Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 3 июля 2012 г. N 12-53/пз-н "Об утверждении требований к некоторым внутренним документам центрального депозитария"

1) условия открытия счетов депо в центральном депозитарии. При этом могут быть определены требования к лицам, которым могут быть открыты счета депо в центральном депозитарии, а также право центрального депозитария отказать в открытии счета депо лицу, которое не соответствует указанным требованиям;

2) перечень операций, совершаемых центральным депозитарием, а также основания, порядок и сроки их совершения;

3) формы договоров, применяемых центральным депозитарием в отношениях с депонентами;

4) образцы документов, подлежащих заполнению депонентами центрального депозитария;

5) образцы документов, подлежащих выдаче депонентам центрального депозитария;

6) порядок предоставления депонентам центрального депозитария выписок с их счетов;

7) порядок и сроки предоставления депонентам отчетов об операциях, проведенных по их счетам;

8) порядок проведения сверок, включая время проведения ежедневных сверок, с лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, в котором центральному депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария;

9) момент (моменты) времени в течение рабочего дня, с которого (которых) поручения на проведение операций по счету депо, открытому в центральном депозитарии, не могут быть отозваны или изменены;

10) порядок устранения несоответствия количества ценных бумаг, учтенных центральным депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете (счетах) неустановленных лиц, количеству таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя (в том числе лицевых счетах номинального держателя центрального депозитария), открытых центральному депозитарию, и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц;

11) порядок предоставления депонентам информации о ценных бумагах, полученной центральным депозитарием от эмитента ценных бумаг (лица, обязанного по ценным бумагам), держателя реестра владельцев ценных бумаг, депозитария, в котором центральному депозитарию открыт счет депо номинального держателя, или от иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, открывшей центральному депозитарию счет лица, действующего в интересах других лиц;

12) порядок и сроки передачи депонентам доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат при оказании центральным депозитарием услуг, связанных с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат;

13) порядок взаимодействия центрального депозитария с депонентами и держателями реестров владельцев ценных бумаг при составлении последними списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам;

14) виды счетов депо и счетов, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги, их назначение.

1) категории лиц, с которыми центральным депозитарием осуществляется электронное взаимодействие;

2) описание способов и средств электронного взаимодействия с лицами каждой категории;

3) описание форматов сообщений, используемых при электронном взаимодействии для каждого способа электронного взаимодействия;

4) порядок формирования, приема, передачи и обработки электронных сообщений при электронном взаимодействии;

5) порядок регистрации входящих и исходящих электронных сообщений, а также действий пользователей средств электронного взаимодействия в центральном депозитарии в отношении электронных сообщений;

6) порядок и сроки хранения информации, содержащейся в электронных сообщениях, а также информации об их регистрации, в том числе о дате и времени регистрации;

7) порядок и случаи использования электронной подписи при электронном взаимодействии;

8) порядок и случаи использования средств криптографической защиты информации при электронном взаимодействии;

9) порядок предотвращения и устранения сбоев в работе средств электронного взаимодействия.

1) порядок взаимодействия структурных подразделений центрального депозитария при исполнении операций;

2) описание средств документооборота осуществляемого как внутри структурных подразделений центрального депозитария, так и между ними;

3) порядок идентификации пользователей информационных ресурсов центрального депозитария, участвующих в совершении операций и электронном документообороте, а также правила разграничения доступа указанных пользователей к информационным ресурсам центрального депозитария;

4) порядок регистрации операций с использованием баз данных электронного документооборота;

5) требования к форме представления документов и инструкций, регламентирующих порядок исполнения депозитарных операций, к месту хранения и к способам доступа работников центрального депозитария к этим документам, а также к способам визуализации электронных документов и инструкций в случае их представления в электронной форме;

6) классификатор операционных документов, используемых при осуществлении операций центрального депозитария;

7) правила обработки, учета, хранения и уничтожения документов, используемых в центральном депозитарии при совершении им операций.

1) описание разрешительной системы допуска пользователей (обслуживающего персонала) к информационным ресурсам, информационной системе и связанным с ее использованием работам, документам;

2) ограничение доступа пользователей в помещения, где размещены технические средства, позволяющие осуществлять обработку информации, связанной с деятельностью центрального депозитария, а также хранятся носители такой информации;

3) разграничение доступа пользователей и обслуживающего персонала к информационным ресурсам, программным средствам обработки (передачи) и защиты информации;

4) описание процедур по регистрации действий пользователей и обслуживающего персонала, по контролю несанкционированного доступа и действий пользователей, обслуживающего персонала и посторонних лиц;

5) процедуры по учету и хранению съемных носителей информации и их обращению, исключающие хищение, подмену и уничтожение информации;

6) резервирование технических средств, дублирование массивов и носителей информации;

7) описание средств защиты информации;

8) процедуры использования защищенных каналов связи;

9) описание мер по предотвращению внедрения в информационные системы вредоносных программ (программ-вирусов) и программных закладок.

1) использование средств межсетевого экранирования для управления доступом, фильтрации сетевых пакетов и трансляции сетевых адресов для скрытия структуры информационной системы;

2) методы обнаружения вторжений в информационную систему, нарушающих или создающих предпосылки к нарушению информационной безопасности;

3) методы анализа защищенности информационных систем центрального депозитария посредством специализированных программных средств (сканеров безопасности);

4) описание способов защиты информации при ее передаче по каналам связи.