Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 12 июля 2012 г. N 12-60/пз-н "О внесении изменений в Положение об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги, утвержденное приказом ФСФР России от 05.04.2011 N 11-8/пз-н"

В соответствии с пунктом 3 статьи 27.6 и пунктами 13 и 14 статьи 51.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711, N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900, N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5, N 2, ст. 172, N 17, ст. 1780, N 31, ст. 3437, N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45, N 18, ст. 2117, N 22, ст. 2563, N 41, ст. 4845, N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28, N 7, ст. 777, N 18, ст. 2154, N 23, ст. 2770, N 29, ст. 3618, ст. 3642, N 48, ст. 5731, N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988, N 31, ст. 4193, N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905, N 23, ст. 3262, N 27, ст. 3873, ст. 3880, N 29, ст. 4291, N 48, ст. 6728, N 49, ст. 7040, N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 ("Собрание законодательства Российской Федерации", 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю:

утвердить прилагаемые Изменения в Положение об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги, утвержденное приказом ФСФР России от 05.04.2011 N 11-8/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 30.05.2011, регистрационный N 20893).

Руководитель

Д.В. Панкин

Зарегистрировано в Минюсте РФ 27 сентября 2012 г.

Регистрационный N 25549

Изменения в Положение об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги, утвержденное приказом ФСФР России от 05.04.2011 N 11-8/пз-н
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 12 июля 2012 г. N 12-60/пз-н)

1. Пункт 1.1 изложить в следующей редакции:

"1.1. Приобретение и (или) отчуждение ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, может осуществляться лицами, не являющимися квалифицированными инвесторами, без участия брокеров в случаях, если приобретение и (или) отчуждение осуществляется:

а) эмитентом указанных ценных бумаг (лицом, обязанным по указанным ценным бумагам);

б) иностранными юридическими лицами;

в) в результате обмена (конвертации) на указанные ценные бумаги других ценных бумаг того же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге) по решению эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);

г) в результате реорганизации эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);

д) в результате распределения дополнительных ценных бумаг среди владельцев таких ценных бумаг;

е) в результате реализации преимущественного права приобретения ценных бумаг того же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);

ж) в результате размещения дополнительных акций эмитента, если приобретателем указанных ценных бумаг является основное общество, владеющее более 50% акций того же эмитента;

з) в результате универсального правопреемства или распределения имущества ликвидируемого юридического лица;

и) в результате исполнения требований закона и (или) условий договора доверительного управления о передаче имущества учредителю управления.".

2. Пункт 1.2 изложить в следующей редакции:

"1.2. Приобретение и (или) отчуждение иностранных ценных бумаг, не допущенных к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации (далее - иностранные ценные бумаги, ограниченные в обороте), может осуществляться лицами, не являющимися квалифицированными инвесторами, без участия брокеров в случаях, если приобретение и (или) отчуждение осуществляется:

а) иностранным юридическим или физическим лицом;

б) на основании условий трудового договора (контракта) или в связи с исполнением физическим лицом обязанностей, предусмотренных трудовым договором (контрактом), или в связи с членством физического лица в совете директоров (наблюдательном совете) юридического лица;

г) в результате распределения дополнительных ценных бумаг среди владельцев таких ценных бумаг;

д) в результате осуществления прав, закрепленных российскими депозитарными расписками;

ж) в результате реорганизации эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);

з) в результате размещения дополнительных акций эмитента, если приобретателем указанных ценных бумаг является основное общество, владеющее более 50% акций того же эмитента;

и) в результате универсального правопреемства или распределения имущества ликвидируемого юридического лица;

к) в результате исполнения требований закона и (или) условий договора доверительного управления о передаче имущества учредителю управления.".

3. Дополнить пунктами 1.4 и 1.5 следующего содержания:

"1.4. Лицо вправе без участия брокера предоставлять или принимать ценные бумаги, ограниченные в обороте, в качестве обеспечения исполнения обязательств, в случае если таким лицом является иностранное физическое лицо или иностранное юридическое лицо.

1.5. Лицо вправе без участия брокера предоставлять ценные бумаги, ограниченные в обороте, в качестве обеспечения исполнения обязательств, в случае если кредитором по таким обязательствам является брокер, признавший такое лицо квалифицированным инвестором в отношении предоставляемых в обеспечение ценных бумаг.".

Скорректировано положение об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги.

В новой редакции изложен перечень случаев, когда ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, могут приобретаться и отчуждаться лицами, не являющимися таковыми, без участия брокеров. Среди них, в частности, покупка (отчуждение) иностранными юрлицами в результате размещения дополнительных акций эмитента, если их приобретателем является основное общество, владеющее более 50% акций того же эмитента. Также это исполнение требований закона и (или) условий договора доверительного управления о передаче имущества учредителю управления.

Уточнено, когда приобретение (отчуждение) иностранных ценных бумаг, не допущенных к публичному размещению и (или) обращению в России, может осуществляться лицами, не являющимися квалифицированными инвесторами, без участия брокеров. Напомним, что ранее речь шла только о покупке.

Закреплено следующее. Лицо вправе без участия брокера предоставлять или принимать ценные бумаги, ограниченные в обороте, в качестве обеспечения исполнения обязательств, если оно является иностранным гражданином или юрлицом.

Также лицо может предоставлять такие ценные бумаги в качестве обеспечения исполнения обязательств, если кредитором является брокер, признавший это лицо квалифицированным инвестором в отношении указанных бумаг.

Открыть документ в системе ГАРАНТ

Открыть в бесплатной Интернет-версии Открыть в Интернет-версии (только для пользователей системы ГАРАНТ)