Приложение 1. Регламент взаимодействия Департамента финансов г. Москвы и кредитных организаций, с которыми заключено генеральное соглашение о размещении временно свободных средств бюджета г. Москвы на банковские депозиты

Информация об изменениях:

Приказом Департамента финансов г. Москвы от 18 июля 2016 г. N 146 в настоящее приложение внесены изменения, вступающие в силу с 1 августа 2016 г.

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 1
к приказу Департамента
финансов г. Москвы
от 22 декабря 2011 г. N 359

Регламент
взаимодействия Департамента финансов города Москвы и кредитных организаций, с которыми заключено генеральное соглашение о размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты

С изменениями и дополнениями от:

31 декабря 2014 г., 27 июня, 18 июля, 15 декабря 2016 г., 13 декабря 2017 г., 21 февраля 2018 г.

1. Общие положения

1.1. Настоящий Регламент взаимодействия Департамента финансов города Москвы и кредитных организаций, с которыми заключено генеральное соглашение о размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты (далее - Регламент взаимодействия) разработан в соответствии с постановлением Правительства Москвы от 21 декабря 2011 г. N 594-ПП "Об утверждении Порядка размещения временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты" и устанавливает порядок организации работы по размещению временно свободных средств бюджета города Москвы в кредитных организациях, заключивших генеральные соглашения с Департаментом финансов города Москвы о размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты (далее - Участники размещения).

1.2. Размещение временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты у Участников размещения осуществляется Департаментом финансов города Москвы (далее - Департамент) в соответствии с законодательством Российской Федерации и города Москвы, настоящим Регламентом взаимодействия и Порядком расчета Лимита размещения для кредитной организации, заключившей генеральное соглашение с Департаментом финансов города Москвы о размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты.

1.3. Основанием для размещения временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты являются генеральные соглашения о размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты (далее - Генеральные соглашения), заключаемые Департаментом с кредитными организациями.

1.4. Все инструкции, извещения, подтверждения, запросы и иные документы, используемые Департаментом или Участниками размещения при размещении временно свободных средств бюджета города Москвы, оформляются в письменной форме и передаются по факсимильной связи с последующей передачей адресату подлинника документа не позднее 5 рабочих дней.

1.5. В Регламенте взаимодействия используются термины и понятия, принятые в Порядке размещения временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты, утвержденном постановлением Правительства Москвы от 21 декабря 2011 г. N 594-ПП "Об утверждении Порядка размещения временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты".

2. Временной регламент размещения временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты

2.1. Департамент может размещать временно свободные средства бюджета города Москвы в кредитных организациях, являющихся Участниками размещения, на срочные банковские депозиты и банковские депозиты до востребования.

2.2. Департамент ежедневно проводит анализ фактического исполнения кассового плана бюджета города Москвы утвержденным показателям. По результатам анализа в установленном порядке принимается решение о размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты. Решение содержит суммы размещаемых средств и сроки их размещения.

2.2(1) В случае принятия решения о размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на срочные банковские депозиты, указанного в пункте 2.2 настоящего Регламента взаимодействия, Департамент определяет в установленном им порядке минимальную процентную ставку размещения временно свободных средств бюджета города Москвы для срочных банковских депозитов (далее - минимальная процентная ставка размещения).

2.3. Размещение временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты осуществляется Департаментом в течение текущего рабочего дня в соответствии с Расписанием проведения размещений временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты (далее - Расписание проведения размещений), утвержденным Приложением 1 к настоящему Регламенту взаимодействия.

2.3.1. В день размещения временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты Департамент в соответствии с Расписанием проведения размещений направляет Участникам размещения Запрос о процентной ставке (далее - Запрос), содержащий вид депозита и сумму размещаемых средств, а для срочных банковских депозитов дополнительно срок и минимальную процентную ставку размещения, по форме согласно Приложению 2 к настоящему Регламенту взаимодействия, заверенный подписью уполномоченного лица и печатью (или штампом) Департамента.

2.3.2. В соответствии с полученным Запросом Участник размещения в соответствии с Расписанием проведения размещений направляет в Департамент Предложение о процентной ставке (далее - Предложение) по форме согласно Приложению 3 к настоящему Регламенту взаимодействия, заверенное подписью уполномоченного лица, и печатью (или штампом) Участника размещения.

2.3.3. Департамент рассматривает принятые от Участников размещения Предложения. Размещение временно свободных средств бюджета города Москвы на банковский депозит производится у того Участника размещения, который предложил наиболее высокую процентную ставку по Запросу, но не ниже минимальной процентной ставки размещения.

При поступлении от нескольких Участников размещения на Запрос Департамента одинаковых Предложений по размерам процентных ставок принимается Предложение Участника размещения, отправившего предложение в Департамент первым. Время отправления определяется по регистрации в автоматическом режиме входящего сообщения по факсимильной связи.

В случае, если все Предложения по срочным банковским депозитам содержат процентную ставку ниже минимальной процентной ставки размещения, указанной в Запросе, размещение временно свободных средств бюджета города Москвы на срочные банковские депозиты признается несостоявшимся и размещение не производится.

