Приложение N 1. Акт проверки выполнения банком обязанностей, предусмотренных Федеральным законом от 24 июля 2009 г. N 212-ФЗ

Приложение N 1

 

Форма

 

Наименование территориального органа

контроля за уплатой страховых взносов

 

Акт проверки выполнения банком обязанностей, предусмотренных Федеральным законом
от 24 июля 2009 года N 212-ФЗ

 

от__________________________________                        N____________

              (дата)

Нами (мною), ____________________________________________________________

                      (Ф.И.О. лиц, проводивших проверку,

          с указанием должностей и руководителя проверяющей группы)

________________________________________________________________________,

       (наименование территориального органа контроля за уплатой

                          страховых взносов)

проведена проверка банка

_________________________________________________________________________

              (полное и сокращенное наименование банка)

Регистрационный номер банка в территориальном органе

контроля за уплатой страховых взносов     _______________________________

Код подчиненности                         _______________________________

ИНН банка                                 _______________________________

КПП банка                                 _______________________________

ОГРН банка                                _______________________________

Адрес места нахождения банка              _______________________________

за период с_________________________ по ______________________________

                    (дата)                           (дата)

в части (нужное подчеркнуть):

     1. Соблюдения банком сроков сообщения сведений об открытии, закрытии

или изменении реквизитов счета плательщиков страховых взносов.

     2. Своевременности   исполнения   поручения плательщиков   страховых

взносов и (или) поручения   территориального органа контроля  за  уплатой

страховых взносов

     Проверка проведена в соответствии с  Федеральным законом от  24 июля

2009 г. N 212-ФЗ "О   страховых    взносах в   Пенсионный фонд Российской

Федерации, Фонд социального страхования Российской Федерации, Федеральный

фонд обязательного медицинского страхования".

 

                          1. Общие положения

 

     1.1. Место проведения проверки______________________________________

                                    (место нахождения банка либо место

                                    нахождения территориального органа

                                   контроля за уплатой страховых взносов)

 

     1.2. Проверка начата_________________, окончена_____________________

                              (дата)                       (дата)

 

     1.3. Уполномоченными лицами банка являлись:

 

___________________________________________________ _____________________

(наименование должности уполномоченного лица банка,    (Ф.И.О.)

наименование и реквизиты документа, подтверждающего

полномочия)

___________________________________________________ _____________________

(наименование должности уполномоченного лица банка,     (Ф.И.О.)

наименование и реквизиты документа, подтверждающего

полномочия)

 

     1.4. Настоящая проверка проведена путем проверки представленных  или

имеющихся у территориального органа контроля за уплатой страховых взносов

документов:

_________________________________________________________________________

(указываются виды проверенных документов, перечень конкретных документов)

_________________________________________________________________________

 

     1.5. В ходе проверки не были представлены следующие документы:

_________________________________________________________________________

   (указываются виды непредставленных документов, перечень конкретных

                             документов)

 

     1.6. Предыдущая проверка проводилась с____________по_______________,

                                              (дата)        (дата)

акт от_____________________________ N________________.

                   (дата)

Выявленные предыдущей проверкой нарушения:

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

________________________________________________________________________,

 

2. Настоящей проверкой установлено

 

     2.1. Выявлены / не выявлены нарушения законодательства Российской

          ______________________

           (ненужное зачеркнуть)

Федерации о страховых взносах.

2.2. Выявлено*:

2.2.1. Несообщение в установленный статьей 24 Федерального закона от 24 июля 2009 г. N 212-ФЗ "О страховых взносах в Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования" срок банком в территориальный орган контроля за уплатой страховых взносов сведений об открытии или о закрытии счета, об изменении реквизитов счета организации, индивидуального предпринимателя:

 

N п/п	Номер расчетного счета плательщика страховых взносов	Наименование плательщика страховых взносов	Дата открытия (закрытия), изменения реквизитов счета	Срок представления сообщения банка об открытии (закрытии), изменении реквизитов счета в территориальный орган контроля за уплатой страховых взносов	Дата представления сообщения банка об открытии (закрытии), изменении реквизитов счета в территориальный орган контроля за уплатой страховых взносов	Номер сообщения банка об открытии (закрытии), изменении реквизитов счета

 

2.2.2. Нарушение банком установленного статьей 24 Федерального закона от 24 июля 2009 г. N 212-ФЗ "О страховых взносах в Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования" срока исполнения банком поручений плательщиков страховых взносов о перечислении страховых взносов, пеней и штрафов:

 

N п/п

Сумма поручения плательщика страховых взносов (руб.)

