Приложение 3. Порядок расчета лимита размещения для кредитной организации, заключившей генеральное соглашение с Департаментом финансов г. Москвы о размещении временно свободных средств бюджета г. Москвы на банковские депозиты

Приложение 3
к приказу Департамента
финансов г. Москвы
от 22 декабря 2011 г. N 359

Порядок
расчета лимита размещения для кредитной организации, заключившей генеральное соглашение с Департаментом финансов города Москвы о размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты

С изменениями и дополнениями от:

28 апреля 2012 г., 31 декабря 2014 г., 3 июня, 15 ноября 2016 г., 15 июня, 8 августа, 29 декабря 2017 г., 21 февраля 2018 г.

1. Общие положения

1.1. Порядок расчета лимита размещения для кредитной организации, заключившей генеральное соглашение с Департаментом финансов города Москвы о размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты (далее - Порядок расчета Лимита размещения), разработан в соответствии с постановлением Правительства Москвы от 21 декабря 2011 г. N 594-ПП "Об утверждении Порядка размещения временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты".

1.2. В Порядке расчета Лимита размещения используются термины и понятия, принятые в Порядке размещения временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты, утвержденном постановлением Правительства Москвы от 21 декабря 2011 г. N 594-ПП "Об утверждении Порядка размещения временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты", а также в Регламенте взаимодействия Департамента финансов города Москвы и кредитных организаций, с которыми заключено генеральное соглашение о размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты, утвержденном приказом Департамента финансов города Москвы от 22 декабря 2011 г. N 359.

1.3. Настоящий Порядок расчета Лимита размещения разработан в целях установления ограничения объема временно свободных средств бюджета города Москвы, размещаемых на банковские депозиты у одного Участника размещения.

2. Установление Лимита размещения

Информация об изменениях:

Приказом Департамента финансов г. Москвы от 15 ноября 2016 г. N 246 пункт 2.1 настоящего приложения изложен в новой редакции, вступающей в силу с 29 ноября 2016 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

2.1. Лимит размещения для Участника размещения устанавливается Департаментом финансов города Москвы (далее - Департамент) в зависимости от размера собственных средств (капитала) и требований к кредитным организациям, установленных разделом 2 Порядка размещения временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты, утвержденного постановлением Правительства Москвы от 21 декабря 2011 г. N 594-ПП, которым соответствует Участник размещения.

Информация об изменениях:

Приказом Департамента финансов г. Москвы от 15 июня 2017 г. N 158 в пункт 2.2 настоящего приложения внесены изменения, вступающие в силу с 29 июня 2017 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

2.2. Лимит размещения, установленный Департаментом Участнику размещения, не может превышать 500 000 000 000 рублей.

Информация об изменениях:

Пункт 2.3 изменен с 2 марта 2018 г. - Приказ Департамента финансов г. Москвы от 21 февраля 2018 г. N 59

См. предыдущую редакцию

2.3. Лимит размещения для i-го Участника размещения рассчитывается Департаментом по следующей формуле:

,

где

- Лимит размещения для i-го Участника размещения в миллионах рублей;

- размер собственных средств (капитала) i-го Участника размещения в миллионах рублей;

- коэффициент для i-го Участника размещения зависит от размера собственных средств (капитала) кредитной организации. Значение коэффициента определяется по таблице 1.

Таблица 1

Размер собственных средств (капитала) i-го Участника размещения в миллионах рублей	Значение коэффициента
От 100 000 до 174 999	0,60
От 175 000 до 249 999	0,80
От 250 000	1,00

- коэффициент для i-го Участника размещения зависит от кредитного рейтинга по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации по классификации кредитных рейтинговых агентств Аналитического Кредитного Рейтингового Агентства (акционерное общество) (далее - АКРА (АО) и акционерного общества "Рейтинговое Агентство "Эксперт РА" (далее - АО "Эксперт РА") и нахождения под прямым или косвенным контролем Центрального банка Российской Федерации или Российской Федерации. Значение коэффициента определяется по таблице 2.

При этом если Участник размещения имеет кредитные рейтинги разных уровней, присвоенные АКРА (АО) и АО "Эксперт РА", то в качестве кредитного рейтинга принимается наименьший из присвоенных.

Таблица 2

Кредитный рейтинг	АКРА (АО)	AAA(RU)	AA+(RU)	AA(RU)	AA-(RU)
	АО "Эксперт РА"	ruAAA	ruAA+	ruAA	ruAA-
Нахождение под прямым или косвенным контролем Центрального банка Российской Федерации или Российской Федерации		1,05	1,00	0,95	0,55
Отсутствие прямого или косвенного контроля Центрального банка Российской Федерации или Российской Федерации		1,00	0,95	0,90	0,50

В случае если Участник размещения находится под прямым или косвенным контролем Центрального банка Российской Федерации или Российской Федерации и не имеет кредитные рейтинги либо имеет кредитные рейтинги ниже уровня "AA-(RU)" и "ruAA-", присвоенные АКРА (АО) и АО "Эксперт РА" соответственно, ему устанавливается Лимит размещения равный 0.

Показатели и округляются с точностью до целого числа.

Округление производится по правилам математического округления:

в случае, если первый знак после запятой больше или равен 5, целая часть числа увеличивается на единицу;

в случае, если первый знак после запятой меньше 5, целая часть числа не изменяется.

2.4. Первоначально Лимит размещения устанавливается при заключении Генерального соглашения и определяется на основании документов, входящих в Пакет документов, представленный Участником размещения при подаче Заявления на заключение Генерального соглашения.

2.5. Не позднее 10 рабочих дней с даты начала действия Генерального соглашения Участник размещения представляет в Департамент документы, перечень которых установлен Регламентом взаимодействия по состоянию на текущую отчетную дату.

2.6. На основании данных ежеквартальной отчетности Участника размещения Департамент принимает решение об изменении или сохранении установленного ранее Лимита размещения.

2.7. Департамент принимает решение о снижении установленного ранее Лимита размещения до фактического объема размещенных временно свободных средств бюджета города Москвы либо об установлении его равным нулю в случае:

2.7.1. Отстранения Участника размещения от участия в размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты в соответствии с пунктом 4.7 Регламента взаимодействия.

Информация об изменениях:

Приказом Департамента финансов г. Москвы от 31 декабря 2014 г. N 241 в пункт 2.7.2 настоящего приложения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

2.7.2. Если по результатам мониторинга показателей Участника размещения выявлено:

а) снижение показателей надежности и/или ликвидности против уровня, установленного Центральным Банком РФ или иными нормативными актами Российской Федерации;

б) неоднократное (не менее трех раз в течение года или двух раз в течение трех месяцев) нарушение условий размещения банковского депозита, за исключением событий непреодолимой силы;

в) непредставление в Департамент в срок, установленный Генеральным соглашением, отчетной информации для проведения ежеквартального мониторинга и/или представление ее не в полном объеме.

2.7.3. Выявления роста риска потери временно свободных средств бюджета города Москвы, размещенных на банковские депозиты.

Информация об изменениях:

Приказом Департамента финансов г. Москвы от 31 декабря 2014 г. N 241 в пункт 2.8 настоящего приложения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

2.8. Уведомление о размере установленного Лимита размещения в соответствии с пунктом 2.6 настоящего Порядка доводится до сведения Участника размещения не позднее 30 рабочего дня, следующего за отчетной датой.

2.9. Департамент незамедлительно уведомляет Участника размещения о снижении Лимита размещения при наступлении условий, указанных в пункте 2.7 настоящего Порядка.