Приложение. Порядок ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра и информации из указанного реестра, а также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора) в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Приложение

Порядок
ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра и информации из указанного реестра, а также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора) в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 декабря 2011 г. N 11-68/пз-н)

С изменениями и дополнениями от:

4 декабря 2012 г.

ГАРАНТ:

О применении настоящего Порядка см. информационное письмо Банка России от 30 октября 2013 г. N 50-13-СШ-01/6636

I. Общие положения

1. Настоящий Порядок определяет порядок, сроки и формы предоставления саморегулируемой организации, клиринговой организации и фондовой бирже (далее - репозитарий) информации о договорах репо, договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, договорах иного вида, заключенных не на организованных торгах на условиях генерального соглашения (единого договора), порядок ведения реестров указанных договоров (далее - реестр договоров), порядок и периодичность представления реестров договоров в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также порядок предоставления информации из указанных реестров.

2. Репозитарий осуществляет ведение реестра договоров в соответствии с настоящим Порядком и договором, заключенным репозитарием со сторонами генерального соглашения (далее - договор об оказании репозитарных услуг). Репозитарий раскрывает на своем сайте в сети Интернет информацию о порядке и условиях оказания им услуг репозитария.

3. В случае привлечения репозитарием иных юридических лиц при сборе и обработке информации для ведения реестра договоров (далее - агенты репозитария) репозитарий раскрывает информацию об агентах репозитария на своем сайте в сети Интернет.

4. Репозитарий обеспечивает целостность полученных документов и сообщений и записей, совершаемых репозитарием в соответствии с настоящим Порядком, а также целостность сведений, внесенных в реестр договоров, защиту их от искажений и несанкционированного доступа, сохранность электронной подписи на протяжении установленного настоящим порядком срока хранения таких сведений и документов. Раскрытие или предоставление репозитарием информации о сведениях, внесенных в реестр договоров, а также иной информации, полученной им в связи с оказанием услуг репозитария, не допускается, за исключением случаев, установленных федеральными законами и настоящим Порядком.

5. Информация о договорах, заключенных на условиях одного генерального соглашения (единого договора) (далее - генеральное соглашение), предоставляется только одному репозитарию, определенному сторонами в генеральном соглашении или в отдельном соглашении.

6. Информация о договорах, заключенных на условиях генерального соглашения, предоставляется лицом (лицами) (далее - информирующее лицо), определенным (определенными) сторонами генерального соглашения, которым (которыми) может быть сторона (стороны) генерального соглашения или третье лицо. Сведения об информирующем лице указываются в договоре об оказании репозитарных услуг или предоставляются репозитарию в порядке, установленном указанным договором.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 4 декабря 2012 г. N 12-105/пз-н приложение дополнено пунктом 6.1

6.1. Репозитарий оказывает услуги по ведению реестра договоров по следующим видам договоров, заключенных на условиях генеральных соглашений:

1) договоры репо;

2) договор, предусматривающий обязанность одной стороны передать валюту в собственность второй стороне и обязанность второй стороны принять и оплатить валюту, а также обязанность второй стороны передать валюту в собственность первой стороне и обязанность первой стороны принять и оплатить валюту. При этом такой договор не предусматривает иных обязанностей сторон по уплате или передаче валюты (денежных средств);

3) договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за исключением договоров, указанных в подпункте 2 настоящего пункта;

4) договоры иного вида, объектом которых являются ценные бумаги и (или) иностранная валюта.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 4 декабря 2012 г. N 12-105/пз-н приложение дополнено пунктом 6.2

6.2. До направления Уведомления репозитария репозитарий определяет вид (виды) договоров, по которым будет вестись реестр договоров. При направлении указанного Уведомления репозитария репозитарий определяет виды договоров, по которым он намерен осуществлять ведение реестра договоров.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 4 декабря 2012 г. N 12-105/пз-н приложение дополнено пунктом 6.3

6.3. Репозитарий оказывает услуги по ведению реестра договоров:

1) по видам договоров, определенных в Уведомлении репозитария;

2) по всем видам договоров - после направления в ФСФР России Сообщения репозитария.

