Постановление Правительства РФ от 4 июня 2012 г. N 550 "Об утверждении инвестиционных деклараций государственной управляющей компании средствами выплатного резерва" (с изменениями и дополнениями)
Постановление Правительства РФ от 4 июня 2012 г. N 550
"Об утверждении инвестиционных деклараций государственной управляющей компании средствами выплатного резерва"
С изменениями и дополнениями от:
27 июня, 26 августа 2013 г., 23 августа, 26 декабря 2014 г., 11 апреля, 4 августа 2015 г., 12 июля 2017 г., 23 марта, 28 августа, 8 сентября 2018 г., 24 июля 2019 г., 8 сентября 2021 г., 20 мая, 17 ноября 2022 г., 24 марта 2023 г.
Информация об изменениях:
Преамбула изменена с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824
Правительство Российской Федерации постановляет:
1. Утвердить прилагаемые:
инвестиционную декларацию государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, в соответствии с которой осуществляется инвестирование средств выплатного резерва;
инвестиционную декларацию государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, в соответствии с которой осуществляется инвестирование средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата.
2. Настоящее постановление вступает в силу с 1 июля 2012 г.
|
Председатель Правительства |
Д. Медведев |
Москва,
4 июня 2012 г.
N 550
Инвестиционная декларация
государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, в соответствии с которой осуществляется инвестирование средств выплатного резерва
(утв. постановлением Правительства РФ от 4 июня 2012 г. N 550)
С изменениями и дополнениями от:
27 июня, 26 августа 2013 г., 23 августа, 26 декабря 2014 г., 11 апреля, 4 августа 2015 г., 12 июля 2017 г., 23 марта, 28 августа, 8 сентября 2018 г., 24 июля 2019 г., 8 сентября 2021 г., 20 мая, 17 ноября 2022 г., 24 марта 2023 г.
Информация об изменениях:
Пункт 1 изменен с 28 марта 2023 г. - Постановление Правительства России от 24 марта 2023 г. N 471
1. Настоящий документ в соответствии со статьей 27 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" определяет требования к целям инвестирования средств выплатного резерва, переданных Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации государственной управляющей компании средствами выплатного резерва по договору доверительного управления средствами выплатного резерва, составу и структуре инвестиционного портфеля выплатного резерва государственной управляющей компании средствами выплатного резерва (далее - инвестиционный портфель).
2. Целью инвестирования средств выплатного резерва является их прирост.
Информация об изменениях:
Постановление Правительства РФ от 4 августа 2015 г. N 790 в пункт 3 внесены изменения
3. Государственная управляющая компания средствами выплатного резерва в соответствии со статьей 26 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" осуществляет инвестирование средств выплатного резерва в следующие виды активов:
Информация об изменениях:
Постановлением Правительства РФ от 26 декабря 2014 г. N 1496 в подпункт "а" внесены изменения, вступающие в силу с 28 декабря 2014 г.
а) государственные ценные бумаги Российской Федерации, обращающиеся на организованных торгах или специально выпущенные для размещения средств институциональных инвесторов, а также при их первичном размещении, если условиями выпуска ценных бумаг предусмотрено обращение на организованных торгах или они специально выпущены для размещения средств институциональных инвесторов, обязательства по которым выражены в валюте Российской Федерации и иностранной валюте;
Информация об изменениях:
Постановлением Правительства РФ от 26 декабря 2014 г. N 1496 в подпункт "б" внесены изменения, вступающие в силу с 28 декабря 2014 г.
б) государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации, допущенные к обращению на организованных торгах, а также при их размещении, если указанные ценные бумаги соответствуют требованиям, установленным пунктом 4 настоящего документа;
Информация об изменениях:
Постановлением Правительства РФ от 26 декабря 2014 г. N 1496 в подпункт "в" внесены изменения, вступающие в силу с 28 декабря 2014 г.
в) облигации российских эмитентов, допущенные к обращению на организованных торгах, а также при их размещении, за исключением ценных бумаг, указанных в подпунктах "а" и "б" настоящего пункта, при условии соответствия требованиям, установленным пунктом 4 настоящего документа;
Информация об изменениях:
Подпункт "г" изменен с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824
г) ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации, допущенные к обращению на организованных торгах, а также при их размещении, если указанные ценные бумаги соответствуют требованиям, установленным пунктами 4 и 6 настоящего документа;
д) средства в валюте Российской Федерации и иностранной валюте (доллары США, евро, фунты стерлингов, японские йены) на счетах в кредитных организациях;
Информация об изменениях:
Постановление Правительства РФ от 4 августа 2015 г. N 790 в подпункт "е" внесены изменения
е) депозиты в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте (доллары США, евро, фунты стерлингов, японские йены) в кредитных организациях при условии соблюдения требований, установленных в соответствии со статьями 26 и 28 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации";
Информация об изменениях:
Подпункт "ж" изменен с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824
ж) ценные бумаги международных финансовых организаций, допущенные к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации, при условии соответствия требованиям, установленным пунктом 4 настоящего документа.
