Приложение III. Перечень нарушений, указанных в статье 24(1) и статье 36а(1)

Приложение III

Перечень
нарушений, указанных в статье 24(1) и статье 36а(1)

I. Нарушения, связанные с конфликтами интересов, организационными требованиями и требованиями к осуществлению деятельности

1. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 4(3) путем одобрения кредитного рейтинга, выпущенного в третьей стране, без соблюдения условий, установленных в указанном параграфе, за исключением случаев, когда причины указанного нарушения находятся вне пределов знаний и контроля соответствующего кредитного рейтингового агентства.

2. Кредитное рейтинговое агентство нарушает второй подпараграф Статьи 4(4), используя одобрение кредитного рейтинга, выпущенного в третьей стране, с намерением избежать соблюдения требований настоящего Регламента.

3. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности с пунктом 1 Раздела A Приложения I, не назначая правление или совет директоров.

4. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности с первым параграфом пункта 2 Раздела A Приложения I, не обеспечивая независимость своей кредитной рейтинговой деятельности от коммерческих интересов.

5. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности со вторым параграфом пункта 2 Раздела A Приложения I, путем назначения на высшие руководящие должности лиц, не обладающих хорошей репутацией, а также достаточными навыками и опытом для того, чтобы обеспечивать рациональное и благоразумное управление кредитным рейтинговым агентством.

6. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности с третьим параграфом пункта 2 Раздела A Приложения I, не назначая необходимое количество независимых членов правления или совета директоров.

7. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности с четвертым параграфом пункта 2 Раздела A Приложения I, устанавливая систему вознаграждения независимых членов правления или совета директоров, связанную с результатами деятельности кредитного рейтингового агентства и должно быть организовано таким образом, чтобы обеспечить независимость их суждений; или устанавливая срок полномочий независимых членов правления или совета директоров более пяти лет или возобновляемый срок полномочий; или путем освобождения независимых членов правления или совета директоров от должности по иным причинам, кроме неправомерного поведения либо невыполнения профессиональных обязанностей.

8. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности с пятым параграфом пункта 2 Раздела A Приложения I, назначая на должность членов правления или совета директоров, не имеющих достаточных специальных знаний в области финансовых услуг; либо если кредитное рейтинговое агентство выпускает кредитные рейтинги структурированных финансовых инструментов, не назначив как минимум одного независимого и одного иного члена правления или совета директоров, которые имеют глубокие знания и опыт на уровне высшего руководства на рынках структурированных финансовых инструментов.

9. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности с шестым параграфом пункта 2 Раздела A Приложения I, не обеспечивая мониторинг независимыми членами правления или совета директоров вопросов, указанных в шестом параграфе указанного пункта.

10. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности с седьмым параграфом пункта 2 Раздела A Приложения I, не обеспечивая периодическое представление независимыми членами правления или совета директоров их заключений по вопросам, указанным в шестом параграфе указанного пункта, правлению или совету директоров соответственно либо не обеспечивая представление указанных заключений ESMA по соответствующему запросу.

11. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности с пунктом 3 Раздела A Приложения I, не устанавливая надлежащие предписания и процедуры для обеспечения соблюдения своих обязанностей в соответствии с настоящим Регламентом.

12. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности с пунктом 4 Раздела A Приложения I, не устанавливая надлежащие административные процедуры и порядок ведения бухгалтерской отчетности, механизмы внутреннего контроля, эффективный порядок оценки риска, а также эффективные контрольные и защитные меры для систем обработки информации; либо не устанавливая и не поддерживая процедуры принятия решений и организационные структуры согласно требованиям указанного пункта.

13. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности с пунктом 5 Раздела A Приложения I, не учреждая и не поддерживая постоянный эффективный независимый отдел по обеспечению нормативно-правового соответствия (нормативно-правовое соответствие).

14. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности с параграфом 1 пункта 6 Раздела A Приложения I, не обеспечивая соблюдение условий для надлежащего и независимого выполнения своих функций отделом нормативно-правового соответствия, установленных первым параграфом указанного пункта.

15. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности с пунктом 7 Раздела A Приложения I, не принимая надлежащие эффективные организационные и административные меры для предотвращения, выявления, устранения конфликтов интересов, указанных в пункте 1 Раздела B Приложения I, управления ими, а также для их обнародования, либо не организовав ведение записей обо всех существенных угрозах независимости кредитной рейтинговой деятельности, в том числе об угрозах нарушения правил о кредитных рейтинговых аналитиках, установленных Разделом С Приложения I, а также о мерах защиты, предпринятых для устранения указанных угроз.

16. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности с пунктом 8 Раздела A Приложения I, не устанавливая соответствующие системы и процедуры, а также не привлекая необходимые ресурсы для обеспечения постоянства и регулярности своей кредитной рейтинговой деятельности.

17. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности с пунктом 9 Раздела A Приложения I, не учреждая отдел пересмотра, который:

(а) был бы ответственен за периодический пересмотр методологии, моделей и ключевых рейтинговых предположений или любых их существенных изменений и модификаций, а также за пересмотр уместности указанных методов, моделей и ключевых рейтинговых предположений при их использовании или предполагаемом использовании для оценки новых финансовых инструментов;

(b) был бы независим от подразделений, ответственных за осуществление кредитной рейтинговой деятельности, и

(с) отчитывался бы перед членами правления либо совета директоров.

18. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности с пунктом 10 Раздела A Приложения I, не контролируя или не оценивая соразмерность и эффективность своих систем, механизмов внутреннего контроля и предписаний, созданных в соответствии с настоящим Регламентом, либо не принимая соответствующие меры для устранения недостатков.

19. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности с пунктом 1 Раздела B Приложения I, не выявляя, не устраняя любые существующие или потенциальные конфликты интересов, которые могут повлиять на анализ и суждения его рейтинговых аналитиков, сотрудников или иных физических лиц, оказывающих услуги кредитному рейтинговому агентству или подпадающих под его контроль, непосредственно участвующих в составлении кредитных рейтингов, или на лиц, одобряющих кредитные рейтинги и рейтинговые прогнозы, либо не управляя такими конфликтами интересов или не раскрывая их ясно и понятно.

20. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности с первым параграфом пункта 3 Раздела B Приложения I, выпуская кредитный рейтинг или рейтинговый прогноз при наличии любых обстоятельств, указанных в первом параграфе указанного пункта, или, в случае уже существующего кредитного рейтинга или рейтингового прогноза, не раскрывая немедленно информацию о том, что на такой кредитный рейтинг или рейтинговый прогноз потенциально могут повлиять указанные обстоятельства.

20a. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности с пунктом 3a Раздела B Приложения I, не обнародуя тот факт, что на существующий кредитный рейтинг или рейтинговый прогноз потенциально может повлиять какое-либо из обстоятельств, установленных в пунктах (a) и (b) этого пункта.

21. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности со вторым параграфом пункта 3 Раздела B Приложения I, не определяя незамедлительно, существуют ли основания для переоценки или отзыва существующего кредитного рейтинга или рейтингового прогноза.

22. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности с первым параграфом пункта 4 Раздела B Приложения I, если оцениваемые лица, в которых само кредитное рейтинговое агентство или любое лицо, имеющее, прямо или косвенно, не менее 5% либо капитала, либо голосующих акций, или находящееся каким-либо иным способом в положении, позволяющем оказывать существенное влияние на деятельность кредитного рейтингового агентства, оказывают консультационные услуги либо дают профессиональные советы этому оцениваемому лицу или связанному с ним третьему лицу относительно корпоративной либо юридической структуры, активов, ответственности или деятельности этого оцениваемого лица либо связанного с ним третьего лица.

22a. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6а(1), если один из его акционеров или членов, имеющих не менее 5% капитала или голосующих акций в этом кредитном рейтинговом агентстве или в компании, которая имеет полномочия по осуществлению контроля или определению условий деятельности на это кредитное рейтинговое агентство, нарушает один из запретов, установленных в пунктах (a) - (e) этого параграфа, за исключением тех, которые установлены в пункте (a) для владений в диверсифицированных коллективных инвестиционных схемах, в том числе управляемых фондах, таких как пенсионные фонды или фонды страхования жизни, при условии, что владения в этих схемах не ставят акционера или члена кредитного рейтингового агентства в положение, позволяющее оказывать существенное влияние на деятельность этих схем.

23. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности с первой частью третьего параграфа пункта 4 Раздела B Приложения I, не убеждаясь в том, что оказание вспомогательных услуг не создает конфликта интересов с его кредитной рейтинговой деятельностью.

24. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности с пунктом 5 Раздела B Приложения I, не убеждаясь в том, что рейтинговые аналитики или лица, утверждающие рейтинги, не делают предложений либо рекомендаций относительно проекта структурированных финансовых инструментов, по которым кредитное рейтинговое агентство, предположительно, будет составлять кредитный рейтинг.

25. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности с пунктом 6 Раздела B Приложения I, не организуя свои каналы для отчетности и коммуникации таким образом, чтобы обеспечить независимость лиц, указанных в пункте 1 Раздела B, от иной деятельности кредитного рейтингового агентства, осуществляемой на коммерческой основе.

26. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности со вторым параграфом пункта 8 Раздела B Приложения I, не сохраняя записи не менее трех лет после аннулирования его регистрации.

26a. Кредитное рейтинговое агентство, которое вступило в договор на выпуск кредитных рейтингов по ресекьюритизации, нарушает Статью 6b(1), выпуская кредитные рейтинги по новым ресекьюритизациям, с лежащими в основе активами от того же инициатора более четырех лет подряд.

26b. Кредитное рейтинговое агентство, которое вступило в договор на выпуск кредитных рейтингов по ресекьюритизации, нарушает Статью 6b(3), вступив в новый договор на выпуск кредитный рейтингов по ресекьюритизации, с лежащими в основе активами от того же инициатора за период, равный по продолжительности истекшему договору, указанному в параграфах 1 и 2 Статьи 6b, но не превышая четырех лет.

27. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 7(1), не убеждаясь в том, что рейтинговые аналитики, сотрудники и любые другие физические лица, оказывающие услуги кредитному рейтинговому агентству или подпадающие под его контроль, которые прямо или косвенно участвуют в кредитной рейтинговой деятельности, имеют уровень знаний и опыта, необходимый для выполнения порученных им задач.

28. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 7(2), не убеждаясь в том, что лица, указанные в параграфе 1, не инициируют переговоры и не принимают участие в переговорах относительно вознаграждения или иных платежей от оцениваемого лица, связанных с ним третьих лиц либо от любого иного лица, прямо или косвенно связанного с оцениваемым лицом посредством контроля.

29. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 7(3) в совокупности с пунктом 3(а) Раздела С Приложения I, не убеждаясь в том, что лица, указанные в пункте 1 указанного Раздела предпринимают для защиты собственности и записей, имеющихся у кредитного рейтингового агентства, от мошенничества, кражи или ненадлежащего использования все разумные меры с учетом природы, масштабов и сложности их деятельности, а также природы и области их кредитной рейтинговой деятельности.

30. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 7(3) в совокупности с пунктом 5 Раздела С Приложения I, налагая негативные последствия на лицо, указанное в пункте 1 указанного Раздела, сообщившее специалисту по внутреннему контролю информацию о том, что другое лицо в значении пункта 1 указанного Раздела ведет себя неправомерно, по мнению сообщившего.

31. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 7(3) в совокупности с пунктом 6 Раздела С Приложения I, не пересматривая результаты работы рейтингового аналитика за два года, предшествующие его увольнению, если рейтинговый аналитик расторгает трудовой договор с агентством и устраивается на работу в оцениваемое лицо, в составлении рейтингов для которого он или она участвовали, либо в финансовую организацию, с которой он или она имели деловые отношения в рамках своих обязанностей в кредитном рейтинговом агентстве.

32. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 7(3) в совокупности с пунктом 1 Раздела С Приложения I, не убеждаясь в том, что лицо, указанное в данном пункте, не покупает, не продает и не вступает в любые сделки в отношении любых финансовых инструментов, указанных в данном пункте.

33. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 7(3) в совокупности с пунктом 2 Раздела С Приложения I, не убеждаясь в том, что лицо, указанное в пункте 1 указанного Раздела, не принимает участие в составлении кредитного рейтинга или рейтингового прогноза, указанного в пункте 2 данного Раздела, и иным образом не влияет на его составление.

34. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 7(3) в совокупности с подпунктами (b), (c) и (d) пункта 3 Раздела С Приложения I, не убеждаясь в том, что лицо, указанное в пункте 1 указанного Раздела, не раскрывает, не использует информацию, указанную в названных подпунктах, а также не делится ею.

35. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 7(3) в совокупности с пунктом 4 Раздела С Приложения I, не убеждаясь в том, что лицо, указанное в пункте 1 указанного Раздела, не вымогает и не принимает деньги, подарки или услуги от любых лиц, с которыми кредитное рейтинговое агентство имеет деловые отношения.

36. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 7(3) в совокупности с пунктом 7 Раздела С Приложения I, не убеждаясь в том, что лицо, указанное в пункте 1 указанного Раздела, не занимает ключевую позицию в руководстве оцениваемого лица или связанного с ним третьего лица в течение шести месяцев с момента составления кредитного рейтинга или рейтингового прогноза.

37. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 7(4) в совокупности с пунктом (а) первого параграфа пункта 8 Раздела С Приложения I, не убеждаясь в том, что ведущие рейтинговые аналитики не участвуют в кредитной рейтинговой деятельности, связанной с одним и тем же оцениваемым лицом или связанными с ним третьими лицами, более четырех лет подряд.

38. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 7(4) в совокупности с пунктом (i) пункта (b) первого параграфа пункта 8 Раздела С Приложения I, не убеждаясь в том, что при составлении добровольных кредитных рейтингов или суверенных рейтингов рейтинговые аналитики не участвуют в кредитной рейтинговой деятельности, связанной с одним и тем же оцениваемым лицом или связанными с ним третьими лицами, более пяти лет подряд.

39. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 7(4) в совокупности с пунктом (ii) пункта (b) первого параграфа пункта 8 Раздела С Приложения I, не убеждаясь в том, что при составлении добровольных кредитных рейтингов или суверенных рейтингов лица, одобряющие кредитные рейтинги, не участвуют в кредитной рейтинговой деятельности, связанной с одним и тем же оцениваемым лицом или связанными с ним третьими лицами, более семи лет подряд.

40. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 7(4) в совокупности со вторым параграфом пункта 8 Раздела С Приложения I, не убеждаясь в том, что лица, указанные в пунктах (a) и (b) первого параграфа указанного пункта, не участвуют в кредитной рейтинговой деятельности, связанной с одним и тем же оцениваемым лицом или связанными с ним третьими лицами, указанными в рассматриваемых пунктах, в течение двух лет после окончания срока, установленного указанными пунктами.

41. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 7(5) путем расчета компенсаций или оценки деятельности в зависимости от дохода, получаемого кредитным рейтинговым агентством от оцениваемых лиц или зависящих от них третьих лиц.

42. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 8(2), не принимая, не имплементируя или не приводя в жизнь меры, необходимые для обеспечения обоснования кредитных рейтингов и кредитных прогнозов, которые оно выпускает, всесторонним анализом всей доступной ему информации, имеющей значение для анализа согласно используемой им рейтинговой методологии.

42a. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 8(2), используя информацию, находящуюся за пределами действия Статьи 8(2).

42b. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 8(2a), выпуская изменения кредитных рейтингов, которые не соответствуют их опубликованным рейтинговым методологиям.

43. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 8(3), не используя при составлении рейтингов методологию, которая является строгой, системной, непрерывной и поддающейся проверке на основе исторического опыта, в том числе, бэк-тестинга.

44. Кредитное рейтинговое агентство нарушает первый подпараграф Статьи 8(4), отказывая в составлении кредитного рейтинга для лица или финансового инструмента на том основании, что часть лица или финансового инструмента была ранее оценена другим кредитным рейтинговым агентством.

45. Кредитное рейтинговое агентство нарушает второй подпараграф Статьи 8(4), не документируя все случаи, когда в процессе составления кредитного рейтинга оно отступает от существующего кредитного рейтинга, подготовленного другим кредитным рейтинговым агентством применительно к соответствующим активам либо структурированным финансовым инструментам, с указанием обоснования различий в оценках.