II. Порядок и сроки и форма предоставления информации о договорах

7. Если иное не предусмотрено настоящим Порядком, информация, содержащая сведения о договоре, заключенном на условиях генерального соглашения (далее - договор), предоставляется репозитарию не позднее трех рабочих дней с даты заключения, прекращения или исполнения указанного договора.

8. Если срок исполнения всех обязательств по договору составляет менее 4 рабочих дней, информация, содержащая сведения о таких договорах, может предоставляться в репозитарий один раз в квартал, не позднее трех рабочих дней со дня его окончания. В этом случае информация, содержащая сведения о таких договорах, может представляться обобщенно и включаться в реестр договоров в соответствии с настоящим Порядком. Правила, предусмотренные настоящим пунктом, о сроках и порядке предоставления информации не распространяются на предоставление информации, содержащей сведения о договоре репо.

9. Информация, содержащая сведения о заключении договора, предоставляется в репозитарий одновременно с информацией, содержащей сведения о генеральном соглашении, на условиях которого заключается договор, если сведения о таком генеральном соглашении ранее не были внесены в реестр договоров.

10. Если иное не предусмотрено настоящим Порядком, в случае изменения условий генерального соглашения или договора, сведения о которых были внесены в реестр договоров, информация о таких изменениях и (или) о кодах состояния обязательств по договору предоставляется репозитарию не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих изменений и (или) наступления соответствующего события.

11. При прекращении всех обязательств по всем договорам, заключенным на основании генерального соглашения, информация об этом предоставляется в одном сообщении.

12. Информация, содержащая сведения о договорах, предоставляется в форме электронных сообщений в формате, установленном договором об оказании репозитарных услуг.

13. В случае технического сбоя у репозитария или у информирующего лица, который не был устранен до дня окончания установленного настоящим Порядком срока предоставления сообщения, сообщение о генеральных соглашениях или договорах может предоставляться в репозитарий на бумажном носителе в порядке, предусмотренном договором об оказании репозитарных услуг.

III. Порядок ведения реестра договоров

14. Репозитарий регистрирует все сообщения, поступающие к нему в связи с осуществлением деятельности, предусмотренной настоящим Порядком, в день их поступления в журнале учета сообщений.

Запись в журнале учета сообщений должна содержать:

1) наименование сообщения и его порядковый номер, присваиваемый ему последовательно по времени регистрации (входящий номер);

2) дату и время регистрации сообщения в журнале учета сообщений;

3) порядковый номер (исходящий номер) и дату отправления сообщения (при наличии);

4) фамилию, имя, отчество (полное наименование) лица, предоставившего или вручившего сообщение (при предоставлении/вручении сообщения на бумажном носителе);

5) исходящий номер ответа (при наличии) на полученное сообщение и дату его представления.

Журнал учета сообщений ведется в электронной форме при условии обеспечения возможности предоставления учитываемой информации и содержащихся в журнале сведений на бумажных носителях.

15. Внесение сведений в реестр договоров осуществляется последовательно по мере поступления сообщений по дате и времени их регистрации репозитарием в журнале учета сообщений путем совершения записи в указанном реестре.

16. Репозитарий регистрирует внесение сведений в реестр договоров, а также каждый отказ во внесении сведений в реестр договоров в журнале регистрации внесения сведений в реестр договоров (далее - регистрационный журнал). Регистрация внесения сведений в реестр договоров осуществляется одновременно с совершением записи в реестре договоров, регистрация отказа во внесении сведений в реестр договоров осуществляется в день принятия репозитарием решения об отказе во внесении сведений в реестр договоров.

