Статья 23е. Процессуальные нормы относительно контрольных мероприятий и наложения штрафов

Статья 23е
Процессуальные нормы относительно контрольных мероприятий и наложения штрафов

1. Если при осуществлении своих задач согласно настоящему Регламенту ESMA обнаружит, что существуют серьезные основания подозревать наличие фактов, которые могут свидетельствовать об одном или нескольких нарушениях, перечисленных в Приложении III, ESMA следует назначить независимого следователя из числа сотрудников ESMA для проведения расследования по соответствующему вопросу. Следователь не должен быть прямо или косвенно вовлечен, в том числе ранее, в надзор за соответствующим кредитным рейтинговым агентством или в процесс его регистрации, и должен осуществлять свои функции независимо от Наблюдательного Совета ESMA.

2. Следователь должен проверить предполагаемые нарушения с учетом объяснений, представленных лицами, подвергающимися проверке, и должен представить дело со своими выводами Наблюдательному Совету ESMA.

В целях осуществления своих задач следователь вправе воспользоваться полномочием запросить информацию в соответствии со Статьей 23b и провести проверки или проверки на месте в соответствии со Статьями 23с и 23d. При осуществлении указанных полномочий следователь должен соблюдать требования Статьи 23а.

При осуществлении своих задач следователь должен иметь доступ ко всем документам и информации, собранным ESMA в рамках ее контрольной деятельности.

3. По окончании расследования и до представления дела со своими выводами Наблюдательному Совету ESMA, следователь должен предоставить лицам, подвергающимся расследованию, возможность быть выслушанными по вопросам, относящимся к предмету расследования. Следователь должен основывать свои выводы только на фактах, по которым лица, подвергающиеся расследованию, имели возможность дать объяснения.

Право заинтересованных лиц на защиту должно в полной мере соблюдаться при проведении расследований согласно настоящей Статье.

4. При передаче дела со своими выводами Наблюдательному Совету ESMA следователь должен уведомить об этом лиц, подвергающихся расследованию. Лицам, подвергающимся расследованию, должно быть предоставлено право на доступ к делу с учетом законных интересов иных лиц по защите их коммерческой тайны. Право на доступ к делу не должно распространяться на конфиденциальную информацию, касающуюся третьих лиц.

5. На основании дела, содержащего выводы следователя, и, по соответствующему запросу, после заслушивания лиц, подвергающихся расследованию, в соответствии со Статьями 25 и 36с Наблюдательный Совет ESMA должен принять решение о том, были ли совершены нарушения, предусмотренные Приложением III, лицами, в отношении которых было проведено расследование, и в случае принятия решения о совершении указанных нарушений должен осуществить контрольные мероприятия в соответствии со Статьей 24 и наложить штраф в соответствии со Статьей 36а.

6. Следователь не должен принимать участия в рассмотрении дела Наблюдательным Советом ESMA или любым иным образом вмешиваться в процесс принятия решения Наблюдательным Советом ESMA.

7. Европейской Комиссии надлежит принять более подробные процессуальные нормы относительно осуществления правомочий по наложению штрафов или периодических штрафных платежей, включая положения о праве на защиту, о сроках и о взыскании штрафов и периодических штрафных платежей, а также принять подробные правила относительно сроков давности для наложения и исполнения штрафных санкций.

Нормы, указанные в первом подпараграфе, должны быть приняты с помощью актов делегированного законодательства в соответствии со Статьей 38а и с соблюдением условий, указанных в Статьях 38b и 38с.

8. Если при осуществлении своих задач согласно настоящему Регламенту ESMA обнаружит, что существуют серьезные основания подозревать наличие фактов, которые могут свидетельствовать о совершении уголовного преступления, ESMA следует направить дело для проведения уголовного расследования компетентными национальными органами. Кроме того, ESMA следует воздерживаться от наложения штрафов или периодических штрафных платежей в том случае, если существует ранее вынесенный оправдательный или обвинительный приговор, основанный на тех же фактах или фактах, существенно схожих с теми, что существуют на данный момент, вступивший в законную силу и вынесенный в результате уголовного судопроизводства согласно национальному праву.