Информация об изменениях:
Инвестиционная декларация дополнена пунктом 3.1 с 4 апреля 2018 г. - Постановление Правительства РФ от 23 марта 2018 г. N 320
3.1. Государственная управляющая компания заключает договоры репо с центральным контрагентом, соответствующим требованиям Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте", в отношении государственных ценных бумаг Российской Федерации, за исключением облигаций федерального займа, переданных российским кредитным организациям в соответствии с Федеральным законом "О внесении изменений в статью 11 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" и статью 46 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", являясь покупателем по первой части договора репо, на организованных торгах на основе заявок по наилучшим из указанных в них процентным ставкам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам. Государственная управляющая компания не вправе распоряжаться приобретенными ценными бумагами, за исключением их возврата по второй части договоров репо.
Информация об изменениях:
Пункт 4 изменен с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824
4. Ценные бумаги, указанные в подпунктах "б" - "г" и "ж" пункта 3 настоящего документа, в которые инвестируются средства пенсионных накоплений, должны соответствовать хотя бы одному из следующих требований:
Информация об изменениях:
Подпункт "а" изменен с 1 июня 2022 г. - Постановление Правительства России от 20 мая 2022 г. N 910
а) выпуску ценных бумаг присвоен кредитным рейтинговым агентством Аналитическое Кредитное Рейтинговое Агентство (Акционерное общество) кредитный рейтинг не ниже уровня "A-(RU)" или "AAA(RU.sf)" по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации и (или) кредитным рейтинговым агентством Акционерное общество "Рейтинговое агентство "Эксперт РА" кредитный рейтинг не ниже уровня "ruA-" или "ruAAA.sf" по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации или в случае отсутствия рейтинга выпуска ценных бумаг эмитенту присвоен кредитным рейтинговым агентством Аналитическое Кредитное Рейтинговое Агентство (Акционерное общество) кредитный рейтинг не ниже уровня "AAA(RU)" по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации и (или) кредитным рейтинговым агентством Акционерное общество "Рейтинговое агентство "Эксперт РА" кредитный рейтинг не ниже уровня "ruAAA" по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации;
б) исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций либо по выплате номинальной стоимости облигаций и частично или полностью купонного дохода по ним обеспечено государственной гарантией Российской Федерации.
5. Утратил силу с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824
Информация об изменениях:
6. В случае если приобретаемый выпуск ипотечных ценных бумаг размещается в рамках эмиссии нескольких выпусков с единым ипотечным покрытием, он должен соответствовать следующим условиям:
а) обязательства по приобретаемому выпуску исполняются преимущественно перед обязательствами других выпусков, обеспеченных залогом того же ипотечного покрытия;
б) доля указанного выпуска относительно других выпусков, обеспеченных залогом того же ипотечного покрытия, на дату приобретения ипотечных ценных бумаг должна составлять не более 90 процентов общей номинальной стоимости облигаций, обеспеченных одним ипотечным покрытием.
7. Утратил силу с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824
Информация об изменениях:
8. Утратил силу с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824
Информация об изменениях:
9. Максимальная доля в инвестиционном портфеле следующих классов активов составляет:
а) государственные ценные бумаги Российской Федерации, обязательства по которым выражены в иностранной валюте (облигации государственного валютного займа, облигации внутреннего государственного валютного займа, облигации внешних облигационных займов Российской Федерации), - 80 процентов;
б) государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации - 10 процентов;
Информация об изменениях:
Постановлением Правительства РФ от 23 августа 2014 г. N 846 в подпункт "в" внесены изменения
в) облигации российских эмитентов, указанные в подпункте "в" пункта 3 настоящего документа (за исключением облигаций, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации), - 60 процентов;
г) ипотечные ценные бумаги - 20 процентов;
д) ценные бумаги международных финансовых организаций - 20 процентов.
10. Максимальная доля государственных ценных бумаг Российской Федерации, обязательства по которым выражены в валюте Российской Федерации, а также облигаций российских эмитентов, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации, в инвестиционном портфеле не устанавливается.
Информация об изменениях:
Пункт 10.1 изменен с 26 ноября 2022 г. - Постановление Правительства России от 17 ноября 2022 г. N 2085
10.1. Максимальная доля в инвестиционном портфеле денежных средств, предоставленных государственной управляющей компанией средствами выплатного резерва по первой части договора репо, составляет 40 процентов инвестиционного портфеля на дату заключения договора репо.
