Приложение. Изменения вносимые в Перечень возможных (основных) нарушений при осуществлении деятельности территориальных органов Федерального казначейства, утвержденный приказом Федерального казначейства от 18 ноября 2011 г. N 550

Приложение
к приказу Федерального казначейства
от 23 августа 2012 г. N 334

N п/п	Код нарушения					Вид нарушения
1	2	3	4		5	6
XV. Организация и поддержка технологической деятельности при использовании прикладных информационных систем
1	15	1				Ненадлежащее оформление документов, закрепляющих за соответствующим структурным подразделением полномочия по осуществлению функций по обеспечению соответствия технологическим стандартам Федерального казначейства эксплуатируемых прикладных информационных систем, организации и контролю по предоставлению заданного набора и качества технологических сервисов структурным подразделениям УФК, участникам бюджетного процесса и другим организациям, взаимодействующим с УФК, организации и поддержке технологической деятельности УФК при использовании прикладных информационных систем:
	15	1	1			отсутствие выполняемых полномочий в положении о структурном подразделении;
	15	1	2			отсутствие выполняемых полномочий в должностных регламентах сотрудников структурного подразделения;
	15	1	3			наличие в должностных регламентах сотрудников структурного подразделения полномочий, не предусмотренных положением о соответствующем структурном подразделении.
2	15	2				Несоответствие внутренних регламентных документов технологическим регламентам, утвержденным Федеральным казначейством.
3	15	3				Нарушения, допущенные УФК в работе по внедрению технологических регламентов в составе ППО:
	15	3	1			отсутствие постоянно действующей рабочей группы по внедрению технологического регламента;
	15	3	2			несоблюдение требований Методики внедрения технологических регламентов в части наличия и комплектности документов по внедрению технологического регламента;
	15	3	3			несоблюдение сроков внедрения технологических регламентов в постоянную эксплуатацию, установленных Федеральным казначейством;
	15	3	4			несвоевременное направление отчетов по внедрению технологических регламентов в Федеральное казначейство;
	15	3	5			неосуществление контроля за исполнением технологических процессов на этапе внедрения технологического регламента.
4	15	4				Недостатки в работе УФК по организации сопровождения технологических регламентов:
	15	4	1			отсутствие взаимодействия со службой сопровождения ППО в части реализации технологических процессов Федерального казначейства;
	15	4	2			отсутствие регистрации и отслеживания инцидентов в системе управления эксплуатацией и в учетной системе службы сопровождения по вопросам технологических процессов Федерального казначейства, реализованных в прикладных информационных системах;
	15	4	3			несоблюдение требований Порядка сопровождения и технического обслуживания ППО при осуществлении сопровождения по вопросам технологических процессов Федерального казначейства, реализованных в прикладных информационных системах;
	15	4	4			отсутствие взаимодействия с центральным аппаратом Федерального казначейства в части реализации технологических процессов (доработок), необходимых для исполнения технологических регламентов.
5	15	5				Недостатки в работе УФК по осуществлению контроля за соответствием нового (доработанного) программного обеспечения функциональным требованиям:
	15	5	1			неосуществление мониторинга соответствия публикаций в Фонде алгоритмов и программ Федерального казначейства актуальной версии утвержденного технологического регламента в составе документации к версии ППО, размещаемой в разделе "НСИ/Техно-рабочая документация/Утв ТР", несвоевременное ее доведение до участников рабочей группы;
	15	5	2			несоответствие рабочих процессов требованиям утвержденных технологических регламентов.
6	15	6				Нарушения, допущенные УФК при осуществлении передачи достоверной оперативной информации в систему ключевых показателей эффективности исполнения бюджетов бюджетной системы Российской Федерации (далее - система КПЭ):
	15	6	1			Необеспечение подготовительных технологических процессов для формирования отчетов по ключевым показателям эффективности (далее - отчеты КПЭ) и контроля своевременности формирования подготовительных проверочных отчетов;
	15	6	2			несвоевременное предоставление отчетов КПЭ, в том числе отчетов КПЭ с коррекцией;
	15	6	3			отсутствие мониторинга загрузки данных в систему КПЭ, недоведение квитков о прохождении логического контроля до соответствующего структурного подразделения УФК для внесения исправлений в учетные или справочные данные.
7	15	7				Недостатки в работе УФК в работе по оказанию консультативной помощи клиентам УФК по вопросам технологического обеспечения прикладных информационных систем Федерального казначейства.
8	15	8				Недостатки в работе УФК по организации и проведению обучения и сопровождения специалистов структурных подразделений УФК в части выполнения производственных процессов и использования программного обеспечения для выполнения их функциональных задач (в период внедрения ППО, внедрения технологического регламента).
9	15	9				Несоответствие регламентируемых работ в ППО "Система поддержки технологического обеспечения" (далее "СПТО") требованиям технологического регламента "Порядок работы пользователей с системой поддержки технологического обеспечения":
	15	9	1			несвоевременная загрузка в СПТО данных по организационно-штатной структуре и персональных данных сотрудников, отсутствие мониторинга загруженных файлов с данными;
	15	9	2			несвоевременное назначение на роли сотрудников в соответствии с актуальными версиями технологических регламентов;
	15	9	3			несвоевременное предоставление статистических данных протоколирования операций в СПТО;
	15	9	4			отсутствие сопровождения ППО СПТО в части регистрации ошибок по результатам протоколирования операций, их анализа и устранения.
10	15	10				Несвоевременное представление в Федеральное казначейство требуемой информации в части обеспечения технологической деятельности УФК.
11	15	11				Недостатки в работе УФК по проведению опытной эксплуатации ППО.
12	15	12				Недостатки в работе УФК по проведению тестовых мероприятий по проверке функционала ППО, осуществляемых в соответствии с указаниями Федерального казначейства.
13	15	13				Другие нарушения по разделу 15. "Организация и поддержка технологической деятельности при использовании прикладных информационных систем" Типовой программы проверки деятельности территориального органа Федерального казначейства, в том числе по результатам проверки периодов прошлых лет по фактам, требующим их уточнения.