Приложение N 5. Формат уведомления об уточнении электронного документа

Приложение N 5

Формат уведомления об уточнении электронного документа
(утв. приказом Федеральной налоговой службы от 30 января 2012 г. N ММВ-7-6/36@)

С изменениями и дополнениями от:

30 мая 2012 г.

I. Общие положения

1. Настоящий Формат описывает требования к XML файлам (далее - файлам обмена) передачи в электронном виде уведомления об уточнении электронного документа.

Информация об изменениях:

Приказом ФНС России от 30 мая 2012 г. N ММВ-7-6/363@ в пункт 2 настоящего приложения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

2. Номер версии настоящего формата 1.02, часть CMLXXXV.

II. Описание файла обмена

Информация об изменениях:

Приказом ФНС России от 30 мая 2012 г. N ММВ-7-6/363@ в пункт 3 настоящего приложения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

3. Имя файла обмена должно иметь следующий вид:

R_Т_A_О_GGGGMMDD_N, где:

R_Т - префикс, принимающий значение DP_UVUTOCH;

A - идентификатор получателя уведомления об уточнении электронного документа (участника электронного документооборота, сформировавшего файл, в ответ на который сформировано уведомления об уточнении электронного документа), имеет вид сорокашестизначного кода идентификатора участника электронного документооборота в рамках выставления и получения счетов-фактур;

О - идентификатор отправителя уведомления об уточнении электронного документа (участника электронного документооборота, сформировавшего файл уведомления об уточнении электронного документа), имеет вид сорокашестизначного кода идентификатора участника электронного документооборота в рамках выставления и получения счетов-фактур;

GGGG - год формирования передаваемого файла, MM - месяц, DD - день;

N - идентификационный номер файла. (Длина - 36 знаков. Для обеспечения уникальности имени файла используется глобально уникальный идентификатор (GUID).

Расширение имени файла - xml. Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.

Параметры первой строки файла обмена

Первая строка XML файла должна иметь следующий вид:

<?xml version ="1.0" encoding ="windows-1251"?>

Имя файла, содержащего XSD схему файла обмена, должно иметь следующий вид:

DP_UVUTOCH_1_985_00_01_02_xx , где хх - номер версии схемы.

Расширение имени файла - xsd.

4. Логическая модель файла обмена представлена в виде диаграммы структуры файла обмена на рисунке 1 настоящего Формата. Элементами логической модели файла обмена являются элементы и атрибуты XML файла. Перечень структурных элементов логической модели файла обмена и сведения о них приведены в таблицах 4.1 - 4.10 настоящего Формата.

Для каждого структурного элемента логической модели файла обмена приводятся следующие сведения.

Наименование элемента. Приводится полное наименование элемента*.

Сокращенное наименование (код) элемента. Приводится сокращенное наименование элемента. Синтаксис сокращенного наименования должен удовлетворять спецификации XML.

Признак типа элемента. Может принимать следующие значения: "С" - сложный элемент логической модели (содержит вложенные элементы), "П" - простой элемент логической модели, реализованный в виде элемента XML файла, "А" - простой элемент логической модели, реализованный в виде атрибута элемента XML файла. Простой элемент логической модели не содержит вложенные элементы.

Формат элемента. Формат элемента представляется следующими условными обозначениями:

Т - символьная строка; N - числовое значение (целое или дробное).

Формат символьной строки указывается в виде Т(n-к) или T(=к), где:

n - минимальное количество знаков, к - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель, символ "=" означает фиксированное количество знаков в строке. В случае, если минимальное количество знаков равно 0, формат имеет вид Т(0-к). В случае, если максимальное количество знаков неограниченно, формат имеет вид Т(n-).

Формат числового значения указывается в виде N(m.к), где:

m - максимальное количество знаков в числе, включая знак (для отрицательного числа), целую и дробную часть числа без разделяющей десятичной точки, k - максимальное число знаков дробной части числа. Если число знаков дробной части числа равно 0 (т.е. число целое), то формат числового значения имеет вид N(m).

