Приложение. План-график сертификационного аудита структурных подразделений центрального аппаратаФАС России на подтверждение соответствия требованиям международного стандарта ИСО 9001-2008

Приложение
к приказу Федеральной антимонопольной службы
от 18 ноября 2011 г. N 812

План-график
сертификационного аудита структурных подразделений центрального аппарата ФАС России на подтверждение соответствия требованиям международного стандарта ИСО 9001-2008

1. Цель и область аудита
Оценка степени соответствия системы менеджмента качества ФАС России требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2008 применительно к деятельности по принятию нормативных правовых актов и контролю за соблюдением антимонопольного законодательства в сфере деятельности субъектов естественных монополий (в части установленных законодательством полномочий антимонопольного органа); за соблюдением законодательства о рекламе; контролю за осуществлением иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства; за соблюдением законодательства об основах государственного регулирования торговой деятельности в Российской Федерации; а также по контролю в сфере размещения заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для федеральных государственных нужд (за исключением полномочий по контролю в сфере размещения заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг по государственному оборонному заказу).
на соответствие требованиям (указать стандарт)			ГОСТ Р ИСО 9001-2008 (ИСО 9001:2008)
Код ЕА		36
2. Нормативная база аудита
ИСО/МЭК 17021:2006 "Оценка соответствия. Требования к органам, осуществляющим аудит и сертификацию систем менеджмента", ГОСТ Р 40.003-2008 "Порядок сертификации систем качества на соответствие ГОСТ Р ИСО 9001-2008", ГОСТ Р ИСО 19011-2003 "Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента", ГОСТ Р ИСО 9001-2008 (ИСО 9001:2008) "Системы менеджмента качества. Требования"
3. Сроки проведения аудита
21-23 ноября 2011 г.
4. Состав комиссии
Председатель комиссии:
Аванесов Е.К.
Члены комиссии:
Син К.Г. Юркинская Е.В.
5. Объекты аудита
N п/п	Проверяемые подразделения / процессы организации				Элементы СМ, пункты	Дата/ время аудита	Эксперт (фамилия инициалы)	Представитель проверяемой организации (фамилия, инициалы)
21.11.11
Предварительное совещание							Комиссия	Руководитель, представитель руководства по качеству, участники аудита (по выбору организации)
1	Руководитель ФАС/ Управление политикой, целями в области качества, распределение ответственности и полномочий, анализ СМК, обеспечение ресурсами, улучшение				5, 6.1, 8.5		Аванесов Е.К.	Артемьев И.Ю.
2	ПРК / - управление и координация деятельности;				5.5.2, 8.2.3		Аванесов Е.К.	Цариковский А.Ю.
	- определение ресурсов, для разработки, внедрения и улучшения СМК; - формирование и представление отчетов; - содействие распространению понимания сотрудниками ФАС России требований потребителей - представление перед внешними заинтересованными сторонами. Мониторинг процессов
3	Контроль за размещением государственного заказа/ Предотвращение и пресечение антиконкурентного вмешательства органов государственной власти и местного самоуправления в функционирование рынков				4.2.3, 4.2.4, 7.2, 7.3, 7.5, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5		Юркинская Е.В.	Евраев М.Я.
4	Финансовое управление/ Обеспечение финансово-хозяйственной деятельности ФАС России				4.2.3, 4.2.4, 6.1, 6.3, 6.4, 8.2.3, 8.4, 8.5		Син К.Г.	Боднар Е.А.
Обед
5	Управление системой менеджмента						Комиссия	Федоренко М.В.
6	Управление по борьбе с картелями/ Борьба с картелями и сговорами				4.2.3, 4.2.4, 7.2, 7.3, 7.5, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5		Юркинская Е.В.	Кинёв А.В.
7	Управление контроля ЖКХ, строительства и природных ресурсов/Контроль ЖКХ, строительства и природных ресурсов				4.2.3, 4.2.4, 7.2, 7.3, 7.5, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5		Син К.Г.	Петросян Р.А.
8	Аналитическое управление/ проектирование, управление корректирующими и предупреждающими действиями,				4.2.3, 4.2.4, 5.6, 8.2, 8.2.3, 8.4, 8.5		Аванесов Е.К.	Сушкевич А.Г.
Подведение итогов дня
22.11.11
9	Заместитель руководителя/Цели в области качества, обеспечение ресурсами, мониторинг процессов, анализ данных, постоянное улучшение				5.4, 6.1, 8.2.3, 8.4, 8.5		Юркинская Е.В.	Цыганов А.Г.
10	Управление контроля химической промышленности и агропромышленного комплекса, строительства и природных ресурсов/ Контроль химической промышленности и агропромышленного комплекса				4.2.3, 4.2.4, 7.2, 7.3, 7.5, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5		Юркинская Е.В.	Харитонашвили Т.И.
