Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 7 августа 2012 г. N 12-70/пз-н "О внесении изменений в Типовой договор доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 02 апреля 2009 г. N 09-11/пз-н"

В соответствии с пунктом 2 статьи 17, пунктом 4 статьи 18 и пунктом 2 статьи 19 Федерального закона от 20 августа 2004 г. N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532; 2006, N 6, ст. 636; 2007, N 50, ст. 6237; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2011, N 27, ст. 3879; 2012, N 26, ст. 3443), постановлением Правительства Российской Федерации от 8 ноября 2005 г. N 666 "Об уполномоченных федеральных органах исполнительной власти, осуществляющих функции по нормативно-правовому регулированию и государственному контролю (надзору) в сфере отношений по формированию, инвестированию и использованию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих - участников накопительно-ипотечной системы" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 46, ст. 4681; 2011, N 36, ст. 5148) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю:

1. В Типовой договор доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, утвержденный приказом ФСФР России от 02.04.2009 N 09-11/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 12.05.2009 N 13911), внести следующие изменения:

1) дополнить пунктом 12.1 следующего содержания:

     "12.1.  Инвестиционная  декларация управляющей компании утверждается

управляющей  компанией  и  представляется  в  уполномоченный  федеральный

орган   в  течение  10  дней  после  подписания  договора  доверительного

управления.";

2) дополнить пунктом 43.1 следующего содержания:

     "43.1.  Управляющая  компания  обязана корректировать инвестиционную

декларацию,    в    том   числе  структуру  инвестиционного  портфеля,  в

соответствии    с    определенными   уполномоченным  федеральным  органом

требованиями и в установленный уполномоченным федеральным органом срок.";

3) дополнить пунктом 43.2 следующего содержания:

     "43.2.    В    случае    получения   требования  от  уполномоченного

федерального    органа    о    корректировке   инвестиционной  декларации

управляющая  компания  обязана  представить  в уполномоченный федеральный

орган  новую  инвестиционную  декларацию с соответствующими изменениями в

течение 10 дней, следующих за датой получения уведомления.";

4) в пункте 45 слова "денежные средства и ценные бумаги" заменить словами "активы";

5) дополнить пунктом 55.1 следующего содержания:

     "55.1.   Уполномоченный  федеральный  орган  уведомляет  управляющую

компанию  о  корректировке  инвестиционной  декларации не менее чем за 10

дней до даты внесения таких изменений.";

6) дополнить пунктом 60.1 следующего содержания:

     "60.1.  Уполномоченный федеральный орган определяет в соответствии с

Федеральным  законом  требования  к инвестиционной декларации управляющей

компании,  в  том  числе  структуру  инвестиционного  портфеля  с  учетом

требований Федерального закона.";

7) пункт 61 изложить в следующей редакции:

     "61.  Вознаграждение  управляющей  компании  по  настоящему договору

(включая    НДС)    составляет   величину,  равную  сумме  базовой  части

вознаграждения  и вознаграждения за положительный финансовый результат от

инвестирования   накоплений  для  жилищного  обеспечения  военнослужащих,

полученный за отчетный год (далее - вознаграждение за успех).

     Базовая часть вознаграждения рассчитывается по формуле:

     где:

      - базовая часть вознаграждения;

      - стоимость чистых активов инвестиционного портфеля,  рассчитанная

на  начало  отчетного  года  или,  если договор доверительного управления

заключен в текущем году, на дату заключения указанного договора;

      -   размер   накоплений   для  жилищного  обеспечения,  переданных

уполномоченным федеральным органом в  состав  инвестиционного  портфеля в

текущем году (включая активы, указанные в пункте 45 настоящего договора),

на i-й день отчетного квартала;

      - размер   накоплений  для  жилищного  обеспечения, переданных  в

текущем  году  из инвестиционного портфеля  уполномоченному  федеральному

органу или указанному им лицу, на i-й день отчетного квартала;

     k - количество календарных дней в отчетном году.

