Статья 24. Контрольные мероприятия, осуществляемые ESMA

Статья 24
Контрольные мероприятия, осуществляемые ESMA

1. Если в соответствии со Статьей 23е(5) Наблюдательный Совет ESMA установит, что зарегистрированное кредитное рейтинговое агентство совершило одно или несколько нарушений, предусмотренных Приложением III, он может принять одно или несколько из следующих решений:

(a) об аннулировании регистрации кредитного рейтингового агентства;

(b) о временном запрете кредитному рейтинговому агентству выпускать кредитные рейтинги, действующие на всей территории Союза, до момента устранения нарушений;

(с) о приостановлении использования в регулятивных целях кредитных рейтингов, выпущенных указанным кредитным рейтинговым агентством и действующих на всей территории Союза, до момента устранения нарушений;

(d) об обязательстве кредитного рейтингового агентства прекратить нарушения;

(e) о направлении официальных предупреждений.

2. При принятии решений, указанных в параграфе 1, Наблюдательному Совету ESMA следует учитывать характер и серьезность нарушения согласно следующим критериям:

(а) продолжительность и частота нарушений;

(b) выявило ли указанное нарушение серьезные или систематические недостатки в процедурах, существующих в организации, или в ее системе управления либо в системе внутреннего контроля;

(с) не могло ли нарушение способствовать совершению финансового преступления, вызвать его совершение или иным образом относиться к его совершению;

(d) было ли нарушение совершено умышленно или по неосторожности.

3. До принятия решений, предусмотренных пунктами (а), (b) и (с) параграфа 1, Наблюдательный Совет ESMA должен уведомить об этом EBA и EIOPA.

4. Кредитные рейтинги могут продолжать использоваться в регулятивных целях после принятия решений, указанных в пунктах (а) и (с) параграфа 1, в течение срока, не превышающего:

(а) 10 рабочих дней со дня опубликования решения ESMA согласно параграфу 5, если существуют кредитные рейтинги для того же финансового инструмента или лица, составленные иными кредитными рейтинговыми агентствами, зарегистрированными согласно настоящему Регламенту; либо

(b) трех месяцев со дня опубликования решения ESMA согласно параграфу 5, если отсутствуют кредитные рейтинги для того же финансового инструмента или лица, составленные иными кредитными рейтинговыми агентствами, зарегистрированными согласно настоящему Регламенту.

Наблюдательный Совет ESMA вправе продлить, в том числе по запросу EBA или EIOPA, срок, указанный в пункте (b) первого подпараграфа, на три месяца при наличии исключительных обстоятельств, связанных с возможностью дестабилизации рынка или финансовой нестабильности.

5. Наблюдательный Совет ESMA должен как можно быстрее уведомить заинтересованное кредитное рейтинговое агентство о любом решении, принятом согласно параграфу 1, и довести соответствующее решение до сведения уполномоченных органов и отраслевых уполномоченных органов, Европейской Комиссии, EBA и EIOPA. ESMA следует опубликовать любое указанное решение на своем веб-сайте в течение 10 рабочих дней со дня его принятия.

При опубликовании своего решения согласно первому подпараграфу Наблюдательный Совет ESMA должен также указать в публикации на право заинтересованного кредитного рейтингового агентства на обжалование соответствующего решения, кроме того, при соответствующих обстоятельствах он должен указать на тот факт, что такая жалоба была подана, но что она, однако, не приостанавливает действие решения, а также на тот факт, что Апелляционная коллегия вправе приостановить применение оспариваемого решения согласно Статье 60(3) Регламента (ЕС) 1095/2010.