Распоряжение ОАО "РЖД" от 26 марта 2012 г. N 582р "Об утверждении Положения об инсайдерской информации ОАО "РЖД"

1. Объявляю для руководства решение совета директоров ОАО "РЖД" от 12.03.2012 (протокол N 5) об утверждении Положения об инсайдерской информации ОАО "РЖД".

2. Корпоративному секретарю ОАО "РЖД" Старкову А.К. обеспечить выполнение Положения об инсайдерской информации ОАО "РЖД" и требований законодательства об инсайдерской информации.

Президент ОАО "РЖД"

В.И. Якунин

Положение об инсайдерской информации ОАО "Российские железные дороги"

1. Основные термины, определения и сокращения, используемые в настоящем Положении

Общество, ОАО "РЖД" - Открытое акционерное общество "Российские железные дороги".

Федеральный закон - Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

Положение - Положение об инсайдерской информации ОАО "Российские железные дороги", устанавливающее порядок доступа к инсайдерской информации Общества, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований законодательства.

Инсайдерская информация - точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров (в том числе сведения, касающиеся одного или нескольких эмитентов эмиссионных ценных бумаг, одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, одного или нескольких хозяйствующих субъектов, указанных в п. 2 ст. 4 Федерального закона, либо одного или нескольких финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров) и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, указанный в ст. 3 Федерального закона.

Распространение информации - действия:

а) направленные на получение информации неопределенным кругом лиц или на передачу информации неопределенному кругу лиц, в том числе путем ее раскрытия в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

б) связанные с опубликованием информации в средствах массовой информации, в том числе в электронных, информационно-телекоммуникационных сетях общего пользования (включая сеть Интернет);

в) связанные с распространением информации через электронные, информационно-телекоммуникационные сети общего пользования (включая сеть Интернет).

2. Общие положения

2.1. Настоящее Положение регулирует отношения, возникающие в ОАО "РЖД", а также при взаимодействии Общества со сторонними организациями и лицами в связи с использованием информации, относящейся к инсайдерской.

2.2. Основными целями настоящего Положения являются:

- установление порядка доступа к инсайдерской информации, правил ее охраны и контроля за соблюдением требований действующего законодательства Российской Федерации;

- защита прав и имущественных интересов лиц, совершающих сделки с ценными бумагами Общества и его дочерних и зависимых обществ;

- установление общих норм защиты информации, признаваемой инсайдерской;

- информирование о мерах ответственности, применяемых за нарушение требований, установленных настоящим Положением.

2.3. Контроль за соблюдением требований Федерального закона и настоящего Положения в Обществе осуществляется корпоративным секретарем ОАО "РЖД".

2.4. Президент Общества обеспечивает условия для беспрепятственного и эффективного осуществления корпоративным секретарем ОАО "РЖД" своих полномочий.

2.5. Во исполнение требований Федерального закона и настоящего Положения в обязанности корпоративного секретаря ОАО "РЖД" входит:

- разработка и представление для утверждения президентом Общества перечня инсайдерской информации Общества;

- организация ведения списка инсайдеров Общества;

- представление совету директоров и президенту Общества сведений о выявленных нарушениях Федерального закона, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и настоящего Положения;

- методологическая помощь должностным лицам и подразделениям Общества по вопросам, связанным с инсайдерской информацией.

2.6. При осуществлении полномочий, указанных в п. 2.5 настоящего Положения, корпоративный секретарь ОАО "РЖД" вправе:

- запрашивать любую необходимую информацию у должностных лиц и подразделений Общества, а также лиц, включенных в перечень инсайдеров Общества;

- обращаться в органы государственной власти и к организаторам торговли на рынке ценных бумаг по вопросам своей компетенции;

- инициировать рассмотрение на заседаниях совета директоров Общества вопросов, связанных с противодействием неправомерному использованию инсайдерской информации;

- представлять аудитору Общества, совету директоров и президенту Общества рекомендации по устранению нарушений Федерального закона, принятых в соответствии с ним нормативно-правовых актов и настоящего Положения.

3. Инсайдерская информация Общества

3.1. Общество составляет Перечень инсайдерской информации, в который помимо информации, утвержденной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, может включаться иная информация, распространение или предоставление которой, по мнению Общества, может оказать существенное влияние на цену финансовых инструментов Общества.

3.2. Перечень инсайдерской информации Общества утверждается президентом Общества.

3.3. Перечень инсайдерской информации подлежит раскрытию на веб-сайте Общества в сети Интернет.

