Приложение IV. Перечень коэффициентов, связанных с отягчающими и смягчающими обстоятельствами для применения статьи 36а(3)

Приложение IV

Перечень
коэффициентов, связанных с отягчающими и смягчающими обстоятельствами для применения статьи 36а(3)

Следующие коэффициенты применяются совокупно к основным суммам, указанным в Статье 36а(2), на основании следующих отягчающих и смягчающих обстоятельств:

I. Дополнительные коэффициенты, связанные с отягчающими обстоятельствами

1. Если нарушение совершается повторно, за каждое повторное нарушение добавляется коэффициент 1,1.

2. Если нарушение совершалось в течение более чем шести месяцев, применяется коэффициент 1,5.

3. Если нарушение выявило системные проблемы в организации кредитного рейтингового агентства, в частности, в его процедурах, системе менеджмента или системе внутреннего контроля качества, применяется коэффициент 2,2.

4. Если нарушение имело отрицательный эффект на качество рейтингов, составленных соответствующим кредитным рейтинговым агентством, применяется коэффициент 1,5.

5. Если нарушение было совершено умышленно, применяется коэффициент 2.

6. Если с момента обнаружения нарушения не были предприняты меры по его устранению, применяется коэффициент 1,7.

7. Если высшее руководство кредитного рейтингового агентства не содействовало ESMA в проведении проверок, применяется коэффициент 1,5.

II. Дополнительные коэффициенты, связанные со смягчающими обстоятельствами

1. Если нарушение связано с отклонениями, указанными в Разделе II или III Приложения III, и совершалось в течение менее чем 10 рабочих дней, применяется коэффициент 0,9.

2. Если высшее руководство кредитного рейтингового агентства продемонстрирует, что им были предприняты все необходимые меры для предотвращения нарушения, применяется коэффициент 0,7.

3. Если кредитное рейтинговое агентство быстро, эффективно и в полной мере довело информацию о нарушении до сведения ESMA, применяется коэффициент 0,4.

4. Если кредитное рейтинговое агентство добровольно приняло меры для предотвращения аналогичных нарушений в будущем, применяется коэффициент 0,6.