46. Кредитное рейтинговое агентство нарушает первое предложение Статьи 8(5), не отслеживая свои кредитные рейтинги, кроме суверенных рейтингов, либо не пересматривая свои другие кредитные рейтинги, кроме суверенных рейтингов, или рейтинговую методологию постоянно или, как минимум, один раз в год.

46а. Кредитное рейтинговое агентство нарушает второй подпараграф Статьи 8(5) в совокупности с первым предложением первого подпараграфа Статьи 8(5), не отслеживая свои суверенные рейтинги, либо не пересматривая свои суверенные рейтинги постоянно или, как минимум, каждые шесть месяцев.

47. Кредитное рейтинговое агентство нарушает второе предложение Статьи 8(5), не устанавливая внутренний порядок отслеживания влияния изменения условий на макроэкономическом и финансовом рынках на кредитные рейтинги.

48. Кредитное рейтинговое агентство нарушает пункт (b) Статьи 8(6), не пересматривая затронутые кредитные рейтинги в соответствии с указанным пунктом либо не сохраняя их под наблюдением до пересмотра в тех случаях, когда меняются используемые в кредитном рейтинговом агентстве методы, модели или ключевые рейтинговые предположения.

49. Кредитное рейтинговое агентство нарушает пункт (с) Статьи 8(6), не переоценивая все кредитные рейтинги, которые были основаны на изменившихся методах, моделях или ключевых рейтинговых предположениях, если в результате пересмотра было установлено, что общий комбинированный эффект указанных изменений влияет на рассматриваемые кредитные рейтинги.

49a. Кредитное рейтинговое агентство нарушает пункт (с) Статьи 8(6) в совокупности с пунктом (с) Статьи 8(7), не проводя повторный кредитный рейтинг, если ошибки в рейтинговых методологиях или при их применении влияют на этот кредитный рейтинг.

50. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 9, привлекая внешних исполнителей для осуществления важных задач таким образом, что это приводит к существенному снижению качества внутреннего контроля кредитного рейтингового агентства и понижению возможности ESMA контролировать соответствие кредитного рейтингового агентства положениям настоящего Регламента.

51. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 10(2) в совокупности со вторым параграфом пункта 4 Части I Раздела D Приложения I, выпуская или не отзывая существующий кредитный рейтинг в случае, если нехватка надежной информации или сложность структуры нового типа финансового инструмента или неудовлетворительное качество доступной информации поднимают вопрос о достоверности кредитного рейтинга, составленного кредитным рейтинговым агентством.

52. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 10(6), используя наименование ESMA или иного уполномоченного органа таким образом, что это указывает на или подразумевает одобрение ESMA или любым уполномоченным органом кредитных рейтингов или кредитной рейтинговой деятельности кредитного рейтингового агентства.

53. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 13, взимая плату за доступ к информации, предоставленной в соответствии со Статьями 8 - 12.

54. Кредитное рейтинговое агентство, являющееся юридическим лицом, учрежденным на территории Союза, нарушает Статью 14(1), не подавая заявление на регистрацию для целей Статьи 2(1).

55. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 8a(3), не публикуя на своем веб-сайте или не предоставляя ESMA ежегодно, в соответствии с пунктом 3 Части III Раздела D Приложения I, календарь в конце декабря на следующие 12 месяцев, устанавливающий максимально три даты, которые попадают на пятницу, для публикации добровольных суверенных рейтингов, и связанных с ними рейтинговых прогнозов и устанавливающий даты, которые попадают на пятницу, для публикации запрашиваемых суверенных рейтингов и связанных с ними рейтинговых прогнозов.

56. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 8а(4), отклоняясь от объявленного календаря, если это не является необходимым для выполнения обязательств согласно Статье 8(2), Статье 10(1) или Статье 11(1), или не предоставляя подробное объяснение причин отклонения от объявленного календаря.

57. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 10(2) в совокупности с пунктом 3 Части III Раздела D Приложения I, публикуя суверенный рейтинг или связанный с ним рейтинговый прогноз во время рабочих часов регулируемых рынков или менее чем за один час до их открытия.

58. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 10(2) в совокупности с пунктом 4 Части III Раздела D Приложения I, включая рекомендации по политике, предписания или руководства для оцениваемых лиц, в том числе государств или региональных или местных органов государств, как часть суверенного рейтинга или связанного с ним рейтингового прогноза.

59. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 8а(2), основывая свои публичные сообщения, относящиеся к изменениям суверенных рейтингов, и которые не являются кредитными рейтингами, рейтинговыми прогнозами или сопровождающими пресс-релизами, указанными в пункте 5 Части I Раздела D Приложения I, на информации, находящейся в сфере оцениваемого лица, если эта информация была раскрыта без согласования оцениваемого лица, если ее нет в общедоступных источниках, или если существуют законные причины для оцениваемого лица не давать своего согласия на раскрытие информации.

60. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 8а(1), не выпуская индивидуальные общедоступные отчеты по странам при объявлении ревизии данной группы стран.

61. Кредитное рейтинговое агентство нарушает пункт 1 Части III Раздела D Приложения I, выпуская суверенный рейтинг, или связанный с ним рейтинговый прогноз, без одновременного предоставления подробного отчета об исследовании, разъясняющего предположения, параметры, пределы и сомнения и всю другую информацию, учитываемую при определении этого суверенного рейтинга или рейтингового прогноза, либо не делая этот отчет общедоступным, ясным и легко понятным.

62. Кредитное рейтинговое агентство нарушает пункт 2 Части III Раздела D Приложения I, не выпуская общедоступный отчет об исследовании, сопровождающий изменение по сравнению с предыдущим суверенным рейтингом или связанным с ним рейтинговым прогнозом, или не включая в этот отчет, по крайней мере, информацию, указанную в пункте 2(а) - (d) Части II Раздела D Приложения I.

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Вместо слов "пункте 2(а) - (d) Части II Раздела D Приложения I" следует читать "пункте 2(а) - (d) Части III Раздела D Приложения I"

II. Нарушения, связанные с созданием препятствий для контрольной деятельности

1. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности с пунктом 7 Раздела B Приложения I, не организуя ведение записей и журнала регистрации для своей кредитной рейтинговой деятельности в соответствии с требованиями указанных положений.

2. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности с первым параграфом пункта 8 Раздела B Приложения I, не сохраняя на своей территории записи и журналы регистрации, упомянутые в пункте 7 указанного Раздела, в течение срока не менее пяти лет либо не представляя указанные записи и журналы регистрации по запросу ESMA.

3. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности с пунктом 9 Раздела B Приложения I, не сохраняя записи, устанавливающие соответствующие права и обязанности кредитного рейтингового агентства и оцениваемого лица либо связанных с ним третьих лиц в соответствии с договором на оказание кредитных рейтинговых услуг, в течение периода сотрудничества с указанным оцениваемым лицом или связанными с ним третьими лицами.

3a. Кредитное рейтинговое агентство нарушает третий подпараграф Статьи 14(3), не уведомляя ESMA о намеченных существенных изменениях существующих рейтинговых методологий, моделей или ключевых рейтинговых предположений или о предлагаемых новых рейтинговых методологиях, моделях или ключевых рейтинговых предположениях, когда оно публикует рейтинговые методологии на своем веб-сайте в соответствии со Статьей 8(5а).

3b. Кредитное рейтинговое агентство нарушает первый подпараграф Статьи 8(5а), не публикуя на своем веб-сайте предлагаемые новые рейтинговые методологии или предлагаемые существенные изменения рейтинговых методологий, которые могут иметь влияние на кредитный рейтинг, вместе с объяснением причин изменений и их последствий.

3с. Кредитное рейтинговое агентство нарушает пункт (а) Статьи 8(7), не уведомляя ESMA об обнаруженных ошибках в их рейтинговых методологиях или при их применении, или не разъясняя их влияние на кредитные рейтинги, в том числе о необходимости пересмотра выпущенных кредитных рейтингов.

4. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 11(2), не представляя необходимую информацию или не представляя указанную информацию в стандартной форме в соответствии с требованиями указанного параграфа.

4а. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 11а(1), не обнародуя требуемую информацию или не предоставляя эту информацию в требуемой форме, указанной в этом параграфе.

5. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 11(3) в совокупности с пунктом 2 Части I Раздела E Приложения I, не представляя ESMA перечень своих дополнительных услуг.