Минимальное значение процентной ставки размещения средств пенсионных накоплений государственной управляющей компанией средствами выплатного резерва по договору репо устанавливается на уровне 0,7 ключевой ставки Банка России, действующей на дату его заключения.
11. Утратил силу.
Информация об изменениях:
См. текст пункта 11
Информация об изменениях:
Пункт 12 изменен с 7 сентября 2018 г. - Постановление Правительства России от 28 августа 2018 г. N 1015
12. Доли активов в инвестиционном портфеле определяются в процентах от стоимости инвестиционного портфеля (в рублях).
Информация об изменениях:
Пункт 13 изменен с 7 сентября 2018 г. - Постановление Правительства России от 28 августа 2018 г. N 1015
13. Стоимость активов (включая оценку депозитов) рассчитывается в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 12 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации".
14. Входящие в инвестиционный портфель государственные ценные бумаги Российской Федерации одного выпуска не должны превышать 70 процентов находящихся в обращении государственных ценных бумаг этого выпуска.
15. В случае если государственные ценные бумаги Российской Федерации, обязательства по которым выражены в валюте Российской Федерации (в том числе специально выпущенные для размещения средств институциональных инвесторов), приобретаются по закрытой подписке, государственная управляющая компания средствами выплатного резерва вправе приобрести до 100 процентов объявленного к размещению выпуска.
16. Приобретаемые государственной управляющей компанией средствами выплатного резерва ипотечные ценные бумаги одного выпуска не должны превышать 70 процентов находящихся в обращении ипотечных ценных бумаг этого выпуска.
17. Максимальная доля в инвестиционном портфеле облигаций одного эмитента или группы связанных эмитентов, указанных в подпунктах "б", "в" (за исключением облигаций, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации) и "ж" пункта 3 настоящего документа, не должна превышать 10 процентов инвестиционного портфеля.
18. Максимальная доля в инвестиционном портфеле облигаций одного эмитента или группы связанных эмитентов, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации, не должна превышать 15 процентов инвестиционного портфеля.
19. Максимальная доля в инвестиционном портфеле облигаций одного эмитента, указанных в подпунктах "б", "в" и "ж" пункта 3 настоящего документа (за исключением облигаций, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации), не должна превышать 20 процентов совокупного объема находящихся в обращении облигаций данного эмитента, обязательства по которым выражены в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте.
20. Максимальная доля в инвестиционном портфеле ценных бумаг, эмитированных аффилированными лицами государственной управляющей компании средствами выплатного резерва и специализированного депозитария, не должна превышать 10 процентов инвестиционного портфеля.
21. Максимальная доля в инвестиционном портфеле депозитов, размещенных в кредитных организациях, являющихся аффилированными лицами государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, не должна превышать 20 процентов инвестиционного портфеля.
22. Входящие в инвестиционный портфель облигации одного выпуска, указанные в подпункте "в" пункта 3 настоящего документа (за исключением облигаций, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации), не должны превышать 30 процентов находящихся в обращении облигаций этого выпуска.
23. Входящие в инвестиционный портфель облигации одного выпуска, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации, не должны превышать 70 процентов находящихся в обращении облигаций этого выпуска.
24. При размещении выпуска облигаций, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации, государственная управляющая компания средствами выплатного резерва вправе подать заявку на сумму не более 70 процентов объявленного объема выпуска.
Информация об изменениях:
Постановление Правительства РФ от 4 августа 2015 г. N 790 в пункт 25 внесены изменения
25. Государственная управляющая компания средствами выплатного резерва размещает средства выплатного резерва в кредитных организациях, отвечающих требованиям Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации".
Информация об изменениях:
Пункт 26 изменен с 7 сентября 2018 г. - Постановление Правительства России от 28 августа 2018 г. N 1015
26. В случае если доля определенного класса активов, входящих в инвестиционный портфель, превысит установленное максимальное значение из-за изменения стоимости активов (включая оценку депозитов) и (или) изменения в структуре собственности эмитента, государственная управляющая компания средствами выплатного резерва обязана привести структуру активов в соответствие с установленными требованиями в течение 6 месяцев со дня обнаружения указанного превышения.
Информация об изменениях:
Пункт 27 изменен с 28 марта 2023 г. - Постановление Правительства России от 24 марта 2023 г. N 471
27. В случае если доля определенного класса активов, входящих в инвестиционный портфель, превысит установленное максимальное значение в результате умышленных действий государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, она обязана устранить их в течение 30 дней со дня обнаружения указанного превышения и возместить Фонду пенсионного и социального страхования Российской Федерации ущерб, являющийся следствием нарушения установленной структуры активов и совершения сделок в целях ее корректировки.
