В связи с многочисленными запросами профессиональных участников рынка ценных бумаг по применению пункта 6 статьи 51.5 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон), в том числе в связи с вступлением в силу приказа ФСФР России от 28.12.2011 N 11-68/пз-н "Об утверждении Порядка ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра и информации из указанного реестра, а также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора) в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг" ФСФР России сообщает следующее.
В соответствии с пунктом 6 статьи 51.5 Закона, стороны договора репо, договора, являющегося производным финансовым инструментом, заключенного не на организованных торгах, а также стороны договора иного вида, заключенного на условиях генерального соглашения (единого договора), должны предоставить информацию о таких договорах саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговой организации либо фондовой бирже (далее - репозитарий).
В этой связи, руководствуясь положениями статей 51.3 - 51.5 Закона, ФСФР России считает, что стороны указанных договоров обязаны предоставлять репозитарию информацию об этих договорах, если они заключены не на организованных торгах на условиях, определенных генеральным соглашением (единым договором), которое:
содержит отдельные условия, определенные примерными условиями договоров, утвержденных саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг и согласованных с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или разработанных (утвержденных) иностранными организациями, перечень которых утвержден федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
либо
содержит положение о том, что договоры (сделки), заключенные на условиях этого генерального соглашения (единого договора), представляют собой в совокупности единый договор между сторонами и что нарушение условий хотя бы одного из указанных договоров (сделок) является нарушением условий всех договоров (сделок), заключенных сторонами в рамках генерального соглашения (единого договора). При этом такое генеральное соглашение (единый договор) может быть составлено в любой форме.
ФСФР России также считает, что поскольку пункт 6 статьи 51.5 Закона не предусматривает исключений из правил о предоставлении информации о договорах, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), для какой-либо из сторон такого соглашения, то обязанность по предоставлению указанной информации лежит на обеих сторонах, даже если одна из этих сторон является нерезидентом.
И.о. руководителя |
С.К. Харламов |
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Стороны договора РЕПО, являющегося производным финансовым инструментом, заключенного не на организованных торгах, должны предоставить информацию о таких договорах СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговой организации или фондовой бирже. Это также касается иных видов договоров, которые заключены на условиях генерального соглашения.
В последнем должны содержаться условия, определенные примерными положениями договоров, утвержденных СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг и согласованных с ФСФР России или разработанных (утвержденных) иностранными организациями.
Кроме того, генеральное соглашение может содержать положение о том, что договоры (сделки), заключенные на его условиях, представляют собой в совокупности единый договор между сторонами. Нарушение условий хотя бы одного из них является нарушением положений всех договоров (сделок), заключенных сторонами в рамках генерального соглашения. При этом последнее может быть составлено в любой форме.
По мнению ФСФР России, обязанность по предоставлению информации о договорах, заключенных на условиях генерального соглашения, лежит на обеих сторонах, даже если одна из них является нерезидентом.
Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 8 ноября 2012 г. N 12-СХ-01/48238 "О предоставлении информации, необходимой для ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора)"
Текст информационного письма опубликован в "Вестнике Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) от 30 ноября 2012 г. N 11