Для простых элементов, являющихся базовыми в XML (определенными в http://www.w3.org/TR/xmlschema-0), например, элемент с типом "date", поле "Формат элемента" не заполняется. Для таких элементов в поле "Дополнительная информация" указывается тип базового элемента.

Признак обязательности элемента определяет обязательность присутствия элемента (совокупности наименования элемента и его значения) в файле обмена. Признак обязательности элемента может принимать следующие значения: "О" - наличие элемента в файле обмена обязательно; "Н" - присутствие элемента в файле обмена необязательно, т.е. элемент может отсутствовать. Если элемент принимает ограниченный перечень значений (по классификатору, кодовому словарю и т.п.), то признак обязательности элемента дополняется символом "К". Например: "ОК". В случае если количество реализаций элемента может быть более одной, то признак обязательности элемента дополняется символом "М". Например: "НМ", "ОКМ".

К вышеперечисленным признакам обязательности элемента может добавляться значение "У" в случае описания в XSD схеме условий, предъявляемых к элементу в файле обмена, описанных в графе "Дополнительная информация". Например: "НУ", "ОКУ".

Дополнительная информация. Для сложных элементов указывается ссылка на таблицу, в которой описывается состав данного элемента. Для элементов, принимающих ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение. Для элементов, использующих пользовательский тип данных, указывается наименование типового элемента.

XSD схема файла обмена в электронном виде приводится отдельным файлом.

Рис.1. Диаграмма структуры файла обмена

Информация об изменениях:

Приказом ФНС России от 30 мая 2012 г. N ММВ-7-6/363@ в таблицу 4.1 настоящего приложения внесены изменения

См. текст таблицы в предыдущей редакции

Таблица 4.1

Уведомление об уточнении электронного документа (Файл)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Идентификатор файла	ИдФайл	A	T(1-150)	О	Содержит (повторяет) имя сформированного файла (без расширения)
Версия программы, с помощью которой сформирован файл	ВерсПрог	A	T(1-40)	О
Версия формата	ВерсФорм	A	T(1-5)	О	Принимает значение: 1.02
Состав и структура документа	Документ	С		О	Состав элемента представлен в табл. 4.2

Таблица 4.2

Состав и структура документа (Документ)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Код формы по КНД	КНД	A	T(=7)	ОК	Типовой элемент <КНДТип>. Принимает значение: 1115113
Участник электронного документооборота в рамках выставления и получения счетов-фактур, сформировавший уведомление об уточнении	УчастЭДО	С		О	Типовой элемент <СвУчастЭДО>. Состав элемента представлен в табл. 4.7
Общие сведения уведомления об уточнении электронного документа	СвУведУточ	С		О	Состав элемента представлен в табл. 4.3
Отправитель документа	ОтпрДок	С		О	Типовой элемент <СвУчастЭДО>. Состав элемента представлен в табл. 4.7. Сведения об участнике информационного обмена, кому направляется уведомление об уточнении
Сведения о лице, подписавшем документ в электронном виде	Подписант	С		О	Состав элемента представлен в табл. 4.6

Таблица 4.3

Общие сведения уведомления об уточнении электронного документа (СвУведУточ)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Дата получения	ДатаПол	A	T(=10)	О	Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
Время получения	ВремяПол	A	T(=8)	О	Типовой элемент <ВремяТип>. Время в формате ЧЧ.ММ.СС, значение указывается в диапазоне 00.00.00 - 23.59.59
Сведения по полученному файлу	СведПолФайл	С		О	Состав элемента представлен в табл. 4.4
Текст уведомления об уточнении	ТекстУведУточ	П	T(0-)	О	Сведения представляются в виде текстовой строки как раздел CDATA. Текстовая строка представляется в соответствии с рекомендациями XML 1.0
Данные полученного счета-фактуры	ДанПолучДок	С		Н	Состав элемента представлен в табл. 4.5

Таблица 4.4

Сведения по полученному файлу (СведПолФайл)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Имя поступившего файла	ИмяПостФайла	A	T(1-150)	О	Значением является имя поступившего файла без расширения
ЭЦП под полученным файлом	ЭЦППолФайл	П	T(1-)	О	Содержимое ЭЦП представляется в кодировке Base64