2.3.4. Размещение временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты не производится у Участника размещения, предложившего большую процентную ставку по Запросу, в случае если принятие данного Предложения приведет к превышению Лимита размещения, установленного для этого Участника размещения.

2.3.5. При принятии условий Участника размещения Департамент в соответствии с Расписанием проведения размещений направляет ему Подтверждение о размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты (далее - Подтверждение) по форме согласно Приложению 4 к настоящему Регламенту взаимодействия, заверенное подписью уполномоченного лица и печатью (или штампом) Департамента.

2.3.6. При получении Подтверждения Участник размещения в соответствии с Расписанием проведения размещений сообщает Департаменту реквизиты депозитного счета, на который перечисляются временно свободные средства бюджета города Москвы.

2.3.7. Перечисление временно свободных средств бюджета города Москвы на депозитный счет осуществляется Департаментом в течение текущего дня в день проведения размещения временно свободных средств бюджета города Москвы.

3. Временной регламент возврата временно свободных средств бюджета города Москвы с банковских депозитов

3.1. Возврат временно свободных средств бюджета города Москвы с банковских депозитов производится в плановом порядке (в сроки, установленные при размещении) либо по решению Департамента, либо при наступлении случаев, указанных в пункте 4.7 настоящего Регламента взаимодействия.

3.2. Возврат банковского депозита до востребования:

3.2.1. В случае принятия решения о возврате банковского депозита в первую очередь подлежат отзыву банковские депозиты до востребования, размещенные у Участника размещения по наиболее низкой процентной ставке. При равных ставках банковских депозитов до востребования у различных Участников размещения отзыву подлежат банковские депозиты до востребования, имеющие более раннюю дату размещения.

3.2.2. В случае необходимости возврата банковского депозита до востребования или его части Департамент до 15 час. 00 мин. московского времени текущего рабочего дня направляет Участнику размещения Заявление на возврат банковского депозита (далее - Заявление) по форме согласно Приложению 5 к настоящему Регламенту взаимодействия, заверенное подписью уполномоченного лица и печатью (или штампом) Департамента.

3.2.3. При получении Заявления Участник размещения уведомляет Департамент о принятии его к исполнению, проставляя отметку принято на Заявлении.

3.2.4. Денежные средства, размещенные Департаментом на банковском депозите до востребования, перечисляются Участником размещения Департаменту на основании представленного Заявления по реквизитам, указанным в Заявлении, не позднее текущего рабочего дня получения Заявления.

3.3. Возврат срочного банковского депозита:

Информация об изменениях:

Пункт 3.3.1 изменен с 28 декабря 2017 г. - Приказ Департамента финансов г. Москвы от 13 декабря 2017 г. N 342

См. предыдущую редакцию

3.3.1. Сумма срочного банковского депозита перечисляется Участником размещения Департаменту без его распоряжения по истечении срока срочного банковского депозита в установленную дату возврата на счет, указанный в соответствующем Подтверждении. В случае если день возврата срочного банковского депозита истекает в нерабочий день, то перечисление денежных средств осуществляется Участником размещения в первый, следующий за ним рабочий день.

Возврат срочных банковских депозитов "овернайт" производится Участником размещения не позднее первого рейса (периода времени проведения операций), установленного регламентом функционирования платежной системы Банка России (Положение о платежной системе Банка России от 29 июня 2012 г. N 384-П).

3.3.2. В случае истребования Департаментом суммы срочного банковского депозита до истечения срока, установленного в Подтверждении, Департамент направляет Участнику размещения Заявление не позднее чем за три рабочих дня до срока перечисления средств.

3.3.3. При досрочном истребовании срочного банковского депозита Участник размещения возвращает денежные средства Департаменту на основании полученного от Департамента Заявления по реквизитам, указанным в Заявлении.

3.3.4. Досрочное истребование части срочного банковского депозита не допускается.

3.4. Изменение реквизитов для возврата банковских депозитов или перечисления начисленных процентов, указанных в Подтверждении или в Заявлении, осуществляется на основании письменного обращения Департамента.

4. Заключительные положения

4.1. Для реализации приема и передачи документов Департамент и Участник размещения уведомляют друг друга о лицах уполномоченных на совершение таких действий с указанием их фамилии, имени и отчества, номеров для телефонной и факсимильной связи (далее - Список ответственных исполнителей).

4.2. Обмен Списком ответственных исполнителей осуществляется при заключении Генеральных соглашений.

4.3. Внесение изменений в Список ответственных исполнителей осуществляется путем его обновления с указанием даты вступления в силу.

4.4. Уведомление об обновлении Списка ответственных исполнителей доводится не позднее чем за один рабочий день до даты вступления его в силу.