Дата предъявления в банк поручения плательщика страховых взносов

Дата наличия доступного остатка денежных средств на счете плательщика страховых взносов

Дата наличия доступного остатка денежных средств на корреспондентском счете банка, открытом в учреждении Центрального банка Российской Федерации

Дата списания денежных средств по поручению плательщика страховых взносов

Сумма (руб.)

Количество календарных дней просрочки

 

2.2.3. Неправомерное неисполнение банком в установленный статьей 24 Федерального закона от 24 июля 2009 г. N 212-ФЗ "О страховых взносах в Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования" срок поручения территориального органа контроля за уплатой страховых взносов о перечислении страховых взносов, пеней и штрафов:

 

N п/п	Сумма поручения территориального органа контроля за уплатой страховых взносов (руб.)	Дата предъявления в банк поручения территориального органа контроля за уплатой страховых взносов	Дата наличия доступного остатка денежных средств на счете плательщика страховых взносов	Дата наличия доступного остатка денежных средств на корреспондентском счете банка, открытом в учреждении Центрального банка Российской Федерации	Дата списания денежных средств по поручению территориального органа контроля за уплатой страховых взносов	Сумма (руб.)	Количество календарных дней просрочки

 

     3. По результатам настоящей проверки предлагается

 

     Привлечь____________________________________________________________

                           (наименование банка)

к ответственности, предусмотренной:

    статьей___________ Федерального закона от 24 июля 2009 г. N 212-ФЗ "О

страховых взносах в Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд

социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд

обязательного медицинского страхования", за_____________________________

________________________________________________________________________

________________________________________________________________________.

                    (указывается состав правонарушения)

     В случае    несогласия  с   фактами, изложенными в    настоящем акте

проверки, а также с выводами и предложениями проверяющего,  банк   вправе

представить в течение 15 дней со дня получения настоящего акта в

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

       (наименование территориального органа контроля за уплатой

                        страховых взносов)

письменные возражения по   указанному акту в целом или по   его отдельным

положениям. При этом банк вправе приложить к письменным возражениям или в

согласованный    срок   передать   документы    (их    заверенные копии),

подтверждающие обоснованность своих возражений. В случае направления акта

проверки по почте заказным письмом  датой вручения этого акта   считается

шестой день начиная с даты отправки заказного письма.

 

    Приложение: на____________листах.

 

Подписи лиц, проводивших проверку        Подписи уполномоченных лиц банка

____________________________________  ___________________________________

          (должность)                   (должность уполномоченного лица

                                             банка, наименование банка)

_______________ ____________________  ________________ __________________

    (подпись)         (Ф.И.О.)           (подпись)           (Ф.И.О.)

Экземпляр акта с _________________приложениями на__________________листах

              (количество приложений к           (количество листов

                       акту)                      приложений к акту)

получил:

_________________________________________________________________________

                  (должность, Ф.И.О. уполномоченного лица банка)

________________________ _______________________________

         (дата)                      (подпись)

________________________________________________________________________.

          (должность, Ф.И.О. уполномоченного лица банка)

От получения акта уклонился**:

_________________________________________________________________________

               (должность, Ф.И.О. уполномоченного лица банка)

Достоверность сведений подтверждаю:

________________________________________________________________________.

             (подпись руководителя проверяющей группы)

Направить акт по почте

_________________________ ___________________________________________

          (дата)           (подпись руководителя проверяющей группы)

 

Место печати территориального

органа контроля за уплатой страховых взносов

 

______________________________

* Пункт 2.2. заполняется в случае выявления у банка, в отношении которого проводилась проверка, нарушения законодательства о страховых взносах.

** Заполняется руководителем проверяющей группы в случае уклонения уполномоченного лица банка, в отношении которого проводилась проверка, от получения акта.