28. В случае если отношение входящих в инвестиционный портфель ценных бумаг одного выпуска к общему объему ценных бумаг указанного выпуска превысит предельно допустимые показатели, установленные настоящим документом, в связи с изменением общего объема выпуска ценных бумаг или в связи с размещением меньшего количества ценных бумаг данного выпуска, чем то, которое указано в решении о выпуске ценных бумаг, государственная управляющая компания средствами выплатного резерва не вправе дополнительно приобретать ценные бумаги данного выпуска до момента устранения нарушения структуры этого инвестиционного портфеля.
Информация об изменениях:
Пункт 29 изменен с 28 марта 2023 г. - Постановление Правительства России от 24 марта 2023 г. N 471
29. В случае если отношение входящих в инвестиционный портфель ценных бумаг одного выпуска к общему объему ценных бумаг указанного выпуска превысило предельно допустимые показатели в результате умышленных действий государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, она обязана устранить нарушение в течение 30 дней со дня его обнаружения и возместить Фонду пенсионного и социального страхования Российской Федерации ущерб, являющийся следствием нарушения установленной структуры активов и совершения сделок в целях ее корректировки.
30. В случае если в результате действий эмитента доля облигаций этого эмитента в инвестиционном портфеле превысит 20 процентов совокупного объема обращающихся облигаций этого эмитента, государственная управляющая компания средствами выплатного резерва не вправе дополнительно приобретать облигации этого эмитента до момента устранения нарушения структуры инвестиционного портфеля.
Информация об изменениях:
Пункт 31 изменен с 28 марта 2023 г. - Постановление Правительства России от 24 марта 2023 г. N 471
31. В случае если доля облигаций одного эмитента в инвестиционном портфеле превысит 20 процентов совокупного объема обращающихся облигаций этого эмитента в результате умышленных действий государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, она обязана устранить нарушение в течение 30 дней со дня его обнаружения и возместить Фонду пенсионного и социального страхования Российской Федерации ущерб, являющийся следствием нарушения установленной структуры активов и совершения сделок в целях ее корректировки.
Информация об изменениях:
Постановление Правительства РФ от 4 августа 2015 г. N 790 в пункт 32 внесены изменения
32. В случае если при размещении доля облигаций одного эмитента (выпуска) превысит предельно допустимые показатели, установленные настоящим документом и подпунктом 6 пункта 1 статьи 28 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации", государственная управляющая компания средствами выплатного резерва не вправе дополнительно приобретать ценные бумаги этого эмитента (выпуска) до момента устранения нарушения структуры инвестиционного портфеля.
33. В случае если у эмитента облигаций, указанных в подпунктах "б" и "в" пункта 3 настоящего документа (за исключением облигаций, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации), отсутствуют обращающиеся облигации, при размещении выпуска указанных облигаций государственная управляющая компания средствами выплатного резерва вправе подать заявку на сумму не более 20 процентов объявленного объема выпуска.
Информация об изменениях:
Пункт 33.1 изменен с 28 марта 2023 г. - Постановление Правительства России от 24 марта 2023 г. N 471
33.1. В случае если нарушение требований к структуре инвестиционного портфеля возникло в результате передачи в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации средств в соответствии с законодательством Российской Федерации и договором доверительного управления средствами выплатного резерва, государственная управляющая компания средствами выплатного резерва не вправе приобретать облигации соответствующего класса активов до момента устранения такого нарушения.
34. Утратил силу с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824
Информация об изменениях:
35. Утратил силу с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824
Информация об изменениях:
36. Утратил силу с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824
Информация об изменениях:
Инвестиционная декларация
государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, в соответствии с которой осуществляется инвестирование средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата
(утв. постановлением Правительства РФ от 4 июня 2012 г. N 550)
С изменениями и дополнениями от:
27 июня, 26 августа 2013 г., 23 августа, 26 декабря 2014 г., 11 апреля, 4 августа 2015 г., 12 июля 2017 г., 23 марта, 28 августа, 8 сентября 2018 г., 24 июля 2019 г., 20 мая, 17 ноября 2022 г., 24 марта 2023 г.
Информация об изменениях:
Пункт 1 изменен с 28 марта 2023 г. - Постановление Правительства России от 24 марта 2023 г. N 471
1. Настоящий документ в соответствии со статьей 27 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" определяет требования к целям инвестирования средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, переданных Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации государственной управляющей компании средствами выплатного резерва по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, составу и структуре инвестиционного портфеля средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, государственной управляющей компании средствами выплатного резерва (далее - инвестиционный портфель).
2. Целью инвестирования средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, является их прирост.
