Приложение N 1. Порядок аттестации экспертов и критерии аттестации

Приложение N 1
к приказу Федерального агентства
железнодорожного транспорта
от 22 мая 2012 г. N 186

Порядок аттестации экспертов и критерии аттестации

С изменениями и дополнениями от:

17 марта 2014 г.

I. Общие положения

1. Область применения

Настоящий документ устанавливает порядок аттестации экспертов и критерии (основные требования) аттестации экспертов, осуществляющих работы по оценке соответствия объектов технического регулирования (продукции или иных объектов, систем менеджмента, процессов проектирования, производства, строительства, монтажа, ремонта, наладки, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации, выполнения работ или оказания услуг) в области железнодорожного транспорта. Документ предназначен для руководства и использования:

- Федеральным агентством железнодорожного транспорта (далее - Росжелдор) при аттестации экспертов и проведении контроля за их деятельностью;

- центрами подготовки экспертов и специалистов (ЦПЭ) при подготовке экспертов;

- физическими лицами, претендующими на аттестацию в качестве экспертов, при подготовке к аттестации и проведении работ по оценке (подтверждению) соответствия.

2. Ссылки

В настоящем документе использованы ссылки на следующие нормативные документы (в части, не противоречащей действующему законодательству Российской Федерации):

ГОСТ Р ИСО 19011-2003 "Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества";

П ССФЖТ 01-96 "Правила Системы сертификации на федеральном железнодорожном транспорте Российской Федерации. Основные положения";

П ССФЖТ 07-2003 "Требования к экспертам, их подготовке и порядку аккредитации";

П ССФЖТ 28-2002 "Система сертификации на федеральном железнодорожном транспорте. Порядок аттестации кандидатов в эксперты";

П ССФЖТ 34-99 "Система сертификации на федеральном железнодорожном транспорте. Типовые программы подготовки экспертов по сертификации и аттестации на федеральном железнодорожном транспорте";

ИСО 17000-2004 "Оценка соответствия. Словарь".

3. Определения

Аттестация (эксперта): официальное признание компетентности и способности эксперта выполнять работы в определенной (заявленной) области деятельности по оценке соответствия на железнодорожном транспорте после определения его соответствия установленным критериям аттестации.

Эксперт (по сертификации, испытаниям): специалист, обладающий необходимой квалификацией, практическими навыками и личными качествами для проведения одного или нескольких видов работ по оценке соответствия на железнодорожном транспорте и аттестованный на право их проведения.

Критерии аттестации: требования, которым должен отвечать эксперт, чтобы быть аттестованным.

Область аттестации: сфера деятельности эксперта по определенным направлениям (сертификации и/или испытаниям) и объектам оценки соответствия, на выполнение которых аккредитован эксперт.

Свидетельство об аттестации: документ, выдаваемый Росжелдором в установленном настоящим документом порядке эксперту, и регистрирующий факт официального признания его компетентности в определенной области деятельности.

Центр подготовки экспертов (ЦПЭ): укомплектованное квалифицированными специалистами и обладающее необходимой учебной базой компетентное юридическое лицо, аккредитованное в установленном порядке и уполномоченное осуществлять подготовку и повышение квалификации специалистов и экспертов в области оценки соответствия на железнодорожном транспорте.

Кодекс профессиональной этики эксперта: этические нормы поведения, основанные на общечеловеческих правилах общения людей, соблюдения статуса "третьей стороны" и невмешательства в установленный порядок деятельности проверяемых организаций.

Компетентность: демонстрируемая способность применять знания и навыки.

Другие термины и определения, применяемые в настоящих правилах, соответствуют Федеральному закону "О железнодорожном транспорте в Российской Федерации", ГОСТ Р ИСО 19011-2003, ИСО 17000-2004, П ССФЖТ 01.

II. Аттестация экспертов

2.1. Эксперты подлежат аттестации для проведения следующих видов работ:

- сертификация продукции;

- сертификация систем менеджмента качества и производств;

- сертификация производств по ремонту технических средств железнодорожного транспорта (ТСЖТ);

- сертификация услуг при перевозке пассажиров и грузов;

- сертификация технологических процессов изготовления, технического обслуживания и ремонта ТСЖТ;

- сертификация организаций, разрабатывающих ТСЖТ;

- сертификация систем управления окружающей средой организаций;

- проведение сертификационных испытаний;

- экспертиза (проверка) документов для целей сертификации и оформления деклараций о соответствии.

Перечень специализаций экспертов для обучения в аккредитованных центрах подготовки экспертов (ЦПЭ) приведен в приложении А Правил П ССФЖТ 07-2003.

