Приложение 1. Порядок подачи и отбора заявлений кредитных организаций на заключение генеральных соглашений о размещении временно свободных средств бюджета г. Москвы на банковские депозиты

Приложение 1
к приказу Департамента
финансов г. Москвы
от 22 декабря 2011 г. N 360

Порядок
подачи и отбора заявлений кредитных организаций на заключение генеральных соглашений о размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты

1. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок подачи и отбора заявлений кредитных организаций на заключение генеральных соглашений о размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты (далее - Порядок) разработан в соответствии с постановлением Правительства Москвы от 21 декабря 2011 г. N 594-ПП "Об утверждении Порядка размещения временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты" и устанавливает порядок подачи заявлений на заключение генеральных соглашений о размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты (далее - Генеральное соглашение) и организацию работы Департамента финансов города Москвы (далее - Департамент) по приему и рассмотрению заявлений кредитных организаций, а также по заключению Генеральных соглашений.

1.2. В целях настоящего Порядка применяются следующие термины и понятия:

Банк - кредитная организация, созданная в соответствии с законодательством Российской Федерации и имеющая Генеральную лицензию Банка России на осуществление банковских операций.

Требования к Банку - требования, предъявляемые к Банку, установленные разделом 2 приложения к постановлению Правительства Москвы от 21 декабря 2011 г. N 594-ПП "Об утверждении порядка размещения временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты", соблюдение которых является основанием для принятия решения о заключении Генерального соглашения.

Заявление - документ, подготовленный Банком по форме согласно Приложению к настоящему Порядку, подтверждающий намерение Банка заключить Генеральное соглашение.

Пакет документов - документы и/или копии документов, исчерпывающий перечень которых установлен разделом 3 настоящего Порядка.

Генеральное соглашение - генеральное соглашение о размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты, заключаемое Департаментом с Банком по результатам рассмотрения Заявлений и Пакетов документов на соответствие установленным требованиям.

Комиссия - совещательный орган, созданный Департаментом для рассмотрения Заявления и Пакета документов Банка, а также подготовки предложений о заключении Генерального соглашения с Банком.

Протокол - протокол заседания Комиссии.

Подразделение Департамента - отдел операций на финансовом рынке и управления ресурсами Управления государственного долга и размещения ресурсов Департамента.

Приказ Департамента - приказ Департамента от 22 декабря 2011 г. N 360 "О процедуре отбора и заключения с кредитными организациями генеральных соглашений о размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты".

Ответственный исполнитель Департамента - сотрудник Департамента, уполномоченный осуществлять взаимодействие с Банком по вопросам организационного характера, утвержденный Приказом Департамента.

Уполномоченное лицо Банка - представитель/представители Банка, уполномоченные представлять интересы Банка.

Ответственный исполнитель Банка - представитель/представители Банка, уполномоченные осуществлять взаимодействие с Департаментом по вопросам организационного характера.

Журнал - документ Департамента, в котором фиксируется факт приема Заявления и Пакета документов Банка. Ведется Подразделением Департамента на бумажном носителе по форме согласно Приложению 2 к настоящему Порядку.

2. Прием Департаментом Заявления и Пакета документов от Банков на заключение Генерального соглашения

2.1. Для участия в отборе Банки представляют в Департамент Заявление и Пакет документов.

2.2. Заявление и Пакет документов доставляются Ответственным исполнителем Банка по адресу Департамента: Миусская площадь 2/2, каб. 503 (Правое крыло), с предварительным извещением Ответственного исполнителя Департамента для оформления пропуска.

2.3. Прием или отказ в приеме Заявления и Пакета документов от Банка Департаментом фиксируется в Журнале.

2.4. Для подтверждения приема Заявления и Пакета документов ответственный исполнитель Департамента проставляет на копии Заявления отметку: "Заявление и Пакет документов приняты Департаментом финансов города Москвы. Принял: Ф.И.О. ответственного исполнителя Департамента, дата и время приема документов, телефон, подпись" и передает ее Ответственному исполнителю Банка.

2.5. Принятие Департаментом Заявления и Пакета документов по истечении срока, установленного приказом Департамента или от лиц, которые не являются Ответственными исполнителями Банка, не допускается.