17. Регистрационный журнал, который является неотъемлемой частью реестра, должен содержать следующие записи:

1) присвоенный репозитарием номер генерального соглашения;

2) код лица, предоставившего сообщение, являющееся основанием для внесения или отказа во внесении сведений в реестр договоров;

3) порядковый номер и дата сообщения, присвоенные в журнале учета сообщений;

4) дату, время и номер записи в реестре договоров или дату уведомления об отказе во внесении записи в реестр договоров;

5) вид записи в реестре договоров (внесение сведений о генеральном соглашении, о договоре, изменение сведений о генеральном соглашении, договоре и т.д.);

6) информация о сведениях, внесенных в реестр договоров, или основание для отказа во внесении сведений в реестр договоров. При этом, если в реестр договоров вносятся сведения об изменении уже внесенных в реестр договоров сведений, то в информации указываются номер и дата внесения предыдущей записи в реестр договоров.

18. Сведения о договоре вносятся в реестр договоров только после внесения в реестр договоров сведений о генеральном соглашении, на условиях которого заключен соответствующий договор.

19. Внесение записи или отказ во внесении записи в реестр договоров осуществляется репозитарием не позднее следующего рабочего дня с даты получения сообщения от информирующего лица, а если информирующим лицом являются обе стороны генерального соглашения, - не позднее следующего рабочего дня с даты получения последнего сообщения при условии установления совпадения всех данных в сообщениях, полученных от сторон такого соглашения.

20. Репозитарий отказывает во внесении записи в реестр договоров в следующих случаях:

1) сообщение содержит сведения о договоре, заключенном на условиях генерального соглашения, если сведения о таком соглашении не внесены в реестр договоров и не представлены одновременно с сообщением о договоре;

2) сообщение подписано не уполномоченным лицом (в случае предоставления такого сообщения на бумажном носителе);

3) сведения о договоре, содержащиеся в сообщении, уже внесены в реестр договоров;

4) сообщение получено от лица, которое в соответствии с генеральным соглашением (соглашением сторон) не определено в качестве информирующего лица;

5) сообщение составлено с нарушением требований, установленных в договоре об оказании репозитарных услуг.

21. В случае отказа репозитария во внесении записи в реестр договоров, информирующее лицо вправе внести изменения в сообщение и предоставить репозитарию новое сообщение о генеральном соглашении или договоре не позднее трех рабочих дней с даты получения отказа репозитария. При этом установленный настоящим Порядком срок предоставления сообщения считается соблюденным, за исключением случая повторного отказа репозитария во внесении записи в реестр договоров.

22. Репозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения записи в реестр договоров, предоставляет сообщение, содержащее все сведения, внесенные в реестр договоров, сторонам генерального соглашения и информирующему лицу, если в качестве такого лица определено лицо, не являющееся стороной генерального соглашения. Порядок предоставления такого сообщения устанавливается договором об оказании репозитарных услуг.

23. Информирующее лицо вправе предоставить репозитарию возражения по внесенным в реестр договоров сведениям не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сообщения репозитария о внесении в реестр договоров соответствующих сведений.

24. Репозитарий рассматривает возражения по внесенным в реестр договоров сведениям не позднее одного рабочего дня с даты их получения и вносит соответствующие изменения в реестр или предоставляет информирующему лицу мотивированный отказ в удовлетворении полученных возражений.

25. Реестр договоров, включая регистрационный журнал, ведется на электронных носителях при условии обеспечения возможности предоставления содержащихся в реестре договоров сведений на бумажных носителях. При этом репозитарий обеспечивает хранение и защиту всех сведений, внесенных в реестр договоров, в том числе путем обязательного создания резервной копии реестра договоров и определения процедур, предоставленных на предотвращение технических сбоев и ошибок, а также предотвращения доступа к реестру договоров неуполномоченных лиц.

26. Программно-технические средства, предназначенные для ведения журнала учета сообщений и реестра договоров, включая регистрационный журнал, должны позволять составлять реестр договоров на любой момент времени, а также формировать документы, содержащие внесенные в реестр договоров сведения о всех или отдельных договорах (далее - выписки из реестра договоров), на любой момент или за любой период времени.