2.2. Аттестация экспертов проводится в целях обеспечения объективных, последовательных, достоверных и надежных результатов проведения работ по оценке (подтверждения) соответствия в области железнодорожного транспорта и, как следствие, для повышения доверия к результатам сертификации и обеспечения безопасности железнодорожной продукции.

2.3. Аттестацию экспертов осуществляет Федеральное агентство железнодорожного транспорта путем собеседования с последующим внесением их в Реестр экспертов Росжелдора с выдачей свидетельства об аттестации и удостоверения установленного образца.

2.4. Аттестация проводится на следующих этапах:

- первичная аттестация физических лиц (кандидатов в эксперты) по их заявлению;

- очередная аттестация экспертов, у которых заканчивается срок действия свидетельства об аттестации, по их заявлению.

2.5. В качестве экспертов могут быть аттестованы специалисты железнодорожного транспорта, промышленности, сферы услуг, научно-исследовательских, проектно-конструкторско-технологических и учебных организаций, а также любые другие физические лица, в том числе граждане других государств, отвечающие критериям аттестации, установленным разделами 5-7, приложениями А и К Правил П ССФЖТ 07-2003 и настоящим Положением.

2.6. Эксперты осуществляют проведение работ по оценке соответствия в качестве штатных сотрудников проводящих указанные работы организаций, а также могут лично привлекаться на договорной основе к экспертизе доказательственных документов, проведению отдельных этапов работ по сертификации, проведению инспекционного контроля за сертифицированными объектами.

Эксперты могут также привлекаться на договорной основе организациями для проведения работ по внедрению и совершенствованию систем менеджмента, подготовке к сертификации или аккредитации. В этом случае эксперт не может участвовать в проведении работ по сертификации и аккредитации в этих организациях в составе соответствующих комиссий и групп проверки органов по сертификации и аккредитации.

2.7. Подготовку экспертов осуществляют ЦПЭ, уполномоченные на право проведения этих работ.

2.8. Целью обучения экспертов является изучение и усвоение ими необходимого теоретического материала, в том числе по процедурным вопросам оценки соответствия, для приобретения профессиональных знаний и необходимых практических навыков в выбранной области деятельности.

III. Критерии аттестации

3.1. Кандидат в эксперты должен иметь:

- оконченное высшее образование по выбранному направлению деятельности;

- практический опыт работы после окончания высшего учебного заведения не менее 5 лет, из них не менее 2 лет на должностях в области оценки соответствия, где выполняемая работа соответствует выбранным видам деятельности (специализации), на право проведения которых кандидат претендует. Практический опыт работы должен быть в технической сфере железнодорожного транспорта, предоставления услуг на железнодорожном транспорте, сфере управления (менеджмента) или в профессиональной области, включая опыт принятия решений, разрешения проблем и обмена информацией с другим управленческим или специальным персоналом, сотрудниками того же уровня, потребителями и/или другими заинтересованными сторонами. Количество лет опыта работы может быть сокращено на один год в случае, когда кандидат получил соответствующее высшее образование по системам менеджмента, и оно соответствует заявленной области деятельности;

- опыт проведения проверок, аудитов, экспертиз, испытаний для целей оценки соответствия (стажировки). Стажировки (не менее трех) должны быть проведены под руководством аттестованных экспертов, проводивших работы в качестве руководителей работ в заявленной области;

- свидетельство о повышении квалификации государственного образца, полученное в уполномоченном ЦПЭ;

- личные качества, позволяющие кандидату действовать в соответствии с принципами проведения работ по оценке соответствия.

3.2. К принципам проведения работ относятся:

- этичность поведения - основа профессионализма;

- беспристрастность - обязательство представлять правдивые отчеты;

- профессиональная осмотрительность - прилежание и умение принимать правильные решения;

- независимость - основа беспристрастности и объективности, эксперт должен быть свободен от предубеждений и конфликтов интересов;

- принятие решений на основе достоверных свидетельств (фактов).

IV. Первичная аттестация экспертов

4.1. При первичной аттестации кандидат в эксперты подает в Росжелдор заявление по форме приложения А к настоящему Порядку вместе с комплектом документов, содержащим:

- копию документа о высшем образовании;

- копию трудовой книжки или документа, подтверждающего практический опыт работы за весь период трудовой деятельности;

- копии документов об ученой степени (звании), если имеется;

- копию свидетельства о повышении квалификации в ЦПЭ;

- отчеты о стажировках. В случае, если кандидат в эксперты претендует на аттестацию сразу по нескольким специализациям, то необходимо представить по каждой специализации не менее двух отчетов о стажировках;

- экспертное заключение органа по сертификации - ФБУ "PC ФЖТ", подтверждающее достоверность сведений в представленных документах и соответствие кандидата в эксперты критериям аттестации;

- заполненную декларацию эксперта по форме приложения Г к настоящему Порядку.