     Вознаграждение за успех рассчитывается по формуле:

     в    случае   если  доходность  не  превышает  среднегодовую  ставку

рефинансирования  Центрального банка Российской Федерации за отчетный год

(далее - среднегодовая ставка рефинансирования):

     где:

      - вознаграждение за успех, в случае если доходность  не  превышает

среднегодовую ставку рефинансирования;

        -    положительный   финансовый  результат  от    инвестирования

накоплений   для  жилищного  обеспечения,  полученный  за  отчетный  год,

определяемый  в порядке, установленном федеральным органом исполнительной

власти  в  области  финансовых  рынков  по  согласованию с уполномоченным

федеральным органом;

     в    случае    если    доходность   превышает  среднегодовую  ставку

рефинансирования:

     где:

      - вознаграждение за успех  в  случае   если  доходность  превышает

среднегодовую ставку рефинансирования;

      -   базовый   финансовый   результат,   исчисляемый   исходя    из

среднегодовой  ставки рефинансирования и величины  накоплений для  жилищного

обеспечения;

      - положительный финансовый результат от инвестирования  накоплений

для  жилищного  обеспечения,  полученный  за отчетный год, определяемый в

порядке,  установленном  федеральным  органом  исполнительной  власти   в

области  финансовых  рынков  по согласованию с уполномоченным федеральным

органом;

      - среднегодовая ставка рефинансирования;

      - стоимость чистых активов инвестиционного портфеля,  рассчитанная

на начало отчетного года, или,  если  договор  доверительного  управления

заключен в текущем году, на дату заключения указанного договора;

      - размер    накоплений  для  жилищного   обеспечения,   переданных

уполномоченным  федеральным  органом  в состав инвестиционного портфеля в

текущем году (включая активы, указанные в пункте 45 настоящего договора),

на i-й день отчетного квартала;

      -  размер  накоплений  для  жилищного  обеспечения,  переданных  в

текущем году  из  инвестиционного  портфеля  уполномоченному федеральному

органу или указанному им лицу, на i-й день отчетного квартала;

     k - количество дней в отчетном году.

     Если  по  окончании  отчетного  года  финансовый  результат оказался

отрицательным,   базовая  часть  вознаграждения,  полученная  управляющей

компанией  в  течение  отчетного года, подлежит возврату в инвестиционный

портфель  в  размере  указанного  финансового  результата, но не более 50

процентов полученной базовой части вознаграждения.

     В  случае  прекращения  настоящего  договора до завершения отчетного

года    размер    вознаграждения    управляющей    компании  определяется

пропорционально    фактическому  сроку  действия  настоящего  договора  в

течение отчетного года.

     Вознаграждение  управляющей  компании не входит в состав необходимых

расходов на инвестирование накоплений.";

8) пункт 62 после слов "расходы, связанные с инвестированием накоплений в паи паевых инвестиционных фондов" дополнить абзацем следующего содержания:

     "расходы,   связанные  с  инвестированием  накоплений  в  закладные,

залогодателями   по  которым  являются  участники  накопительно-ипотечной

системы.".

2. В приложение N 3 к Типовому договору доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, утвержденному приказом ФСФР России от 02.04.2009 N 09-11/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 12.05.2009 N 13911), внести следующие изменения:

в пункте 5 графу "Вид актива":

дополнить пунктом 9.1 следующего содержания:

     "9.1. Депозитные сертификаты";

дополнить пунктом 11 следующего содержания:

     "11.   Закладные,  залогодателями  по  которым  являются   участники

накопительно-ипотечной системы".

3. Приложение N 4 к Типовому договору доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, утвержденному приказом ФСФР России от 02.04.2009 N 09-11/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 12.05.2009 N 13911), исключить.

Руководитель

Д.В. Панкин

Зарегистрировано в Минюсте РФ 3 декабря 2012 г.

Регистрационный N 25991

Типовой договор доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих приведен в соответствие с изменившимся законодательством в этой сфере.

В частности, закреплено, что инвестиционная декларация управляющей компании утверждается ею и представляется в уполномоченный федеральный орган в 10-дневный срок после подписания договора. Управляющая компания обязана корректировать инвестиционную декларацию (включая структуру инвестпортфеля) согласно требованиям, определенным уполномоченным федеральным органом. На это также отводится 10 дней с момента получения соответствующего уведомления.

Пересмотрен порядок расчета вознаграждения управляющей компании. Введены новые формулы исчисления базовой части и вознаграждения за успех. Размер последнего дифференцирован в зависимости от соотношения доходности и среднегодовой ставки рефинансирования ЦБ РФ.

Расширен перечень активов для инвестирования накоплений. В него включены депозитные сертификаты, а также закладные, залогодателями по которым являются участники накопительно-ипотечной системы. Расходы, связанные с инвестированием накоплений в последние, включены в состав необходимых затрат управляющей компании, оплачиваемых за счет накоплений.

Открыть документ в системе ГАРАНТ

Открыть в бесплатной Интернет-версии Открыть в Интернет-версии (только для пользователей системы ГАРАНТ)