-10.00	Шевцов А.В.	Начальник Управления контроля ЖКХ, строительства и природных ресурсов - Петросян Рачик Ашотович
34	Отдел ЖКХ и контроля экономической концентрации/ Контроль ЖКХ, строительства и природных ресурсов		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	09.11.2011 10.00-11.00	Шевцов А.В.	Начальник отдела - Тётушкина Екатерина Евгеньевна
35	Начальник Управления контроля химической промышленности и агропромышленного комплекса/ Контроль химической промышленности и агропромышленного комплекса		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	09.11.2011 11.00-11.30	Шевцов А.В.	Начальник Управления контроля химической промышленности и агропромышленного комплекса - Харитонашвили Теймураз Илларионович
36	Отдел природопользования/ Контроль химической промышленности и агропромышленного комплекса		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	09.11.2011 11.30-13.00	Шевцов А.В.	Начальник отдела - Доронин Сергей Вячеславович
Обеденный перерыв 13.00-14.00
37	Начальник Управления контроля транспорта и связи/ Контроль транспорта и связи		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	09.11.2011 14.00-14.30	Шевцов А.В.	Начальник Управления контроля транспорта и связи - Рутенберг Дмитрий Анатольевич
38	Отдел рынков услуг связи/ Контроль транспорта и связи		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	09.11.2011 14.30-16.00	Шевцов А.В.	Начальник отдела - Наволокова Марина Сергеевна
39	Начальник Управления административной реформы и контроля платных государственных услуг/ Контроль платных государственных услуг Совершенствование государственных функций		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	09.11.2011 14.00-14.30	Плесовских А.Б.	Начальник Управления административной реформы и контроля платных государственных услуг - Солонцова Людмила Викторовна
40	Отдел контроля платных государственных услуг/ Контроль платных государственных услуг		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	09.11.2011 14.30-16.00	Плесовских А.Б.	Начальник отдела - Максимова Виолетта Борисовна
41	Начальник Управления социальной сферы и торговли / Контроль социальной сферы и торговли		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	09.11.2011 16.00-16.30	Плесовских А.Б.	Начальник Управления социальной сферы и торговли - Нижегородцев Тимофей Витальевич
42	Отдел образования, культуры, науки, спорта и туризма/ Контроль социальной сферы и торговли		7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	09.11.2011 16.30-18.00	Плесовских А.Б.	Начальник отдела образования, культуры, науки, спорта и туризма - Золотухина Ирина Александровна
43	Начальник Управления информационных технологий / Управление информационными ресурсами Контроль рынков информационных технологий		6.3, 7.2, 7.3, 7.5, 8.2.4, 8.3 (см. примечание)	09.11.2011 16.00-16.30	Шевцов А.В.	Начальник Управления информационных технологий - Кудрявцев Владимир Юрьевич
44	Отдел эксплуатации и поддержки/ Управление информационными ресурсами		6.3 (см. примечание)	09.11.2011 16.30-18.00	Шевцов А.В.	Начальник отдела эксплуатации и поддержки - Березнев Игорь Владимирович
Подведение итогов дня				09.11.2011 18.00-18.30	Комиссия
4-й день проверки 10.11.2011
Подготовка к заключительному совещанию				10.11.2010 10.00-11.00	Комиссия
45	Главный аудитор/ Внутренний аудит		8.2.2 (см. примечание)	10.11.2011 11.00-12.00	Плесовских А.Б.	Главный аудитор - Нагайчук Елена Геннадьевна
Заключительное совещание				10.11.2011 12.00	Комиссия	Представители проверяемых подразделений
Примечание: Требования пунктов 1.2, 4.1, 4.2, 5.3, 5.4, 5.5, р. 6, 8.2.1, 8.2.3, 8.4, 8.5 ГОСТ Р ИСО 9001-2008 принимаются во внимание при проверке всех указанных подразделений