Приложение. Положение о порядке формирования, учета и хранения материалов проверок в Федеральной службе по надзору в сфере природопользования

Приложение
к приказу Федеральной службы
по надзору в сфере природопользования
от 12 апреля 2012 г. N 157

Положение
о порядке формирования, учета и хранения материалов проверок в Федеральной службе по надзору в сфере природопользования

I. Общие положения

1. Настоящее Положение о порядке формирования, учета и хранения материалов проверок в Федеральной службе по надзору в сфере природопользования (далее - Положение) определяет порядок формирования, учета и хранения материалов проверок и внутреннего контроля исполнения выданных предписаний об устранении выявленных нарушений обязательных требований в структурных подразделениях центрального аппарата Росприроднадзора.

2. Учету в структурных подразделениях центрального аппарата Росприроднадзора подлежат все материалы проверок и выданные предписания об устранении выявленных нарушений обязательных требований.

3. Материалы проверок подлежат учету в журналах учета материалов проверок (далее - журнал учета проверок) согласно приложению 1.

4. Выданные предписания об устранении выявленных нарушений обязательных требований (далее - предписания) подлежат учету в журналах учета исполнения выданных предписаний (далее - журнал учета предписаний) согласно приложению 2.

5. Основными принципами учета материалов проверок и выданных предписаний являются:

обязательность учета всех материалов проверок и предписаний;

единообразие учета материалов проверок и предписаний.

6. Организация работы по формированию, учету и хранению материалов проверок, внутреннему контролю исполнения ранее выданных предписаний, а также ответственность за хранение журналов учета, своевременность, полноту и достоверность вносимых в них сведений возлагается на начальников структурных подразделений центрального аппарата Росприроднадзора.

II. Порядок формирования и хранения материалов проверок

7. Материалы проверок, проведенные должностными лицами структурных подразделений центрального аппарата Росприроднадзора формируются, учитываются и хранятся в соответствующих структурных подразделениях.

8. В каждом структурном подразделении центрального аппарата Росприроднадзора ведутся журналы учета материалов проверок и учета исполнения выданных предписаний.

9. Приказ (распоряжение) на проведение проверки, акт проверки, выданные предписания об устранении выявленных нарушений обязательных требований подлежат обязательному учету в журналах (приложения 1,2) в течение двух рабочий дней после издания (принятия, подписания) соответствующего документа.

10. Регистрацию материалов проверок и предписаний в журналах учета и внесение в них сведений осуществляет сотрудник структурного подразделения центрального аппарата Росприроднадзора, которым была проведена соответствующая проверка или выданы предписания, либо иное должностное лицо структурного подразделения по поручению начальника структурного подразделения центрального аппарата Росприроднадзора.

11. Основанием для формирования материалов проверок и учета предписаний является издание приказа (распоряжения) на проведение проверки или выдача предписания.

12. Материалы проверок и предписания учитываются в журналах учета путем занесения данных в соответствующие графы.

13. Материалы проверок должны состоять из подлинных документов (оригиналов) либо их заверенных копий, которые формируются лицом, проводившим проверку, с учетом стадии мероприятия по надзору в логическом и хронологическом порядке.

14. Материалы проверок брошюруются, систематизируются и нумеруются (каждый лист) в верхнем правом углу разборчиво, чернилами (пастой) черного, синего или фиолетового цвета и подшиваются в тома. Формирования томов материалов проверок должно исключать возможность несанкционированного изъятия (добавления, замены) документов из сброшюрованной папки.

15. На документы, находящиеся в материалах проверки, по которым приняты решения, составляются внутренние описи. Срок хранения материалов проверок - 5 лет.

16. Материалы проверки должны быть прошнурованы. На узел шнуровки листов на оборотной стороне последнего чистого листа делается наклейка с оттиском печати Росприроднадзора. На лицевой стороне наклейки этого же листа делается заверительная надпись, в которой указывают цифрами и прописью количество пронумерованных листов и отдельно через знак "+" количество листов внутренней описи, а также оговаривают особенности нумерации документов дела (пропущенные номера, литерные и др.). Заверительную надпись подписывает ее составитель с указанием расшифровки подписи, должности и даты составления согласно приложению 3.

17. При необходимости материалы проверки могут состоять из нескольких томов, в каждом из которых должно быть не более 250 листов. Материалы проверки помещаются в скоросшиватели либо скрепляются иным образом с использованием твердых (картонных) обложек, на лицевой стороне каждой из которых делается надпись согласно приложению 4.

18. Условия хранения материалов проверок должны обеспечивать их сохранность.

III. Порядок учета материалов проверок

19. Структурные подразделения центрального аппарата Росприроднадзора, осуществляющие государственный надзор, должны вести учет:

19.1. материалов проверок в отношении каждого проверенного субъекта хозяйственной и иной деятельности в порядке, установленном настоящим приказом;

19.2. административных дел в отношении субъектов хозяйственной и иной деятельности в порядке, установленном приказом Росприроднадзора от 10.12.2010 N 386;

19.3. журналов учетов.