Документы оформляются на русском языке.

4.2. ЦПЭ направляют в Росжелдор списки кандидатов в эксперты, успешно окончивших курс обучения, с указанием выбранной ими специализации.

4.3. Стажеру могут поручаться все виды и отдельные этапы работ, которые выполняют эксперты при проведении работ по оценке соответствия.

Кандидат в эксперты по сертификации продукции, услуг, организаций - разработчиков ТСЖТ, систем менеджмента в процессе стажировки должен принимать непосредственное участие в полной процедуре сертификации объекта, в соответствии с заявленной областью деятельности, от получения заявки до оформления сертификата соответствия.

Кандидат в эксперты по проведению сертификационных испытаний должен принимать участие в проверке статуса метрологического обеспечения испытательного оборудования и средств измерений, а также в проведении сертификационных испытаний с последующим оформлением в установленном порядке протокола испытаний и других документов.

По завершении каждой стажировки кандидат в эксперты оформляет отчет установленной формы, подписанный руководителем стажировки.

4.4. Координацию работ по организации стажировок прошедших обучение кандидатов в эксперты осуществляет ФБУ "Регистр сертификации на федеральном железнодорожном транспорте", для чего кандидат в эксперты должен подать письменную заявку произвольной формы с указанием выбранной специализации. Организация стажировок и проверка достоверности сведений в документах кандидата в эксперты осуществляются на платной основе.

4.5. Постоянно действующая комиссия Федерального агентства железнодорожного транспорта по аттестации экспертов в области оценки соответствия на железнодорожном транспорте (далее - Комиссия) проводит собеседование с кандидатом в эксперты. Как правило, заседание Комиссии проводится при наличии не менее трех заявлений.

4.6. При собеседовании кандидат в эксперты должен продемонстрировать личные качества, знания и навыки, необходимые для проведения работ по оценке соответствия, в соответствии с критериями аттестации.

4.7. Знания и навыки в соответствии с выбранной областью деятельности:

- общие знания законодательства Российской Федерации и государств - участников Содружества (на пространстве железнодорожной колеи 1520 мм) в области железнодорожного транспорта, экологии, санитарно-эпидемиологического благополучия населения, обеспечения единства измерений, технического регулирования и оценки (подтверждения) соответствия;

- знание национальных, межгосударственных и международных стандартов, в том числе ЕСКД, ЕСТД, СРПП;

- знание нормативных документов систем сертификации на железнодорожном транспорте, в том числе касающихся правил выполнения работ;

- общие знания терминологии менеджмента и общих бизнес-процессов, структуру, функции и взаимосвязи организаций, производящих и ремонтирующих продукцию или оказывающих услуги для железнодорожного транспорта;

- технические характеристики продукции и основных технологических процессов изготовления;

- методы мониторинга и измерений;

- виды и методы проведения испытаний;

- требования, процессы и практику в определенной области (ремонт железнодорожного подвижного состава);

- специальные знания в области экологического менеджмента, включая основы взаимоотношений между человеческой деятельностью и окружающей средой, основные методы охраны окружающей среды и взаимодействие экосистем;

- общие знания и навыки проведения проверок, включая организацию начального совещания, распределение работ между членами группы проверки, методы взаимодействия с работниками проверяемой организации, навыки по предупреждению и разрешению конфликтов, подготовке и составлению отчета (акта) о проверке.

4.8. По результатам собеседования Комиссия принимает одно из возможных решений: об аттестации в качестве эксперта или об отказе в аттестации. Решение доводится до сведения кандидата в эксперты. Решение об отказе должно быть мотивированным с указанием возможности и необходимых условий для проведения повторного собеседования.

4.9. Причиной отказа в аттестации без возможности повторного собеседования может быть невозможность устранения выявленных в ходе собеседования несоответствий установленным критериям и/или отсутствие необходимых знаний и навыков, которые невозможно устранить или восполнить в течение трех месяцев с даты проведения собеседования.

4.10. При положительном решении Комиссии кандидату в эксперты выдается свидетельство об аттестации по форме приложения Б к настоящему Порядку и удостоверение эксперта по форме приложения В к настоящему Порядку. Свидетельство выдается на 5 (пять) лет и регистрируется в Реестре экспертов Федерального агентства железнодорожного транспорта.