4.5. Для проведения мониторинга показателей Участник размещения ежеквартально, не позднее 20 рабочего дня, следующего за отчетным, представляет в Департамент следующие документы:

Информация об изменениях:

Пункт 4.5.1 изменен с 2 марта 2018 г. - Приказ Департамента финансов г. Москвы от 21 февраля 2018 г. N 59

См. предыдущую редакцию

4.5.1. Письмо Участника размещения о наличии статуса банка с универсальной лицензией;

4.5.2. Нотариально заверенные изменения и дополнения, внесенные в Устав с момента предоставления предыдущей информации;

4.5.3. Копии документов, подтверждающих участие в системе обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 г. N 177-ФЗ "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации";

Информация об изменениях:

Пункт 4.5.4 изменен с 2 марта 2018 г. - Приказ Департамента финансов г. Москвы от 21 февраля 2018 г. N 59

См. предыдущую редакцию

4.5.4. Письмо Участника размещения о наличии и уровне присвоенных ему кредитных рейтингов по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации кредитных рейтинговых агентств Аналитического Кредитного Рейтингового Агентства (акционерное общество) и акционерного общества "Рейтинговое Агентство "Эксперт РА" по состоянию на дату подачи в Департамент документов для проведения мониторинга показателей;

4.5.5. Письмо о выполнении Участником размещения обязательных резервных требований Банка России и об отсутствии просроченной задолженности перед Банком России на отчетную дату, подписанное Уполномоченным лицом Участника размещения. Соответствующая справка территориального учреждения Банка России представляется Участником размещения в Департамент не позднее 30 рабочего дня, следующего за отчетным;

4.5.6. Информацию (письмо, справку и т.п.) налогового органа об отсутствии или наличии у Участника размещения задолженности по налогам и сборам на отчетную дату. В случае наличия задолженности Участник размещения прилагает письмо о величине этой задолженности;

Информация об изменениях:

Пункт 4.5.7 изменен с 2 марта 2018 г. - Приказ Департамента финансов г. Москвы от 21 февраля 2018 г. N 59

См. предыдущую редакцию

4.5.7. Отчет о финансовых результатах Участника размещения по форме 0409102 Указаний Банка России от 24 ноября 2016 г. N 4212-У на отчетную дату;

Информация об изменениях:

Пункт 4.5.8 изменен с 2 марта 2018 г. - Приказ Департамента финансов г. Москвы от 21 февраля 2018 г. N 59

См. предыдущую редакцию

4.5.8. Данные о концентрации кредитного риска по форме 0409118 Указаний Банка России от 24 ноября 2016 г. N 4212-У на отчетную дату;

Информация об изменениях:

Пункт 4.5.9 изменен с 2 марта 2018 г. - Приказ Департамента финансов г. Москвы от 21 февраля 2018 г. N 59

См. предыдущую редакцию

4.5.9. Расчет собственных средств (капитала) ("Базель III") по форме 0409123 Указаний Банка России от 24 ноября 2016 г. N 4212-У на отчетную дату;

Информация об изменениях:

Пункт 4.5.10 изменен с 2 марта 2018 г. - Приказ Департамента финансов г. Москвы от 21 февраля 2018 г. N 59

См. предыдущую редакцию

4.5.10. Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета Участника размещения, составленная по форме 0409101 Указаний Банка России от 24 ноября 2016 г. N 4212-У на отчетную дату.

Информация об изменениях:

Пункт 4.5.11 изменен с 2 марта 2018 г. - Приказ Департамента финансов г. Москвы от 21 февраля 2018 г. N 59

См. предыдущую редакцию

4.5.11. Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности Участника размещения по форме 0409135 Указаний Банка России от 24 ноября 2016 г. N 4212-У на отчетную дату.

4.6. Документы, представленные в соответствии с пунктом 4.5 настоящего Регламента взаимодействия, должны быть прошиты, пронумерованы и содержать опись документов.

4.7. Департамент в одностороннем порядке отстраняет Участника размещения от участия в размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты в случаях:

1) Принятия в установленном порядке решения о ликвидации или банкротстве Участника размещения;

2) Принятия уполномоченными органами или судом решения о приостановлении банковских операций или введении временной администрации в отношении Участника размещения;

3) Принятия решения о наложении ареста или начале исполнительного производства на имущество или активы Участника размещения;

4) Наличия у Участника размещения неурегулированной задолженности перед бюджетом города Москвы, а также по платежам в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации в объеме не менее 5 процентов собственных средств (капитала);

5) Отсутствия согласия Участника размещения на раскрытие информации по данным отчетности о собственных средствах (капитале) и об обязательных нормативах на официальном сайте Центрального банка Российской Федерации в информационно-телекоммуникационной сети Интернет либо изменение ранее данного решения о согласии Участника размещения на раскрытие такой информации;

6) Несоответствия Участника размещения требованиям, установленным разделом 2 приложения к постановлению Правительства Москвы от 21 декабря 2011 г. N 594-ПП "Об утверждении Порядка размещения временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты".

4.8. Восстановление участия в размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты Участника размещения, отстраненного от участия в размещении временно свободных средств бюджета города Москвы в случаях, указанных в пункте 4.7 настоящего Регламента взаимодействия, осуществляется Департаментом при устранении указанных случаев.

4.9. О принятии решений, предусмотренных пунктом 4.7 и 4.8 настоящего Регламента взаимодействия, Департамент в срок не позднее, чем за 1 рабочий день до устанавливаемой даты отстранения или восстановления участия в размещении временно свободных средств бюджета города Москвы на банковские депозиты направляет Участнику размещения уведомление.