Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 декабря 2011 г. N 11-68/пз-н
"Об утверждении Порядка ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра и информации из указанного реестра, а также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора) в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг"
4 декабря 2012 г.
Согласно Указанию Банка России от 30 апреля 2014 г. N 3253-У настоящий приказ не применяется
В соответствии с пунктами 6 и 7 статьи 51.5 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3618, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 49, ст. 7040), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148), приказываю:
1. Утвердить прилагаемый Порядок ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра и информации из указанного реестра, а также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора) в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее - Порядок).
2. Установить что:
Приказом ФСФР России от 4 декабря 2012 г. N 12-105/пз-н пункт 2.1 изложен в новой редакции
2.1. При поступлении в ФСФР России уведомления от саморегулируемой организации, клиринговой организации или фондовой биржи (далее - репозитарий) о намерениях осуществлять ведение реестра договоров, предусмотренных пунктом 6 статьи 51.5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - Уведомление репозитария), указанная информация размещается на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет. При этом в Уведомлении репозитария и размещаемой на сайте ФСФР России информации указывается (указываются) вид (виды) договоров, по которым репозитарий намерен осуществлять ведение реестра договоров (далее - виды договоров, указанных в Уведомлении репозитария), а также указывается срок, по истечении которого репозитарий обязан осуществлять ведение реестра договоров всех видов, предусмотренных пунктом 6 статьи 51.5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (если репозитарий намерен осуществлять ведение реестра по отдельным видам договоров).
Если в Уведомлении репозитария были указаны отдельные виды договоров, по которым репозитарий намерен осуществлять ведение реестра договоров, репозитарий оказывает услуги по ведению реестра по всем видам договоров, указанных в пункте 6 статьи 51.5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", в срок, определенный в Уведомлении репозитария, и только после направления в ФСФР России сообщения о начале ведения реестра по всем видам договоров, указанных в пункте 6 статьи 51.5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - Сообщение репозитария). Информация о Сообщении репозитария и дата начала ведения репозитарием реестра по всем видам договоров, указанных в пункте 6 статьи 51.5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", размещается на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет.
Приказом ФСФР России от 4 декабря 2012 г. N 12-105/пз-н пункт 2.2 изложен в новой редакции
2.2. Лица, обязанные предоставлять информацию о договорах, заключенных на условиях генеральных соглашений, не позднее девяти месяцев с даты размещения на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет информации о получении ФСФР России Уведомления репозитария или Сообщения репозитария, предоставляют информацию о договорах, заключенных на основании генеральных соглашений после 11 августа 2011 года и до заключения договора с репозитарием (дополнительного соглашения с репозитарием о предоставлении информации по всем видам договоров), если обязательства по таким договорам не исполнены на дату предоставления информации. При этом после размещения информации об Уведомлении репозитария предоставляется информация по видам договоров, указанных в Уведомлении репозитария, а после размещения информации о Сообщении репозитария - информация по всем договорам, заключенным на условиях генеральных соглашений, информация о которых не была представлена в репозитарий ранее.
Приказом ФСФР России от 4 декабря 2012 г. N 12-105/пз-н пункт 2.3 изложен в новой редакции
2.3. Лица, обязанные предоставлять информацию о договорах, заключенных на условиях генеральных соглашений, не позднее девяти месяцев с даты размещения на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет информации о получении ФСФР России Уведомления репозитария или Сообщения репозитария, имеют право предоставить информацию о договорах, заключенных на основании генеральных соглашений до 11 августа 2011 года, если обязательства по таким договорам не исполнены на дату предоставления информации. При этом после размещения информации об Уведомлении репозитария предоставляется информация по видам договоров, указанных в Уведомлении репозитария, а после размещения информации о Сообщении репозитария - информация по всем договорам, заключенным на условиях генеральных соглашений, информация о которых не была представлена в репозитарий ранее.
2.4. Сведения, содержащиеся в информации, предусмотренной в пунктах 2.2. и 2.3. настоящего приказа, подлежат включению в реестр договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора).
Руководитель |
Д.В. Панкин |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 мая 2012 г.
Регистрационный N 24107
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Договоры на финансовом рынке (РЕПО, производные финансовые инструменты, иного вида в отношении ценных бумаг или иностранной валюты) могут заключаться на условиях, определенных генеральным соглашением. Стороны таких договоров обязаны представлять информацию о них СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговой организации либо фондовой бирже (т. н. репозитариям). Те ведут реестры заключенных договоров и подают их в ФСФР России. Регламентирован порядок ведения реестров и их представления регулятору.
Репозитарий ведет реестр на основании договора, заключаемого со сторонами генерального соглашения. Для сбора и обработки информации он вправе привлечь агентов.
Необходимые сведения представляются стороной соглашения или иным лицом. Это делается в электронном виде в течение 3 рабочих дней с даты заключения, прекращения или исполнения соответствующего договора. По договорам, срок исполнения обязательств по которым составляет менее 4 рабочих дней, данные можно сообщать обобщенно раз в квартал (исключение - договоры РЕПО).
Подробно прописаны процедуры представления информации о договорах, ее регистрации репозитарием и включения в реестр. Определено содержание реестра, установлены правила кодификации данных в нем.
Реестр ведется на электронных носителях. Обязательно наличие резервной копии.
Репозитарий представляет реестр в ФСФР России каждый рабочий день (до 18.00 мск) по состоянию на указанное время предыдущего рабочего дня. Получить выписки из реестра могут стороны договора, информирующее лицо, ФСФР России, а также арбитражный управляющий (ликвидационная комиссия) должника - стороны договора.
Предусмотрена обязанность репозитариев уведомить ФСФР России о намерении вести реестры. Данная информация размещается на официальном сайте Службы. В 3-месячный срок после этого стороны должны подать сведения обо всех не исполненных еще договорах, заключенных после 11 августа 2011 г. Также они вправе представить данные о тех, что подписаны до названной даты.
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 декабря 2011 г. N 11-68/пз-н "Об утверждении Порядка ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра и информации из указанного реестра, а также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора) в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 мая 2012 г.
Регистрационный N 24107
Настоящий приказ вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования
Текст приказа опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 15 октября 2012 г. N 42
Согласно Указанию Банка России от 30 апреля 2014 г. N 3253-У настоящий приказ не применяется
В настоящий документ внесены изменения следующими документами:
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 4 декабря 2012 г. N 12-105/пз-н
Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного приказа