2.6. В качестве подтверждения отказа в приеме Заявления и Пакета документов Банка на основании положений пункта 2.5 настоящего Порядка Ответственный исполнитель Департамента проставляет на копии Заявления отметку: "Заявление и Пакет документов представлены в Департамент финансов города Москвы по истечении срока их приема. Ф.И.О. Ответственного исполнителя Департамента, дата и время отказа в приеме документов, телефон, подпись" или "Заявление и Пакет документов представлены в Департамент финансов города Москвы лицом, не являющимся Ответственным исполнителем Банка. Ф.И.О. Ответственного исполнителя Департамента, дата и время отказа в приеме документов, телефон, подпись".

2.7. Заявление и Пакет документов с отметкой Департамента об отказе в приеме возвращаются Ответственному исполнителю Банка, при этом Ответственный исполнитель Департамента делает копию такого Заявления для хранения его в Департаменте.

2.8. Ответственный исполнитель Департамента представляет принятые Заявления на регистрацию входящей корреспонденции Департамента в соответствии с установленным Регламентом Департамента порядком.

3. Требования к форме и содержанию Заявления и Пакета документов

3.1. Банк оформляет и подает Заявление и Пакет документов на бумажном носителе. Подача Заявления и документов, входящих в состав Пакета документов на электронном носителе не допускается.

3.1.1. Заявление оформляется Банком по форме согласно Приложению 1 к настоящему Порядку.

3.2. В состав Пакета документов входит:

3.2.1. Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц;

3.2.2. Документ/документы, подтверждающие полномочия лица на осуществление действий от имени Банка, в том числе на подписание Заявления;

3.2.3. Нотариально заверенная копия Генеральной лицензии Банка России на осуществление банковских операций;

3.2.4. Нотариально заверенная копия Устава Банка с изменениями и дополнениями;

3.2.5. Копии документов, подтверждающих участие в системе обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 г. N 177-ФЗ "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации";

3.2.6. Письмо о присвоенных Банку международных рейтингах долгосрочной кредитоспособности по состоянию на 01.10.2011;

3.2.7. Письмо о выполнении Банком обязательных резервных требований Банка России и об отсутствии просроченной задолженности перед Банком России на 01.10.2011, с приложением соответствующей копии запроса в территориальное учреждение Банка России. Справка территориального учреждения Банка России о выполнении Банком обязательных резервных требований Банка России и об отсутствии просроченной задолженности перед Банком России по состоянию на 01.10.2011 представляется в Департамент не позднее рабочего дня следующего за днем ее получения;

3.2.8. Справка налогового органа, подтверждающая отсутствие у Банка просроченной задолженности по налогам и сборам по состоянию на 01.10.2011;

3.2.9. Сводные отчеты о прибылях и убытках Банка по итогам деятельности, составленной по форме 0409102 Указаний Банка России от 16.01.2004 г. N 1376-У по состоянию на 01.10.2011;

ГАРАНТ:

См. форму 0409102, утвержденную Указанием от 12.11.2009 N 2332-У

3.2.10. Расчет обязательных экономических нормативов Банка России и их числовые значения по формам N 0409135 и 0409118 Указаний Банка России от 16.01.2004 г. N 1376-У по состоянию на 01.10.2011;

ГАРАНТ:

См. формы N 0409135 и 0409118, утвержденные Указанием от 12.11.2009 N 2332-У

3.2.11. Расчет собственных средств (капитала) по форме 0409134 Указаний Банка России от 16.01.2004 г. N 1376-У по состоянию на 01.10.2011;

ГАРАНТ:

См. форму N 0409134, утвержденную Указанием от 12.11.2009 N 2332-У

3.2.12. Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета Банка, составленная по форме 0409101 Указаний Банка России от 16.01.2004 г. N 1376-У по состоянию на 01.10.2011;

ГАРАНТ:

См. форму N  0409101, утвержденную Указанием от 12.11.2009 N 2332-У

3.2.13. Доверенность на Ответственного исполнителя Банка, подтверждающая полномочия лица на осуществление взаимодействия с Департаментом по вопросам организационного характера, оформленная согласно Приложению 3 к настоящему Порядку;

3.2.14. Опись представленных документов.

3.3. Все документы, входящие в Пакет документов должны быть сшиты в единую книгу, которая должна содержать сквозную нумерацию листов в правом верхнем углу на лицевой стороне страницы, скреплены печатью (опечатаны) на обороте с указанием количества страниц, заверены подписью Уполномоченного лица Банка.

3.3.1 Верность копий документов, входящих в состав Пакета документов, должна быть подтверждена подписью Уполномоченного лица Банка и печатью Банка, если иная форма заверения не была установлена нормативными правовыми актами Российской Федерации и настоящим Порядком.

