Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 8 ноября 2012 г. N 12-СХ-01/48238 "О предоставлении информации, необходимой для ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора)"

В связи с многочисленными запросами профессиональных участников рынка ценных бумаг по применению пункта 6 статьи 51.5 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон), в том числе в связи с вступлением в силу приказа ФСФР России от 28.12.2011 N 11-68/пз-н "Об утверждении Порядка ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра и информации из указанного реестра, а также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора) в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг" ФСФР России сообщает следующее.

В соответствии с пунктом 6 статьи 51.5 Закона, стороны договора репо, договора, являющегося производным финансовым инструментом, заключенного не на организованных торгах, а также стороны договора иного вида, заключенного на условиях генерального соглашения (единого договора), должны предоставить информацию о таких договорах саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговой организации либо фондовой бирже (далее - репозитарий).

В этой связи, руководствуясь положениями статей 51.3 - 51.5 Закона, ФСФР России считает, что стороны указанных договоров обязаны предоставлять репозитарию информацию об этих договорах, если они заключены не на организованных торгах на условиях, определенных генеральным соглашением (единым договором), которое:

содержит отдельные условия, определенные примерными условиями договоров, утвержденных саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг и согласованных с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или разработанных (утвержденных) иностранными организациями, перечень которых утвержден федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

либо

содержит положение о том, что договоры (сделки), заключенные на условиях этого генерального соглашения (единого договора), представляют собой в совокупности единый договор между сторонами и что нарушение условий хотя бы одного из указанных договоров (сделок) является нарушением условий всех договоров (сделок), заключенных сторонами в рамках генерального соглашения (единого договора). При этом такое генеральное соглашение (единый договор) может быть составлено в любой форме.

ФСФР России также считает, что поскольку пункт 6 статьи 51.5 Закона не предусматривает исключений из правил о предоставлении информации о договорах, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), для какой-либо из сторон такого соглашения, то обязанность по предоставлению указанной информации лежит на обеих сторонах, даже если одна из этих сторон является нерезидентом.

И.о. руководителя

С.К. Харламов

Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.

Открыть документ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

Стороны договора РЕПО, являющегося производным финансовым инструментом, заключенного не на организованных торгах, должны предоставить информацию о таких договорах СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговой организации или фондовой бирже. Это также касается иных видов договоров, которые заключены на условиях генерального соглашения.

В последнем должны содержаться условия, определенные примерными положениями договоров, утвержденных СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг и согласованных с ФСФР России или разработанных (утвержденных) иностранными организациями.

Кроме того, генеральное соглашение может содержать положение о том, что договоры (сделки), заключенные на его условиях, представляют собой в совокупности единый договор между сторонами. Нарушение условий хотя бы одного из них является нарушением положений всех договоров (сделок), заключенных сторонами в рамках генерального соглашения. При этом последнее может быть составлено в любой форме.

По мнению ФСФР России, обязанность по предоставлению информации о договорах, заключенных на условиях генерального соглашения, лежит на обеих сторонах, даже если одна из них является нерезидентом.