4. Инсайдеры Общества

4.1. К инсайдерам Общества относятся:

- лица, имеющие доступ к инсайдерской информации на основании договоров, заключенных с Обществом, в том числе аудиторы (аудиторские организации), оценщики (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры), профессиональные участники рынка ценных бумаг, кредитные организации, страховые организации;

- члены совета директоров, президент Общества, члены правления, члены ревизионной комиссии;

- информационные агентства, осуществляющие раскрытие или предоставление информации Общества;

- лица, осуществляющие присвоение рейтингов Обществу, а также ценным бумагам Общества;

- физические лица, имеющие доступ к инсайдерской информации на основании трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, заключенных с Обществом.

4.2. Инсайдеры не вправе использовать инсайдерскую информацию:

- для осуществления операций с финансовыми инструментами, которых касается инсайдерская информация, за свой счет или за счет третьего лица, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна инсайдерская информация;

- путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в список инсайдеров, в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора;

- путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов;

- для осуществления действий, относящихся в соответствии с законодательством Российской Федерации к манипулированию рынком.

4.3. Инсайдеры обязаны уведомлять Общество, а также федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с ценными бумагами ОАО "РЖД". Уведомления о совершенных инсайдерами сделках, сведения, составленные по форме согласно приложению 1, направляются в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты совершения операции с ценными бумагами способом, обеспечивающим подтверждение получения уведомления. Дополнительно уведомление о совершенных сделках может быть направлено по электронной почте по адресу "insider@center.rzd.ru".

Уведомление в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков направляется в соответствии с порядком, установленным соответствующими нормативными правовыми актами.

4.4. Обязательства инсайдеров в отношении инсайдерской информации Общества прекращаются в момент раскрытия такой информации в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

4.5. За разглашение и неправомерное использование инсайдерской информации Общества инсайдеры несут ответственность в соответствии с действующим законодательством, локальными актами ОАО "РЖД", должностными инструкциями, а также условиями соглашений, заключаемых с Обществом.

5. Список инсайдеров. Требования по подготовке и ведению списков инсайдеров

5.1. Общество составляет и регулярно обновляет список инсайдеров - список лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации Общества.

5.2. Список инсайдеров Общества содержит следующую информацию:

- фамилия, имя, отчество, серия и номер документа, удостоверяющего личность, кем и когда выдан такой документ, дата рождения, место рождения, адрес;

- полное наименование, идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), основной государственный регистрационный номер (ОГРН), адрес юридического лица;

- причина включения лица в список или исключения его из списка;

- дата включения лица в список или исключения из списка.

5.3. Лицом, ответственным за ведение и обновление (изменение) списка инсайдеров, является корпоративный секретарь ОАО "РЖД".

5.4. Список инсайдеров Общества составляется корпоративным секретарем ОАО "РЖД" на основании сведений, предоставляемых руководителями подразделений ОАО "РЖД".

5.5. Сведения о физических и юридических лицах, подлежащих включению в список инсайдеров, подготавливаются согласно приложениям 2 и 3 и передаются корпоративному секретарю ОАО "РЖД" не позднее окончания рабочего дня, в течение которого возникло основание для включения лица в список инсайдеров или исключения из него. При этом:

5.5.1. Департамент управления персоналом предоставляет сведения о членах правления и руководителях подразделений.

5.5.2. Каждое подразделение, при наличии заключенных или при заключении новых договоров, в соответствии с условиями которых может быть передана инсайдерская информация Общества, предоставляет сведения о юридических лицах - контрагентах по таким договорам, а также сведения о работниках подразделения, имеющих доступ к соответствующей инсайдерской информации.

5.5.3. Корпоративный секретарь ОАО "РЖД" является ответственным за подготовку сведений о членах совета директоров, членах ревизионной комиссии.

5.6. Корпоративный секретарь ОАО "РЖД" на основании полученных от ответственных подразделений сведений, формирует список инсайдеров или вносит необходимые изменения в него в тот же день.

5.7. Список инсайдеров представляется корпоративным секретарем ОАО "РЖД" организатору торговли, через которого совершаются операции с ценными бумагами Общества, в установленном таким организатором торговли порядке не позднее начала торгового дня, следующего за днем внесения записи в список инсайдеров.

5.8. В федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков список инсайдеров предоставляется по требованию.

6. Порядок уведомления лиц о включении в список инсайдеров и исключении из списка инсайдеров

6.1. Общество обязано уведомить лицо о включении в список инсайдеров или исключении из него не позднее 1 рабочего дня с даты внесения соответствующей записи в список инсайдеров.

Уведомление о включении лица в список инсайдеров или исключении из него (далее - Уведомление) передается Обществом под роспись непосредственно лицу, включенному в список инсайдеров, или направляется на последний из известных Обществу адресов указанного лица почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Дополнительно Уведомление может быть направлено по электронной почте и (или) факсу.

