Статья 23с. Общие проверки

Статья 23с
Общие проверки

1. В целях осуществления своих задач согласно настоящему Регламенту ESMA вправе проводить все необходимые проверки лиц, указанных в Статье 23b(1). С этой целью должностные лица ESMA и иные уполномоченные ей лица должны иметь право:

(а) изучать любые записи, данные, процедуры и любые иные материалы, имеющие значение для осуществления их задач независимо от носителя, на котором хранятся указанные материалы;

(b) снимать или получать заверенные копии или выписки из указанных записей, данных, процедур и иных материалов;

(с) вызывать и опрашивать любых лиц, указанных в Статье 23b(1), или их представителей либо персонал для дачи устных или письменных объяснений относительно фактов или документов, связанных с предметом и целью проверки, а также право записывать их ответы;

(d) опрашивать любых иных физических или юридических лиц, которые согласны быть опрошенными, для целей сбора информации, связанной с предметом проверки;

(e) запрашивать записи телефонных переговоров и данных, передаваемых посредством электронных средств связи.

2. Должностные лица ESMA и иные уполномоченные ей для целей проверок, указанных в параграфе 1, лица должны использовать свои полномочия только после составления письменного разрешения с указанием предмета и цели проверки. В указанном разрешении также должны быть обозначены периодические штрафные платежи, предусмотренные Статьей 36b, которые взыскиваются в тех случаях, когда запрашиваемые записи, данные, процедуры или любые иные материалы, либо ответы на вопросы, заданные лицам, указанным в Статье 23b(1), не предоставлены либо являются неполными, а также должны быть обозначены штрафы, предусмотренные Статьей 36а в совокупности с пунктом 7 Раздела II Приложения III, налагаемые в тех случаях, когда ответы на вопросы, заданные лицам, указанным в Статье 23b(1), являются не соответствующими действительности или вводящими в заблуждение.

3. Лица, указанные в Статье 23b(1), должны содействовать проверкам, начатым на основании решения ESMA. Указанное решение должно содержать указание на предмет и цель проверки, на периодические штрафные платежи, предусмотренные Статьей 36b, на средства правовой защиты, доступные согласно Регламенту (ЕС) 1095/2010, а также на право на пересмотр решения Судом Европейских сообществ.

4. Заблаговременно до проведения проверки ESMA следует уведомить о проведении проверки и о лицах, уполномоченных на ее проведение, уполномоченный орган Государства-члена ЕС, на территории которого предполагается провести проверку. Должностные лица соответствующего уполномоченного органа должны по запросу ESMA содействовать указанным уполномоченным лицам в осуществлении их задач. Должностные лица соответствующего уполномоченного органа также вправе по запросу присутствовать при проведении проверки.

5. Если запрос на предоставление записей телефонных переговоров или данных, передаваемых посредством электронных средств связи, указанных в пункте (e) параграфа 1, согласно национальным нормам требует санкции судебного органа, следует подать соответствующее заявление. Также может быть подано заявление на применение указанных мер в качестве мер предосторожности.

6. В случае подачи заявления на санкционирование мер, указанных в параграфе 5, национальному судебному органу следует проверить подлинность решения ESMA, а также то, что рассматриваемые меры принуждения не являются необоснованными или чрезмерными с учетом предмета проверки. При проверке пропорциональности мер принуждения национальный судебный орган вправе запросить у ESMA подробные объяснения, в частности, относительно оснований, на которых базируются подозрения в нарушении настоящего Регламента, а также относительно серьезности предполагаемого нарушения и характера участия в нем лица, подвергающегося мерам принуждения. Однако национальный судебный орган не должен рассматривать вопрос о необходимости самой проверки или требовать предоставления ему информации, приобщенной ESMA к соответствующему делу. Только Суд Европейских сообществ при соблюдении процедуры, установленной Регламентом (ЕС) 1095/2010, вправе пересмотреть законность решения ESMA.