6. Кредитное рейтинговое агентство нарушает второй подпараграф Статьи 14(3), не уведомляя ESMA о любых существенных изменениях условий для первоначальной регистрации в соответствии с указанным подпараграфом.

7. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 23b(1), не предоставляя информацию в ответ на решение о запросе информации согласно Статье 23b(3), или предоставляя не соответствующую действительности либо вводящую в заблуждение информацию в ответ на простой запрос информации или решение.

8. Кредитное рейтинговое агентство нарушает пункт (с) Статьи 23с(1), не предоставляя разъяснение, или предоставляя не соответствующее действительности либо вводящее в заблуждение разъяснение о фактах или документах, относящихся к предмету и цели проверки.

III. Нарушения, связанные с положениями о раскрытии информации

1. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности с пунктом 2 Раздела B Приложения I, не раскрывая наименования оцениваемых лиц или связанных с ними третьих лиц, от которых оно получает более 5% своего годового дохода.

2. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 6(2) в совокупности со второй частью третьего параграфа пункта 4 Раздела B Приложения I, не раскрывая в окончательных отчетах о составленном рейтинге перечень вспомогательных услуг, оказанных оцениваемому лицу или иному связанному с ним третьему лицу.

3. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 8(1), не раскрывая используемые им в процессе кредитной рейтинговой деятельности методы, модели и ключевые рейтинговые предположения согласно пункту 5 Части I Раздела E Приложения I.

4. Кредитное рейтинговое агентство нарушает пункт (а) Статьи 8(6), если после изменения методов, моделей или ключевых рейтинговых предположений, используемых в кредитной рейтинговой деятельности, не раскрывает немедленно состав кредитных рейтингов, которые могут быть затронуты, либо не раскрывает его с помощью тех же средств связи, что и при распространении затронутых кредитных рейтингов.

4a. Кредитное рейтинговое агентство нарушает пункт (аa) Статьи 8(6), если оно намерено использовать новые рейтинговые методологии, не информируя ESMA или не публикуя, незамедлительно, на своем веб-сайте результаты консультаций и эти новые рейтинговые методологии вместе с их подробным описанием и датой их применения.

4b. Кредитное рейтинговое агентство нарушает пункт (a) Статьи 8(7), не уведомляя тех оцениваемых лиц, которых это касается, об обнаруженных ошибках в их рейтинговых методологиях или при их применении или не объясняя их влияния на их кредитные рейтинги, в том числе о необходимости пересмотра их выпущенных кредитных рейтингов.

4с. Кредитное рейтинговое агентство нарушает пункт (b) Статьи 8(7), не публикуя на своем веб-сайте обнаруженные ошибки в их рейтинговых методологиях или при их применении, если эти ошибки влияют на кредитные рейтинги кредитного рейтингового агентства.

5. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 10(1), не раскрывая вовремя все решения о прекращении кредитного рейтинга с указанием причин для такого решения.

6. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 10(2) в совокупности с пунктом 1 или 2, первым параграфом пункта 4 или пунктами 5 или 6 Части I Раздела D Приложения I, или Части II или III Раздела D Приложения I, не предоставляя информацию, в момент представления кредитного рейтинга или рейтингового прогноза согласно указанным положениям.

7. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 10(2) в совокупности с пунктом 3 Части I Раздела D Приложения I, не уведомляя оцениваемое лицо в рабочие часы оцениваемого лица и как минимум за полный рабочий день до публикации кредитного рейтинга или рейтингового прогноза.

8. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 10(3), не обеспечивая четкое разграничение рейтинговых категорий, присваиваемых структурированным финансовым инструментам, от рейтинговых категорий, используемых для любых других лиц, финансовых инструментов или долговых обязательств, с помощью дополнительного символа.

9. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 10(4), не раскрывая свои правила и процедуры в отношении кредитных рейтингов, составленных по собственной инициативе.

10. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 10(5), не представляя при выпуске кредитного рейтинга, составленного по собственной инициативе, информацию согласно указанному параграфу либо не обозначая кредитный рейтинг, составленный по собственной инициативе, в качестве такового.

11. Кредитное рейтинговое агентство нарушает Статью 11(1), не раскрывая полностью либо не обновляя немедленно информацию, связанную с вопросами, рассматриваемыми в Части I Раздела E Приложения I.