V. Повторная (очередная) аттестация экспертов

5.1. Для повторной (очередной) аттестации за три месяца до окончания срока действия свидетельства об аттестации эксперт подает в Росжелдор следующие документы:

- заявление установленной формы;

- копию документа о повышении квалификации в своей области аттестации;

- копию свидетельства об аттестации;

- отчет о работе в качестве эксперта за период действия свидетельства об аттестации. Отчет должен содержать наименования организаций, в которых проводились работы, сроки и вид выполненных работ, реквизиты оформленных по результатам работ документов. Работы должны проводиться регулярно. Допускается перерыв в работах не более двух лет;

- экспертное заключение органа по сертификации - ФБУ "PC ФЖТ", подтверждающее достоверность сведений в представленных документах и соответствие эксперта критериям аттестации. Проверка осуществляется на платной основе.

5.2. Комиссия проводит собеседование с экспертом, при котором эксперт должен продемонстрировать личные качества, знания и навыки, необходимые для проведения работ по оценке соответствия, в соответствии с критериями аттестации.

5.3. По результатам собеседования Комиссия принимает одно из возможных решений: о повторной аттестации в качестве эксперта или об отказе в аттестации. Решение доводится до сведения кандидата в эксперты. Решение об отказе должно быть мотивированным с указанием возможности и необходимых условий для проведения повторного собеседования.

5.4. Причиной отказа в повторной аттестации без возможности повторного собеседования может быть невозможность устранения выявленных в ходе собеседования несоответствий критериям и/или отсутствие выполненных работ в области аттестации в течение непрерывного срока, превышающего два года, в любой промежуток срока действия свидетельства об аттестации.

5.5. При положительном решении Комиссии кандидату в эксперты выдаются новые свидетельство об аттестации и удостоверение эксперта. Порядковый номер объекта регистрации остается неизменным. Новое свидетельство выдается на 5 (пять) лет и регистрируется в Реестре экспертов Федерального агентства железнодорожного транспорта.

VI. Контроль за деятельностью экспертов

Информация об изменениях:

Приказом Росжелдора от 17 марта 2014 г. N 93 в пункт 6.1 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

6.1. Контроль за деятельностью аттестованных экспертов проводит Росжелдор, по мере необходимости, при участии органа по сертификации в течение всего срока действия свидетельства об аттестации. Для этих целей эксперт в течение всего срока действия свидетельства об аттестации ежегодно подает в ФБУ "PC ФЖТ" отчет о своей деятельности. В случае непредставления отчетов о деятельности эксперта более двух лет подряд ФБУ "PC ФЖТ" направляет информацию об этом в Росжелдор для рассмотрения на Комиссии.

Информация об изменениях:

Приказом Росжелдора от 17 марта 2014 г. N 93 в пункт 6.2 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

6.2. При получении Росжелдором информации о несоответствии эксперта критериям аттестации, отсутствии практической деятельности более двух лет или нарушении Кодекса профессиональной этики эксперта Комиссия проводит проверку информации и собеседование с экспертом.

6.3. По результатам контроля свидетельство об аттестации эксперта может быть аннулировано в случаях:

- неоднократно повторяющихся нарушений установленных правил при проведении работ по сертификации или проведении сертификационных испытаний, в том числе Кодекса профессиональной этики эксперта;

- отсутствия у эксперта практической деятельности в области аттестации в течение двух лет;

- отрицательного результата очередной аттестации эксперта.

6.4. Решение об аннулировании свидетельства принимает Комиссия и извещает об этом эксперта и организацию, в которой он работает. Эксперт, свидетельство об аттестации которого аннулировано, исключается из Реестра экспертов Росжелдора.

6.5. Возобновление свидетельства об аттестации осуществляется в порядке, установленном для первичной аттестации.

VII. Признание зарубежных свидетельств (аттестатов, сертификатов и пр.) экспертов

7.1. Решение о признании зарубежных свидетельств, аттестатов, сертификатов и иных документов (далее - свидетельств) экспертов принимает Росжелдор.

7.2. Признанию подлежат свидетельства экспертов, выданные:

- в рамках международных систем оценки соответствия, к которым присоединилась Российская Федерация;

- в рамках зарубежных систем оценки соответствия, имеющих соответствующие соглашения с системами сертификации на железнодорожном транспорте;

- в рамках национальных систем оценки соответствия, в рамках имеющихся соглашений.

7.3. Порядок признания определяется соответствующими международными договорами и соглашениями. При этом Росжелдор вправе при осуществлении признания провести полную или частичную аттестацию экспертов. Критериями объема проведения аттестации является степень гармонизации правовых и нормативных актов систем оценки соответствия.