Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 декабря 2011 г. N 11-ДП-01/37972 "Об осуществлении клиринговой деятельности в 2012 году"

В связи с вступлением в силу с 01.01.2012 Федерального закона от 07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" (далее - Федеральный закон), а также поступающими запросами профессиональных участников рынка ценных бумаг Федеральная служба по финансовым рынкам сообщает следующее.

1. Согласно части 1 статьи 30 Федерального закона осуществление клиринговой деятельности после его вступления в силу допускается только на основании лицензии, которая выдается в соответствии с указанным Федеральным законом.

В этой связи ФСФР России прекращает выдачу лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности с 01.01.2012.

2. В соответствии с частями 2 и 3 статьи 30 Федерального закона в течение 2012 года установленные в нем требования, в том числе требования к правилам клиринга, к документам лица, осуществляющего функции центрального контрагента, положения о клиринговом обеспечении, порядок открытия, закрытия торговых и клиринговых счетов и осуществления операций по ним, не распространяются на организации, осуществляющие предусмотренную Федеральным законом деятельность на дату вступления его в силу как на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности, так и без лицензии, если указанная деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации не подлежала лицензированию.

Таким образом, ФСФР России считает, что указанные организации имеют право до 01.01.2013 осуществлять предусмотренную Федеральным законом деятельность в порядке, действовавшем до 01.01.2012, а также вносить изменения в документы, регламентирующие порядок осуществления клиринга (правила клиринга, правила осуществления клиринговой деятельности и т.п.), или утверждать новую редакцию таких документов в установленном этими организациями порядке. При этом регистрация изменений действующих правил осуществления клиринговой деятельности (новая редакция правил) профессиональных участников рынка ценных бумаг в течение 2012 года будет осуществляться ФСФР России на основании действующих в указанный период статей 6 и 44.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" в порядке, предусмотренном приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-14/пз-н "Об утверждении Порядка регистрации документов профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг".

Действующие на 01.01.2012 документы организаций, осуществляющих клиринговую деятельность, которая не подлежала лицензированию на дату вступления в силу Федерального закона, а также изменения в указанные документы, которые могут быть внесены в течение 2012 года, регистрации не подлежат.

Д.В. Панкин

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

С 1 января 2012 г. вступает в силу Закон о клиринге и клиринговой деятельности.

В частности, в нем указано, что клиринговую деятельность после его вступления в силу можно осуществлять только на основании лицензии, которая выдается в соответствии с этим законом.

В связи с этим с 1 января текущего года ФСФР России не выдает лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности.

Также разъяснено следующее. Организации, реализующие предусмотренную названным законом деятельность на момент вступления его в силу на основании соответствующего разрешения или без него, если она не подлежала лицензированию, вправе корректировать документы, регламентирующие осуществление клиринга или утверждать их новую редакцию. Срок - до 1 января 2013 г. Также они могут работать согласно порядку, действовавшему до 2012 г.

При этом Служба будет регистрировать изменения таких материалов или их новые редакции в течение 2012 г. на основании действующих в указанный период требований Закона о рынке ценных бумаг.

Действующие на 1 января 2012 г. документы юрлиц, занимающихся клиринговой деятельностью, которая не подлежала лицензированию на дату вступления в силу упомянутого закона, регистрировать не нужно. Это касается и поправок к упомянутым документам, которые могут быть внесены в течение 2012 г.