Уведомление физических лиц о включении в список инсайдеров или исключении из него осуществляется в соответствии с формами согласно приложениям 4 и 5.

Уведомление юридических лиц о включении в список инсайдеров или исключении из него осуществляется в соответствии с формами согласно приложениям 6 и 7.

6.2. Ответственным за подготовку и направление Уведомлений физическим лицам - работникам подразделения является подразделение, предоставившее корпоративному секретарю ОАО "РЖД" сведения, необходимые для включения такого лица в список инсайдеров.

Ответственность за подготовку и направление Уведомлений юридическим лицам несет Корпоративный секретарь ОАО "РЖД".

6.3. Копии Уведомлений с подписью лица или почтовым уведомлением о вручении передаются корпоративному секретарю ОАО "РЖД" в день их составления ответственным подразделением.

6.4. Корпоративный секретарь ОАО "РЖД" осуществляет учет и хранение всех направленных Уведомлений.

6.5. Документы, указанные в п. 6.3, хранятся в Обществе в течение пяти лет с даты исключения лица из списка инсайдеров.

6.6. Если в течение 30 дней не был документально подтвержден факт получения Уведомления, подразделение, направившее такое Уведомление, в течение 1 (одного) дня должно сообщить об этом корпоративному секретарю ОАО "РЖД".

6.7. В случае получения информации о невручении Уведомления лицу, включенному в Список инсайдеров или исключенному из него, корпоративный секретарь ОАО "РЖД" направляет уведомление о таком факте федеральному органу исполнительной власти в области финансовых рынков в течение 5 (пяти) рабочих дней.

7. Правила охраны конфиденциальности инсайдерской информации. Порядок доступа к инсайдерской информации

7.1. Порядок доступа к инсайдерской информации должен обеспечивать охрану ее конфиденциальности и соблюдение требований Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативно-правовых актов.

7.2. В целях охраны конфиденциальности инсайдерской информации Общество вправе:

- определять перечень информации, относящейся к инсайдерской информации;

- вести учет лиц, которым предоставлен доступ к инсайдерской информации, и (или) лиц, которым такая информация была предоставлена или передана;

- регулировать отношения по использованию инсайдерской информации работниками на основании трудовых договоров и контрагентами на основании гражданско-правовых договоров;

- предотвращать передачу инсайдерской информации третьим лицам в нарушение требований Федерального закона, принятых в соответствии с ним нормативно-правовых актов и настоящего Положения;

- определять правила работы с документами, содержащими инсайдерскую информацию;

- определять порядок проведения совещаний и переговоров, в процессе которых обсуждается инсайдерская информация;

- ограничивать доступ к инсайдерской информации путем установления порядка обращения с этой информацией и контроля за соблюдением указанного порядка.

7.3. Корпоративным секретарем разрабатывается номенклатура должностей, замещение которых предоставляет право доступа к инсайдерской информации. Номенклатура утверждается советом директоров Общества. С работниками Общества, включенными в номенклатуру, заключаются трудовые договоры (дополнительные соглашения к трудовым договорам), предусматривающие обязательство работника воздержаться от неправомерного использования инсайдерской информации.

7.4. Работники получают доступ к инсайдерской информации в объеме, необходимом для осуществления ими своих должностных обязанностей. Члены совета директоров, члены правления, президент и члены ревизионной комиссии имеют право доступа к любой инсайдерской информации. Объем инсайдерской информации, предоставляемой иным лицам, определяется по согласованию с корпоративным секретарем Общества.

7.5. Порядок реализации мер по охране конфиденциальности, а также порядок доступа к инсайдерской информации могут быть дополнительно определены внутренними документами Общества. Разработка и утверждение указанных документов осуществляется по согласованию с корпоративным секретарем Общества. Охрана конфиденциальности информации, составляющей коммерческую тайну Общества и его контрагентов, осуществляется в соответствии с внутренними документами Общества о порядке обращения с информацией, составляющей коммерческую тайну.

8. Заключительные положения

8.1. Настоящее Положение, а также изменения и дополнения к нему утверждаются решением совета директоров ОАО "РЖД" в соответствии с Уставом Общества.

8.2. Вопросы, не урегулированные настоящим Положением, регулируются законодательством Российской Федерации, Уставом Общества и иными локальными нормативными документами (актами) Общества.

8.3. В случае если в результате изменения законодательства Российской Федерации отдельные статьи настоящего Положения вступают в противоречие с законодательством Российской Федерации, они утрачивают силу, и до момента внесения изменений в настоящее Положение Общество руководствуется законами и подзаконными нормативными правовыми актами Российской Федерации.