Информация об изменениях:
Постановление Правительства РФ от 4 августа 2015 г. N 790 в пункт 3 внесены изменения
3. Государственная управляющая компания средствами выплатного резерва в соответствии со статьей 26 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" осуществляет инвестирование средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, в следующие виды активов:
Информация об изменениях:
Постановлением Правительства РФ от 26 декабря 2014 г. N 1496 в подпункт "а" внесены изменения, вступающие в силу с 28 декабря 2014 г.
а) государственные ценные бумаги Российской Федерации, обращающиеся на организованных торгах или специально выпущенные для размещения средств институциональных инвесторов, а также при их первичном размещении, если условиями выпуска ценных бумаг предусмотрено обращение на организованных торгах или они специально выпущены для размещения средств институциональных инвесторов, обязательства по которым выражены в валюте Российской Федерации и иностранной валюте;
Информация об изменениях:
Постановлением Правительства РФ от 26 декабря 2014 г. N 1496 в подпункт "б" внесены изменения, вступающие в силу с 28 декабря 2014 г.
б) государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации, допущенные к обращению на организованных торгах, а также при их размещении, если указанные ценные бумаги соответствуют требованиям, установленным пунктом 4 настоящего документа;
Информация об изменениях:
Постановлением Правительства РФ от 26 декабря 2014 г. N 1496 в подпункт "в" внесены изменения, вступающие в силу с 28 декабря 2014 г.
в) облигации российских эмитентов, допущенные к обращению на организованных торгах, а также при их размещении, за исключением ценных бумаг, указанных в подпунктах "а" и "б" настоящего пункта, при условии соответствия требованиям, установленным пунктом 4 настоящего документа;
Информация об изменениях:
Подпункт "г" изменен с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824
г) ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации, допущенные к обращению на организованных торгах, а также при их размещении, если указанные ценные бумаги соответствуют требованиям, установленным пунктами 4 и 6 настоящего документа;
д) средства в валюте Российской Федерации и иностранной валюте (доллары США, евро, фунты стерлингов, японские йены) на счетах в кредитных организациях;
Информация об изменениях:
Постановление Правительства РФ от 4 августа 2015 г. N 790 в подпункт "е" внесены изменения
е) депозиты в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте (доллары США, евро, фунты стерлингов, японские йены) в кредитных организациях при условии соблюдения требований, установленных в соответствии со статьями 26 и 28 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации";
Информация об изменениях:
Подпункт "ж" изменен с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824
ж) ценные бумаги международных финансовых организаций, допущенные к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации, при условии соответствия требованиям, установленным пунктом 4 настоящего документа.
Информация об изменениях:
Инвестиционная декларация дополнена пунктом 3.1 с 4 апреля 2018 г. - Постановление Правительства РФ от 23 марта 2018 г. N 320
3.1. Государственная управляющая компания заключает договоры репо с центральным контрагентом, соответствующим требованиям Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте", в отношении государственных ценных бумаг Российской Федерации, за исключением облигаций федерального займа, переданных российским кредитным организациям в соответствии с Федеральным законом "О внесении изменений в статью 11 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" и статью 46 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", являясь покупателем по первой части договора репо, на организованных торгах на основе заявок по наилучшим из указанных в них процентным ставкам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам. Государственная управляющая компания не вправе распоряжаться приобретенными ценными бумагами, за исключением их возврата по второй части договоров репо.
Информация об изменениях:
Пункт 4 изменен с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824
4. Ценные бумаги, указанные в подпунктах "б" - "г" и "ж" пункта 3 настоящего документа, в которые инвестируются средства пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, должны соответствовать хотя бы одному из следующих требований:
Информация об изменениях:
Подпункт "а" изменен с 1 июня 2022 г. - Постановление Правительства России от 20 мая 2022 г. N 910
а) выпуску ценных бумаг кредитным рейтинговым агентством Аналитическое Кредитное Рейтинговое Агентство (Акционерное общество) присвоен кредитный рейтинг не ниже уровня "A-(RU)" или "AAA(RU.sf)" по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации и (или) кредитным рейтинговым агентством Акционерное общество "Рейтинговое агентство "Эксперт РА" кредитный рейтинг не ниже уровня "ruA-" или "ruAAA.sf" по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации или в случае отсутствия рейтинга выпуска ценных бумаг эмитенту присвоен кредитным рейтинговым агентством Аналитическое Кредитное Рейтинговое Агентство (Акционерное общество) кредитный рейтинг не ниже уровня "AAA(RU)" по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации и (или) кредитным рейтинговым агентством Акционерное общество "Рейтинговое агентство "Эксперт РА" кредитный рейтинг не ниже уровня "ruAAA" по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации;
б) исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций либо по выплате номинальной стоимости облигаций и частично или полностью купонного дохода по ним обеспечено государственной гарантией Российской Федерации.