20. Сведения, подлежащие внесению в графы журнала учета проверок:

20.1. В графу 1 вносится порядковый номер.

20.2. В графе 2 указывается регистрационный номер приказа (распоряжения) на проведение проверки.

Например: "03-01/15-2012".

20.3. В графе 3 указывается дата приказа (распоряжения) на проведение проверки.

Например: "03.05.2012".

20.4. В графе 4 указываются фактические сроки проведения проверки.

Например: "14.05.2012 - 28.05.2012".

20.5. В графе 5 указываются наименование юридического лица, адрес фактического осуществления деятельности, ИНН.

Например: ЗАО "Ремзавод", г. Черняховск, ул. Спортивная, стр. 1, 2300483184.

20.6. В графе 6 указываются основание и форма проведения проверки.

Например: "обращение гражданина (N вх. 123 от 28.04.2012)" или "план КНД, N п/п (порядковый номер из плана КНД), внеплановая выездная или плановая выездная".

20.7. В графе 7 указываются номер и дата акта проверки.

Например: "N 03-01/15-2012-А от 28.05.2012".

20.8. В графе 8 указываются фамилия, инициалы должностного(ых) лица проводивших проверку.

Например: "Иванов Д.Н., Морозов В.А.".

20.9. В графе 9 указываются количество выданных предписаний, номер и дата выданного(ых) предписания(й).

Например: "3 предписания, N 03-01/15-2012-1-П, N 03-01/15-2012-2-П, N 03-01/15-2012-3-П от 28.05.2012".

20.10. В графе 10 указываются дополнительные сведения.

21. Сведения, подлежащие внесению в графы журнала учета предписаний:

21.1. В графу 1 вносится порядковый номер.

21.2. В графе 2 указывается номер предписания.

Например: "638".

21.3. В графе 3 указывается дата предписания.

Например: "04.06.2012".

21.4. В графе 4 указывается основание выдачи предписания.

Например: "пункт акта плановой проверки от 28.05.2012, N 03-01/15-2012-А".

21.5. В графе 5 указываются наименование юридического лица, ИНН, которому выдано предписание.

Например: ЗАО "Ремзавод", 2300483184.

21.6. В графе 6 указывается краткое содержание нарушения.

Например: "в области обращения с отходами" или "в области охраны и использования водных объектов".

21.7. В графе 7 указывается срок исполнения.

Например: "28.05.2012".

21.8. В графе 8 указываются фамилия, инициалы должностного лица, выдавшего предписание.

Например: "Иванов Д.Н.".

21.9. В графе 9 указывается отметка об исполнении предписания.

Например: "выполнено" или "не выполнено".

21.10. В графе 10 указываются принятые меры в случае неисполнения предписания.

Например: "составлен протокол по ч. 1 ст. 19.5 КоАП РФ от 03.06.2012 N 348-пр", выдано новое предписание от 03.06.2012 N 657.

21.11. В графе 11 указываются дополнительные сведения.

IV. Оформление, ведение и хранение журналов учета

22. Журналы учета ведутся с начала календарного года. Обложка журнала оформляется согласно приложениям 5, 6.

23. Листы журналов учета должны быть пронумерованы и прошнурованы. На последней странице журнала делается наклейка на узел шнуровки листов с оттиском печати Росприроднадзора без изображения государственной символики и заверенная надписью согласно приложению 7.

24. Все записи в журналах учета производятся разборчиво, чернилами (пастой) черного, синего или фиолетового цвета.

25. В журналах учета не допускаются подчистки, исправления или удаление сделанных ранее записей при помощи корректирующих средств.

В случае необходимости сделанные ошибочно записи зачеркиваются так, чтобы ранее написанный текст четко читался. Новую запись делают в той же графе журнала учета. В графе "Примечание" должностное лицо, ответственное за ведение журнала учета, делает соответствующую запись.

Например: "Исправлено в гр. 3 и гр. 9, 06.07.2007 (подпись) (инициалы, фамилия)".

26. Если для регистрации материалов проверок и предписаний одного журнала учета окажется недостаточно, заводится новый, который является продолжением первого.

По окончании года в журналах учета начальником структурного подразделения центрального аппарата Росприроднадзора, делается итоговая запись об общем количестве зарегистрированных материалов проверок и предписаний за этот год. На обложку журналов учета выносятся порядковые номера материалов проверок и предписаний.

Например: "с N 1 по N 700".

27. Срок хранения журналов учета в одном из подразделений, составляет 5 лет, после чего они уничтожаются в установленном порядке.

28. Условия хранения журналов учета должны обеспечивать их сохранность.