11	Заместитель руководителя/Цели в области качества, обеспечение ресурсами, мониторинг процессов, анализ данных, постоянное улучшение				5.4, 6.1, 8.2.3, 8.4, 8.5		Син К.Г.	Голомолзин А.Г.
12	Управление контроля ТЭК/Контроль топливно-энергетического комплекса				4.2.3, 4.2.4, 7.2, 7.3, 7.5, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5		Син К.Г.	Дианова Н.И.
13	Заместитель руководителя/Цели в области качества, обеспечение ресурсами, мониторинг процессов, анализ данных, постоянное улучшение				5.4, 6.1, 8.2.3, 8.4, 8.5		Аванесов Е.К.	Кашеваров А.Б.
14	Управление контроля финансовых рынков/ Контроль финансовых рынков				4.2.3, 4.2.4, 7.2, 7.3, 7.5, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5		Аванесов Е.К.	Сергеева О.Г.
Обед
15	Управление контроля иностранных инвестиций / Контроль иностранных инвестиций				4.2.3, 4.2.4, 7.2, 7.3, 7.5, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5		Юркинская Е.В.	Левченко Л.А.
16	Управление международного экономического сотрудничества/ Развитие международного сотрудничества				4.2.3, 4.2.4, 8.2.3, 8.4, 8.5		Юркинская Е.В.	Давыдова Л.Е.
17	Административное управление/ Внутреннее и внешнее информирование				4.2.3, 4.2.4, 5.5.3, 7.2.3, 8.2.3, 8.4, 8.5		Юркинская Е.В.	Доценко А.В.
18	Управление контроля электроэнергетики/ Контроль электроэнергетики				4.2.3, 4.2.4, 7.2, 7.3, 7.5, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5		Син К.Г.	Королев В.Г.
19	Управление контроля транспорта и связи/ Контроль транспорта и связи				4.2.3, 4.2.4, 7.2, 7.3, 7.5, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5		Син К.Г.	Рутенберг Д.А.
20	Управление информационных технологий/ Управление информационными ресурсами				4.2.3, 4.2.4, 6.3, 8.2.3, 8.4, 8.5		Син К.Г.	Кудрявцев В.Ю.
21	Управление контроля социальной сферы и торговли/Контроль социальной сферы и торговли				4.2.3, 4.2.4, 7.2, 7.3, 7.5, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5		Аванесов Е.К.	Нижегородцев Т.В.
22	Управление контроля рекламы и недобросовестной конкуренции/ Контроль рекламы и недобросовестной конкуренции				4.2.3, 4.2.4, 7.2, 7.3, 7.5, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5		Аванесов Е.К.	Карташов Н.Н.
23	Управление контроля промышленности и оборонного комплекса/Контроль промышленности и оборонного комплекса				4.2.3, 4.2.4, 7.2, 7.3, 7.5, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5		Аванесов Е.К.	Овчинников М.А.
23.11.11
24	Заместитель руководителя/Цели в области качества, обеспечение ресурсами, мониторинг процессов, анализ данных, постоянное улучшение				5.4, 6.1, 8.2.3, 8.4, 8.5		Аванесов Е.К.	Субботин П.Т.
25	Правовое управление/ Правовое сопровождение деятельности, внутренний аудит				4.2.3, 4.2.4, 7.2, 7.3, 7.5, 8.2.2, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5		Аванесов Е.К.	Пузыревский С.А.
26	Управление контроля органов власти/ Контроль органов власти				4.2.3, 4.2.4, 7.2, 7.3, 7.5, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5		Юркинская Е.В.	Мишеловин В.Б.
27	Управление делами/ Управление инфраструктурой и производственной средой, закупки, Управление документацией и записями				4.2.3, 4.2.4, 6.3, 6.4, 7.4, 8.2.3, 8.4, 8.5		Юркинская Е.В.	Заборщиков П.В.
28	Управление государственной службы/Управление персоналом				4.2.3, 4.2.4, 6.2, 8.2.3, 8.4, 8.5		Син К.Г.	Белоусова Е.В.
29	Управление административной реформы и контроля платных государственных услуг/ совершенствование государственных функций и контроля платных государственных услуг				4.2, 7.3, 7.4, 7.5, 7.6, 8.5		Син К.Г.	Солонцова Л.В.
Подготовка к заключительному совещанию							Комиссия
Заключительное совещание							Комиссия	Руководитель, представитель руководства по качеству, начальники структурных подразделений
6. Требования конфиденциальности
Комиссия обязуется не разглашать конфиденциальную информацию, полученную в ходе аудита системы менеджмента, и не передавать материалы оценки третьим лицам без согласия сторон, участвующих в сертификации.
7. Дополнительные сведения
- Материально техническое обеспечение деятельности по аудиту возлагается на организацию. - Время аудита может уточняться перед началом аудита. - Комиссия оставляет за собой право вносить изменения в данный План по ходу аудита, в зависимости от результатов посещения объектов аудита по согласованию с представителями организации.