5. Утратил силу с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824
Информация об изменениях:
6. В случае если приобретаемый выпуск ипотечных ценных бумаг размещается в рамках эмиссии нескольких выпусков с единым ипотечным покрытием, он должен соответствовать следующим условиям:
а) обязательства по приобретаемому выпуску исполняются преимущественно перед обязательствами других выпусков, обеспеченных залогом того же ипотечного покрытия;
б) доля указанного выпуска относительно других выпусков, обеспеченных залогом того же ипотечного покрытия, на дату приобретения ипотечных ценных бумаг должна составлять не более 90 процентов общей номинальной стоимости облигаций, обеспеченных одним ипотечным покрытием.
7. Утратил силу с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824
Информация об изменениях:
8. Утратил силу с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824
Информация об изменениях:
9. Максимальная доля в инвестиционном портфеле следующих классов активов составляет:
а) государственные ценные бумаги Российской Федерации, обязательства по которым выражены в иностранной валюте (облигации государственного валютного займа, облигации внутреннего государственного валютного займа, облигации внешних облигационных займов Российской Федерации), - 80 процентов;
б) государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации - 10 процентов;
Информация об изменениях:
Постановлением Правительства РФ от 23 августа 2014 г. N 846 в подпункт "в" внесены изменения
в) облигации российских эмитентов, указанные в подпункте "в" пункта 3 настоящего документа (за исключением облигаций, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации), - 60 процентов;
г) ипотечные ценные бумаги - 20 процентов;
д) ценные бумаги международных финансовых организаций - 20 процентов.
10. Максимальная доля государственных ценных бумаг Российской Федерации, обязательства по которым выражены в валюте Российской Федерации, а также облигаций российских эмитентов, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации, в инвестиционном портфеле не устанавливается.
Информация об изменениях:
Пункт 10.1 изменен с 26 ноября 2022 г. - Постановление Правительства России от 17 ноября 2022 г. N 2085
10.1. Максимальная доля в инвестиционном портфеле денежных средств, предоставленных государственной управляющей компанией средствами выплатного резерва по первой части договора репо, составляет 40 процентов инвестиционного портфеля на дату заключения договора репо.
Минимальное значение процентной ставки размещения средств пенсионных накоплений государственной управляющей компанией средствами выплатного резерва по договору репо устанавливается на уровне 0,7 ключевой ставки Банка России, действующей на дату его заключения.
11. Утратил силу.
Информация об изменениях:
См. текст пункта 11
Информация об изменениях:
Пункт 12 изменен с 7 сентября 2018 г. - Постановление Правительства России от 28 августа 2018 г. N 1015
12. Доли активов в инвестиционном портфеле определяются в процентах от стоимости инвестиционного портфеля (в рублях).
Информация об изменениях:
Пункт 13 изменен с 7 сентября 2018 г. - Постановление Правительства России от 28 августа 2018 г. N 1015
13. Стоимость активов (включая оценку депозитов) рассчитывается в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 12 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации".
14. Входящие в инвестиционный портфель государственные ценные бумаги Российской Федерации одного выпуска не должны превышать 70 процентов находящихся в обращении государственных ценных бумаг этого выпуска.
15. В случае если государственные ценные бумаги Российской Федерации, обязательства по которым выражены в валюте Российской Федерации (в том числе специально выпущенные для размещения средств институциональных инвесторов), приобретаются по закрытой подписке, государственная управляющая компания средствами выплатного резерва вправе приобрести до 100 процентов объявленного к размещению выпуска.
16. Приобретаемые государственной управляющей компанией средствами выплатного резерва ипотечные ценные бумаги одного выпуска не должны превышать 70 процентов находящихся в обращении ипотечных ценных бумаг этого выпуска.
17. Максимальная доля в инвестиционном портфеле облигаций одного эмитента или группы связанных эмитентов, указанных в подпунктах "б", "в" (за исключением облигаций, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации) и "ж" пункта 3 настоящего документа, не должна превышать 10 процентов инвестиционного портфеля.
18. Максимальная доля в инвестиционном портфеле облигаций одного эмитента или группы связанных эмитентов, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации, не должна превышать 15 процентов инвестиционного портфеля.
19. Максимальная доля в инвестиционном портфеле облигаций одного эмитента, указанных в подпунктах "б", "в" и "ж" пункта 3 настоящего документа (за исключением облигаций, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации), не должна превышать 20 процентов совокупного объема находящихся в обращении облигаций данного эмитента, обязательства по которым выражены в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте.
