Раздел С. Правила, применяемые к рейтинговым аналитикам и другим лицам, непосредственно участвующим в кредитной рейтинговой деятельности

Раздел С
Правила, применяемые к рейтинговым аналитикам и другим лицам, непосредственно участвующим в кредитной рейтинговой деятельности

1. Рейтинговые аналитики, сотрудники кредитного рейтингового агентства, а также иные физические лица, оказывающие услуги кредитному рейтинговому агентству либо подпадающие под его контроль, которые непосредственно участвуют в кредитной рейтинговой деятельности, и лица, тесно связанные с ними в значении Статьи 1(2) Директивы 2004/72/EC*(1), не должны покупать или продавать либо вступать в любые сделки в отношении любых финансовых инструментов, выпущенных, гарантированных либо иным образом поддерживаемых любым оцениваемым лицом в рамках их основной аналитической компетенции, кроме паев в различных коллективных инвестиционных схемах, в том числе, в управляемых фондах, таких как пенсионные фонды или фонды страхования жизни.

ГАРАНТ:

Регламентом (ЕС) N 596/2014 Европейского Парламента и Совета ЕС от 16 апреля 2014 г. о рыночных манипуляциях и об отмене Директивы 2003/6/EC Европейского Парламента и Совета ЕС и Директив Комиссии ЕС 2003/124/EC, 2003/125/EC и 2004/72/EC Директива N 2004/72/ЕС отменена с 3 июля 2016 г.

2. Лицо, указанное в пункте 1, не должно принимать участие в составлении кредитного рейтинга или рейтингового прогноза в отношении отдельного оцениваемого лица либо иным образом влиять на его составление, если такое лицо:

(a) имеет в собственности финансовые инструменты оцениваемого лица, кроме паев в различных коллективных инвестиционных схемах;

(b) имеет в собственности финансовые инструменты любого лица, связанного с оцениваемым лицом, если такое обладание может вызвать или обычно признается вызывающим конфликт интересов, кроме паев в различных коллективных инвестиционных схемах;

(с) недавно имело трудовые, деловые или иные отношения с оцениваемым лицом, способные вызвать или обычно признаваемые вызывающими конфликт интересов.

3. Кредитные рейтинговые агентства должны убедиться в том, что лица, указанные в пункте 1:

(a) предпринимают для защиты собственности и записей, имеющихся у кредитного рейтингового агентства, от мошенничества, кражи или ненадлежащего использования все разумные меры с учетом природы, масштабов и сложности их деятельности, а также природы и области их кредитной рейтинговой деятельности;

(b) никому не раскрывают информацию о кредитных рейтингах либо о возможных будущих кредитных рейтингах или рейтинговых прогнозах соответствующего кредитного рейтингового агентства, кроме оцениваемого лица или связанного с ним третьего лица;

(с) не делятся конфиденциальной информацией, доверенной кредитному рейтинговому агентству, с рейтинговыми аналитиками и сотрудниками любого лица, прямо либо косвенно связанного с ним посредством контроля, а также с любыми другими физическими лицами, оказывающими услуги любому лицу, прямо или косвенно связанному с агентством посредством контроля, либо подпадающими под контроль такого лица, которые непосредственно не участвуют в кредитной рейтинговой деятельности; и

(d) не используют и не распространяют конфиденциальную информацию в целях торговли финансовыми инструментами либо в любых других целях, кроме осуществления кредитной рейтинговой деятельности.

4. Лица, указанные в пункте 1, не должны вымогать или принимать деньги, подарки или услуги от любых лиц, с которыми кредитное рейтинговое агентство имеет деловые отношения.

5. Если лицо, указанное в пункте 1, считает, что любое другое из таких лиц ведет себя, по его мнению, неправомерно, он или она должны немедленно сообщить данную информацию специалисту по внутреннему контролю без негативных последствий для сообщившего.

6. Если рейтинговый аналитик расторгает трудовой договор с агентством и устраивается на работу в оцениваемое лицо, в составлении рейтингов для которого он или она участвовали, либо в финансовую организацию, с которой он или она имели деловые отношения в рамках своих обязанностей в кредитном рейтинговом агентстве, кредитное рейтинговое агентство должно пересмотреть соответствующие результаты работы указанного рейтингового аналитика за последние два года, предшествовавшие его увольнению.

7. Лицо, указанное в пункте 1, не должно занимать ключевую позицию в руководстве оцениваемого лица или связанного с ним третьего лица в течение шести месяцев с момента составления кредитного рейтинга или рейтингового прогноза.

8. Для целей Статьи 7(4):

(a) кредитные рейтинговые агентства должны убедиться в том, что ведущие рейтинговые аналитики не участвуют в кредитной рейтинговой деятельности, связанной с одним и тем же оцениваемым лицом или связанными с ним третьими лицами более четырех лет подряд;

(b) другие кредитные рейтинговые агентства, кроме тех, которые назначены эмитентом или связанным с ним третьим лицом, и все кредитные рейтинговые агентства, выпускающие суверенные рейтинги, должны убедиться в том, что:

(i) рейтинговые аналитики не участвуют в кредитной рейтинговой деятельности, связанной с одним и тем же оцениваемым лицом или связанными с ним третьими лицами более пяти лет подряд;

(ii) лица, одобряющие кредитные рейтинги, не участвуют в кредитной рейтинговой деятельности, связанной с одним и тем же оцениваемым лицом или связанными с ним третьими лицами более семи лет подряд.

Лица, указанные в пунктах (a) и (b) первого подпараграфа, не должны участвовать в кредитной рейтинговой деятельности, связанной с одним и тем же оцениваемым лицом или связанными с ним третьими лицами, указанными в рассматриваемых пунктах, в течение двух лет после окончания срока, установленного указанными пунктами.