Статья 17

Статья 17

1. Организации, представляющие торговцев необработанными алмазами, которые ввели систему гарантий и отраслевого саморегулирования с целью имплементации схемы сертификации Кимберлийского процесса, могут обращаться в Европейскую Комиссию для включения их в список, содержащийся в Приложении V, напрямую или через соответствующий орган Сообщества.

2. При обращении для включения в список организации должны:

(a) представить убедительные доказательства того, что принятые правила и регламенты, на основании которых их члены имеют дело с алмазами, как физические, так и юридические лица, содержат обязательства, что они будут самое позднее с момента вступления в силу Статей, указанных в Статье 29(3):

(i) продавать исключительно алмазы, полученные из законных источников, в соответствии с положениями соответствующих резолюций Совета Безопасности Объединенных Наций и схемы сертификации Кимберлийского процесса, и гарантировать в письменной форме на счете-фактуре, сопровождающем каждую продажу необработанных алмазов, что на основе их личных данных и/или письменных гарантий, предоставленных поставщиком этих необработанных алмазов, проданные необработанные алмазы не являются "конфликтными алмазами";

(ii) следить за тем, чтобы каждая продажа необработанных алмазов сопровождалась счетом-фактурой, содержащей оговоренную и подписанную гарантию, которая бы недвусмысленно позволяла идентифицировать продавца и покупателя, их регистрационные сведения, содержащие идентификационный налоговый номер VAT продавца, в случае необходимости, количество/вес и характеристику проданных товаров, стоимость сделки и дату доставки;

(iii) отказываться от покупки необработанных алмазов из подозрительных или неизвестных источников поставки и/или необработанных алмазов, имеющих происхождение не из участников схемы сертификации Кимберлийского процесса;

(iv) отказываться от приобретения необработанных алмазов из какого-либо источника, если после надлежащих юридически обязывающих процедур признано, что это нарушит правительственные законы и регламенты, касающиеся торговли "конфликтными алмазами";

(v) отказываться от приобретения необработанных алмазов в каком-либо регионе или из какого-либо региона, о котором говорится в информационном сообщении правительственного органа или органа схемы сертификации КП, что из этого региона исходят "конфликтные алмазы" или доступны к продаже в этом регионе;

(vi) отказываться от осознанного приобретения, продажи или помощи другим лицам в приобретении или продаже "конфликтных алмазов";

(vii) обеспечивать, чтобы все сотрудники, приобретающие или продающие необработанные алмазы в рамках торговли алмазами, были проинформированы о резолюциях по торговле и государственных регламентах, запрещающих торговлю "конфликтными алмазами";

(viii) создавать и поддерживать как минимум в течение трех лет записи о счетах-фактурах, полученных от поставщиков и выданных покупателям;

(ix) поручать независимому аудитору удостовериться в том, что эти записи были созданы и тщательно поддерживались, а также в том, что не было выявлено сделок, нарушающих обязательства, содержащиеся в подпунктах с (i) по (viii), или что о каких-либо сделках, нарушивших такие обязательства, было должным образом сообщено соответствующему органу Сообщества;

и

(b) предоставлять убедительные доказательства того, что были приняты правила и регламенты, которые обязывают организацию:

(i) исключить любого члена, в отношении которого установлено в результате должным образом проведенного разбирательства самой организацией, что он серьезно нарушил вышеупомянутые обязательства; и

(ii) предать огласке исключение такого члена и уведомлять Европейскую Комиссию об исключении;

(iii) довести до сведения всех своих членов все законы, регламенты и руководства в отношении "конфликтных алмазов", изданные правительствами или принятые в рамках схемы сертификации Кимберлийского процесса, а также имена физических лиц и наименования юридических лиц, признанных виновными в нарушении этих законов и регламентов в результате юридически обязывающих процедур;

и

(c) предоставлять Европейской Комиссии и соответствующему органу Сообщества полный список всех своих членов, имеющих дело с необработанными алмазами, включая полные имена, адреса, местонахождение и другую информацию, которая помогает избежать ошибок в установлении их идентичности.

3. Организации, подпадающие под действие настоящей Статьи, должны незамедлительно уведомлять Европейскую Комиссию и орган Сообщества государства-члена ЕС, в котором они находятся или учреждены, обо всех изменениях относительно их членства, произошедших после подачи заявки на включение их в список.

4. В соответствии с процедурой, установленной в Статье 22(2), Европейская Комиссия должна включать в список, содержащийся в Приложении V, каждую организацию, которая соответствует требованиям данной Статьи. Она должна уведомлять все органы Сообщества о наименованиях и других необходимых сведениях относительно членов внесенных в этот список организаций и обо всех изменениях этих сведений.

5. (a) Организация, включенная в список, или ее члены должны предоставлять соответствующему органу Сообщества доступ к любой информации, которая может потребоваться для оценки правильности функционирования системы гарантий и отраслевого саморегулирования. Если обстоятельства того требуют, то орган Сообщества может требовать дополнительных гарантий способности организации поддерживать надежность системы.

(b) Соответствующий орган Сообщества должен докладывать результаты своей оценки Европейской Комиссии на ежегодной основе.

6. Если в процессе мониторинга правильности функционирования системы орган Сообщества в государстве-члене ЕС получит достоверную информацию о том, что включенная в список организация, подпадающая под действие настоящей Статьи, и учрежденная или располагающаяся в этом государстве-члене ЕС, или член этой организации, учрежденный или располагающийся в этом государстве-члене ЕС, нарушает положения данной Статьи, то он должен провести расследование с целью проверки того, действительно ли положения данной Статьи были нарушены.

7. (a) Если Европейская Комиссия имеет достоверную информацию о том, что включенная в список организация или ее член нарушают положения данной Статьи, то она должна сделать запрос об оценке ситуации органом Сообщества в государстве-члене ЕС, в котором организация или ее член располагаются или учреждены. По данному запросу соответствующий орган Сообщества должен незамедлительно расследовать данный случай и должным образом проинформировать Европейскую Комиссию о своих выводах.

(b) Если Европейская Комиссия на основе докладов, оценок или другой соответствующей информации придет к выводу, что система гарантий и отраслевого саморегулирования функционирует не надлежаще, и возложенная на нее задача должным образом не выполняется, то Европейская Комиссия должна принять необходимые меры в соответствии с процедурой, установленной в Статье 22(2).

8. Если разбирательство приводит к выводу о том, что организация нарушает положения данной Статьи, то орган Сообщества государства-члена ЕС, в котором эта организация располагается или учреждена, должен уведомить об этом Европейскую Комиссию безотлагательно. В свою очередь Европейская Комиссия в соответствии с процедурой, установленной в Статье 22(2), должна принять необходимые меры с целью исключения этой организации из списка, содержащегося в Приложении V.

9. Если организация, включенная в список, или один или более ее членов учреждены или располагаются в государстве-члене ЕС, в котором для целей настоящей Статьи не назначен орган Сообщества, то Европейская Комиссия должна выступать в качестве органа Сообщества для этой организации или этих членов.

10. Организации или их члены, подчиняющиеся положениям данной Статьи, действующие на территории участника, иного, чем Сообщество, должны считаться соответствующими положениям данной Статьи, если они соответствуют правилам и регламентам, которые этот участник ввел для целей имплементации схемы сертификации Кимберлийского процесса.