Таблица 4.5

Данные полученного счета-фактуры (ДанПолучДок)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Наименование документа	НаимДок	A	T(1-1000)	О
Номер счета-фактуры	НомСФ	A	T(1-256)	О
Дата формирования счета-фактуры	ДатаСФ	A	T(=10)	О	Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
Исправление счета-фактуры - номер	НомИспрСФ	A	T(1-3)	Н	Элемент обязателен при наличии в счете-фактуре
Исправление счета-фактуры - дата	ДатаИспрСФ	A	T(=10)	Н	Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ. Элемент обязателен при наличии в счете-фактуре
Номер корректировочного счета-фактуры	НомКСФ	A	T(1-256)	Н
Дата корректировочного счета-фактуры - дата	ДатаКСФ	A	T(=10)	Н	Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ
Исправление корректировочного счета-фактуры - номер	НомИспрКСФ	A	T(1-3)	Н	Элемент обязателен при наличии в корректировочном счете-фактуре
Исправление корректировочного счета-фактуры - дата	ДатаИспрКСФ	A	T(=10)	Н	Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ. Элемент обязателен при наличии в корректировочном счете-фактуре

Таблица 4.6

Сведения о лице, подписавшем документ в электронном виде (Подписант)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Должность лица, подписавшего документ	Должность	A	T(1-1000)	О
Фамилия, имя, отчество	ФИО	С		О	Типовой элемент <ФИОТип>. Состав элемента представлен в табл. 4.10

Информация об изменениях:

Приказом ФНС России от 30 мая 2012 г. N ММВ-7-6/363@ в таблицу 4.7 настоящего приложения внесены изменения

См. текст таблицы в предыдущей редакции

Таблица 4.7

Сведения об участнике электронного документооборота (СвУчастЭДО)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Идентификатор участника документооборота	ИдУчастЭДО	A	T(4-46)	О	В значении элемента могут применяться символы латинского алфавита A-Z, a-z, цифры 0-9, знаки "@", ".", "-". Идентификаторы являются регистронезависимыми. Значение элемента представляется в виде <ИдОЭДО><КодПрод(Пок)>, где: ИдОЭДО - идентификатор Оператора электронного документооборота (далее ЭДО) представляется в виде трехсимвольного кода Оператора ЭДО, услугами которого пользуется Покупатель (Продавец), присваивается ФНС России при включении Оператора ЭДО в Сеть доверенных Операторов ЭДО ФНС России. КодПрод(Пок) - код Продавца (Покупателя), это уникальный код участника, присваиваемый Оператором электронного документооборота, услугами которого пользуется Покупатель (Продавец) с длиной не более 43 символов
Сведения об организации | Сведения об индивидуальном предпринимателе	ЮЛ ИП	С С		О О	Состав элемента представлен в табл. 4.8 Состав элемента представлен в табл. 4.9

Таблица 4.8

Сведения об организации (ЮЛ)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Наименование организации	НаимОрг	A	T(1-1000)	О
ИНН организации	ИННЮЛ	A	T(=10)	О	Типовой элемент <ИННЮЛТип>
КПП	КПП	A	T(=9)	О	Типовой элемент <КППТип>

Таблица 4.9

Сведения об индивидуальном предпринимателе (ИП)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
ИНН индивидуального предпринимателя	ИННФЛ	A	T(=12)	О	Типовой элемент <ИННФЛТип>
Фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя	ФИО	С		О	Типовой элемент <ФИОТип>. Состав элемента представлен в табл. 4.10

Таблица 4.10

Фамилия, имя, отчество физического лица (ФИОТип)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Фамилия	Фамилия	A	T(1-60)	О
Имя	Имя	A	T(1-60)	О
Отчество	Отчество	A	T(1-60)	Н

* В строке таблицы могут быть описаны несколько элементов, наименования которых разделены символом "|". Такая форма записи применяется в случае возможного присутствия в файле обмена только одного элемента из описанных в этой строке.