20. Максимальная доля в инвестиционном портфеле ценных бумаг, эмитированных аффилированными лицами государственной управляющей компании средствами выплатного резерва и специализированного депозитария, не должна превышать 10 процентов инвестиционного портфеля.
21. Максимальная доля в инвестиционном портфеле депозитов, размещенных в кредитных организациях, являющихся аффилированными лицами государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, не должна превышать 20 процентов инвестиционного портфеля.
22. Входящие в инвестиционный портфель облигации одного выпуска, указанные в подпункте "в" пункта 3 настоящего документа (за исключением облигаций, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации), не должны превышать 30 процентов находящихся в обращении облигаций этого выпуска.
23. Входящие в инвестиционный портфель облигации одного выпуска, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации, не должны превышать 70 процентов находящихся в обращении облигаций этого выпуска.
24. При размещении выпуска облигаций, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации, государственная управляющая компания средствами выплатного резерва вправе подать заявку на сумму не более 70 процентов объявленного объема выпуска.
Информация об изменениях:
Постановление Правительства РФ от 4 августа 2015 г. N 790 в пункт 25 внесены изменения
25. Государственная управляющая компания средствами выплатного резерва размещает средства пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, в кредитных организациях, отвечающих требованиям Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации".
Информация об изменениях:
Пункт 26 изменен с 7 сентября 2018 г. - Постановление Правительства России от 28 августа 2018 г. N 1015
26. В случае если доля определенного класса активов, входящих в инвестиционный портфель, превысит установленное максимальное значение из-за изменения стоимости активов (включая оценку депозитов) и (или) изменения в структуре собственности эмитента, государственная управляющая компания средствами выплатного резерва обязана привести структуру активов в соответствие с установленными требованиями в течение 6 месяцев со дня обнаружения указанного превышения.
Информация об изменениях:
Пункт 27 изменен с 28 марта 2023 г. - Постановление Правительства России от 24 марта 2023 г. N 471
27. В случае если доля определенного класса активов, входящих в инвестиционный портфель, превысит установленное максимальное значение в результате умышленных действий государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, она обязана устранить их в течение 30 дней со дня обнаружения указанного превышения и возместить Фонду пенсионного и социального страхования Российской Федерации ущерб, являющийся следствием нарушения установленной структуры активов и совершения сделок в целях ее корректировки.
28. В случае если отношение входящих в инвестиционный портфель ценных бумаг одного выпуска к общему объему ценных бумаг указанного выпуска превысит предельно допустимые показатели, установленные настоящим документом, в связи с изменением общего объема выпуска ценных бумаг или в связи с размещением меньшего количества ценных бумаг данного выпуска, чем то, которое указано в решении о выпуске ценных бумаг, государственная управляющая компания средствами выплатного резерва не вправе дополнительно приобретать ценные бумаги данного выпуска до момента устранения нарушения структуры этого инвестиционного портфеля.
Информация об изменениях:
Пункт 29 изменен с 28 марта 2023 г. - Постановление Правительства России от 24 марта 2023 г. N 471
29. В случае если отношение входящих в инвестиционный портфель ценных бумаг одного выпуска к общему объему ценных бумаг указанного выпуска превысило предельно допустимые показатели в результате умышленных действий государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, она обязана устранить нарушение в течение 30 дней со дня его обнаружения и возместить Фонду пенсионного и социального страхования Российской Федерации ущерб, являющийся следствием нарушения установленной структуры активов и совершения сделок в целях ее корректировки.
30. В случае если в результате действий эмитента доля облигаций этого эмитента в инвестиционном портфеле превысит 20 процентов совокупного объема обращающихся облигаций этого эмитента, государственная управляющая компания средствами выплатного резерва не вправе дополнительно приобретать облигации этого эмитента до момента устранения нарушения структуры инвестиционного портфеля.
Информация об изменениях:
Пункт 31 изменен с 28 марта 2023 г. - Постановление Правительства России от 24 марта 2023 г. N 471
31. В случае если доля облигаций одного эмитента в инвестиционном портфеле превысит 20 процентов совокупного объема обращающихся облигаций этого эмитента в результате умышленных действий государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, она обязана устранить нарушение в течение 30 дней со дня его обнаружения и возместить Фонду пенсионного и социального страхования Российской Федерации ущерб, являющийся следствием нарушения установленной структуры активов и совершения сделок в целях ее корректировки.
Информация об изменениях:
Постановление Правительства РФ от 4 августа 2015 г. N 790 в пункт 32 внесены изменения
32. В случае если при размещении доля облигаций одного эмитента (выпуска) превысит предельно допустимые показатели, установленные настоящим документом и подпунктом 6 пункта 1 статьи 28 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации", государственная управляющая компания средствами выплатного резерва не вправе дополнительно приобретать ценные бумаги этого эмитента (выпуска) до момента устранения нарушения структуры инвестиционного портфеля.