3.3.2. При подготовке Заявления и Пакета документов не допускается применение факсимильных подписей.

3.3.3. Все документы, входящие в состав Пакета документов должны быть расположены в порядке, указанном в описи документов.

3.3.4. Все документы, входящие в состав Пакета документов должны быть четко напечатаны. Подчистки и исправления не допускаются за исключением исправлений, заверенных печатью Банка.

3.3.5. Все Заявления и Пакеты документов, принятые Департаментом не подлежат возврату.

4. Принятие решения о заключении Генерального соглашения

4.1. Подразделение Департамента не позднее рабочего дня следующего за днем принятия Заявления и Пакета документов от Банка готовит заключение об их соответствии требованиям к форме и содержанию, установленным разделом 3 настоящего Порядка.

4.2. В случае положительного заключения, указанного в пункте 4.1 настоящего Порядка, но не позднее текущего рабочего дня Подразделение Департамента готовит заключение о соответствии Банка установленным Требованиям к Банку.

4.3. Заключения Подразделения Департамента, указанные в пунктах 4.1 и 4.2 настоящего Порядка, представляются на заседание Комиссии.

4.4. Проведение заседания Комиссии инициируется Подразделением Департамента и срок его проведения не может быть позже рабочего дня, следующего за днем подготовки заключений, указанных в пунктах 4.1 и 4.2 настоящего Порядка.

4.5. Предложения Комиссии о возможности или невозможности заключения Генеральных соглашений основываются на результатах рассмотрения Заявления и Пакета документов, а также заключений, указанных в пункте 4.1 и 4.2 настоящего Порядка, представленных Подразделением Департамента.

4.6. Предложения Комиссии о возможности или невозможности заключения Генерального соглашения оформляются Протоколом и не позднее текущего рабочего дня представляются руководителю Департамента.

4.7. Решение о возможности или невозможности заключения Генерального соглашения принимает руководитель Департамента на основании предложений Комиссии не позднее рабочего дня, следующего за днем представления предложений Комиссии.

5. Извещение Банков о принятом решении

5.1. В случае принятия руководителем Департамента решения о заключении Генерального соглашения Департамент в срок не позднее двух рабочих дней с даты утверждения Протокола извещает Банк о возможности заключения Генерального соглашения.

5.2. В случае принятия решения о невозможности заключения Генерального соглашения, Департамент в срок не позднее двух рабочих дней с даты утверждения Протокола извещает Банк о невозможности заключения Генерального соглашения.

6. Подписание Генеральных соглашений

6.1. Департамент в течение трех рабочих дней с даты подписания Протокола передает Банку проект Генерального соглашения.

6.2. Банк в течение пяти рабочих дней с даты получения Генерального соглашения подписывает, заверяет печатью и возвращает его в Департамент.

6.3. Департамент в течение двух рабочих дней со дня получения Генерального соглашения, подписанного Банком, передает Банку один экземпляр Генерального соглашения, подписанный со своей стороны.

6.4. Получение и возврат Генерального соглашения осуществляется силами Банка. Департамент не несет ответственности за несвоевременное получение и возврат Генерального соглашения Банком.

6.5. В случае если Банк не представил в Департамент подписанное Генеральное соглашение в срок, установленный пунктом 6.2 настоящего Порядка, Банк признается уклонившимся от подписания Генерального соглашения.

6.6. Подписание Генеральных соглашений с Банками осуществляется в сроки, установленные настоящим Порядком, но не позднее 23 января 2012 года.

6.7. Список Банков, с которыми Департамент заключил Генеральное соглашение, размещается на сайте Департамента не позднее 25 января 2012 года.

7. Заключительные положения

7.1. Заявление и Пакет документов, представленные Банком в Департамент, и их содержание не подлежат передаче третьим лицам за исключением случаев, установленных законодательством Российской Федерации.

7.2. Срок хранения Заявления и Пакета документов Банка, с которым заключено Генеральное соглашение, составляет пять лет с даты прекращения действия Генерального соглашения.

7.3. Срок хранения Заявления и Пакета документов Банка, которому отказано в заключении Генерального соглашения составляет пять лет с даты принятия Департаментом Заявления.

7.4. Срок хранения Заявления и Пакета документов Банка, отказавшегося от заключения Генерального соглашения или не представившего в Департамент оформленное Банком Генеральное соглашение, составляет пять лет с даты принятия Департаментом Заявления.