27. В реестр договоров включаются сведения согласно приложениям N 1, 2, и 8 к настоящему Порядку. При этом в реестр договоров включаются сведения, относящиеся к соответствующему виду договора согласно приложениям N 3-7 к настоящему Порядку, а также сведения, которые дополнительно представлены информирующим лицом для включения в реестр. Сведения, указанные в настоящем пункте, могут вноситься в реестр договоров также и на иностранном языке, если договор, о котором предоставляются эти сведения, составлен на иностранном языке.

28. Реестр договоров должен давать достоверное и полное представление о включенных в него сведениях. Внесение в реестр договоров неполных сведений не допускается.

29. В случае несоответствия сведений о договоре в реестре договоров сведениям, содержащимся в договоре и (или) документах по такому договору, находящихся у сторон, определение нетто-обязательства при прекращении обязательств по договорам в связи с введением процедур банкротства осуществляется на основании сведений, содержащихся в реестре договоров.

30. Если информация, содержащая сведения о договоре, получена репозитарием после истечения установленных настоящим Порядком сроков, сведения о таких договорах не предоставляются репозитарием для целей определения нетто-обязательства при прекращении обязательств по договорам в связи с введением процедур банкротства.

IV. Порядок предоставления реестра договоров и информации из реестра договоров

31. Репозитарий предоставляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг реестр договоров каждый рабочий день месяца (до 18.00 московского времени) по состоянию на 18.00 московского времени рабочего дня, предшествующего дню предоставления реестра договоров.

32. Реестр договоров представляется без регистрационного журнала в формате HTML (Hyper Text Markup Language) XML (eXtensible Markup Language) DBF (Data Base Format). При этом, реестр договоров может быть представлен в виде программного средства (файла), позволяющего сформировать реестр договоров в формате, предусмотренном настоящим пунктом на дату, на которую составлен представленный реестр договоров.

33. Репозитарий по письменному запросу предоставляет выписку из реестра договоров сторонам договора, информирующему лицу, федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иным лицам, указанным в пункте 36 настоящего Порядка.

34. Выписка из реестра договоров сторонам договора или информирующему лицу предоставляется в порядке и сроки, установленные договором об оказании репозитарных услуг.

35. Выписки из реестра договоров федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг предоставляются в срок, формате и на носителях, определенных в соответствующем запросе федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

36. Репозитарий предоставляет выписки из реестра договоров арбитражному управляющему (ликвидационной комиссии) должника, являющегося стороной по договору. При этом в запросе арбитражного управляющего (ликвидационной комиссии) указываются сведения о назначении арбитражного управляющего (ликвидационной комиссии) с приложением подтверждающих полномочия документов (судебный акт, решение о назначении ликвидационной комиссии). При банкротстве (ликвидации) кредитной организации дополнительно указывается дата отзыва (аннулирования) лицензии на осуществление банковских операций и данные о представителе конкурсного управляющего (ликвидатора) государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" (далее - Агентство), если полномочия конкурсного управляющего (ликвидатора) осуществляются Агентством.

37. Выписка из реестра договоров или мотивированный отказ в предоставлении такой выписки лицам, указанным в пункте 36 настоящего Порядка, представляется репозитарием в течение 5 рабочих дней с даты поступления в репозитарий соответствующего запроса.

38. Отказ репозитария в предоставлении выписки из реестра договоров может быть обжалован заинтересованным лицом в судебном порядке. При невозможности по техническим причинам предоставления репозитарием выписки из реестра договоров в установленный настоящим Порядком срок репозитарий обязан в тот же срок представить заинтересованному лицу сообщение с указанием срока предоставления соответствующей информации.

V. Хранение и обработка документов, сообщений и сведений, составляющих реестр договоров

39. Репозитарий сохраняет полученные им сообщения и документы, связанные с ведением реестра договоров, в течение 5 лет с даты прекращения срока действия договора, сведения о котором внесены в реестр договоров.

40. Репозитарий сохраняет журнал учета сообщений и регистрационный журнал, а также сведения, составляющие реестр договоров, в течение всего срока ведения реестра договоров и не менее 5 лет после прекращения ведения реестра договоров.