33. В случае если у эмитента облигаций, указанных в подпунктах "б" и "в" пункта 3 настоящего документа (за исключением облигаций, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации), отсутствуют обращающиеся облигации, при размещении выпуска указанных облигаций государственная управляющая компания средствами выплатного резерва вправе подать заявку на сумму не более 20 процентов объявленного объема выпуска.
Информация об изменениях:
Пункт 33.1 изменен с 28 марта 2023 г. - Постановление Правительства России от 24 марта 2023 г. N 471
33.1. В случае если нарушение требований к структуре инвестиционного портфеля возникло в результате передачи в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации средств в соответствии с законодательством Российской Федерации и договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, государственная управляющая компания средствами выплатного резерва не вправе приобретать облигации соответствующего класса активов до момента устранения такого нарушения.
34. Утратил силу с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824
Информация об изменениях:
35. Утратил силу с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824
Информация об изменениях:
36. Утратил силу с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824
Информация об изменениях:
Утверждены инвестиционные декларации инвестиционных портфелей выплатного резерва и пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата.
Цель инвестирования - прирост выплатного резерва и пенсионных накоплений.
Перечислены виды активов, в которые они вкладываются. В их числе - государственные ценные бумаги России, обращающиеся на соответствующем рынке или специально выпущенные для размещения средств институциональных инвесторов, средства в российской или иностранной валюте.
В определенных случаях указанные средства могут инвестироваться в облигации российских эмитентов, кроме государственных ценных бумаг России и регионов.
Определены требования, предъявляемые к государственным и ипотечным ценным бумагам.
Приведен список международных финансовых организаций, в ценные бумаги которых могут инвестироваться средства выплатного резерва и пенсионных накоплений. В частности, это Азиатский банк развития, Европейский инвестиционный банк и Международный банк реконструкции и развития.
Установлена максимальная доля перечисленных активов в инвестиционном портфеле. Определены последствия несоблюдения данного требования.
Постановление вступает в силу с 1 июля 2012 г.
Постановление Правительства РФ от 4 июня 2012 г. N 550 "Об утверждении инвестиционных деклараций государственной управляющей компании средствами выплатного резерва"
Настоящее постановление вступает в силу с 1 июля 2012 г.
Текст постановления опубликован в Собрании законодательства Российской Федерации от 11 июня 2012 г. N 24 ст. 3187
В настоящий документ внесены изменения следующими документами:
Постановление Правительства РФ от 24 марта 2023 г. N 471
Изменения вступают в силу с 28 марта 2023 г.
Постановление Правительства РФ от 17 ноября 2022 г. N 2085
Изменения вступают в силу с 26 ноября 2022 г.
Постановление Правительства РФ от 20 мая 2022 г. N 910
Изменения вступают в силу с 1 июня 2022 г.
Постановление Правительства РФ от 8 сентября 2021 г. N 1524
Изменения вступают в силу с 13 сентября 2021 г.
Постановление Правительства РФ от 24 июля 2019 г. N 956
Изменения вступают в силу с 6 августа 2019 г.
Постановление Правительства РФ от 8 сентября 2018 г. N 1072
Изменения вступают в силу с 21 сентября 2018 г.
Постановление Правительства РФ от 28 августа 2018 г. N 1015
Изменения вступают в силу с 7 сентября 2018 г.
Постановление Правительства РФ от 23 марта 2018 г. N 320
Изменения вступают в силу с 4 апреля 2018 г.
Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824
Изменения вступают в силу с 14 июля 2017 г.
Постановление Правительства РФ от 4 августа 2015 г. N 790
Изменения вступают в силу по истечении 7 дней после дня официального опубликования названного постановления
Постановление Правительства РФ от 11 апреля 2015 г. N 348
Изменения вступают в силу по истечении 7 дней после дня официального опубликования названного постановления
Постановление Правительства РФ от 26 декабря 2014 г. N 1496
Изменения вступают в силу с 28 декабря 2014 г.
Постановление Правительства РФ от 23 августа 2014 г. N 852
Изменения вступают в силу по истечении 7 дней после дня официального опубликования названного постановления
Постановление Правительства РФ от 23 августа 2014 г. N 846
Изменения вступают в силу по истечении 7 дней после дня официального опубликования названного постановления
Постановление Правительства РФ от 26 августа 2013 г. N 739
Изменения вступают в силу с 1 сентября 2013 г.
Постановление Правительства РФ от 27 июня 2013 г. N 547
Изменения вступают в силу по истечении 7 дней после дня официального опубликования названного постановления
Открыть документ в системе ГАРАНТ