Статья 6. Независимость и предотвращение конфликтов интересов

Статья 6
Независимость и предотвращение конфликтов интересов

1. Кредитное рейтинговое агентство должно принять все необходимые меры для того, чтобы гарантировать, что на кредитный рейтинг или рейтинговый прогноз не повлияли ни один существующий либо возможный конфликт интересов или деловые отношения, касающиеся кредитного рейтингового агентства, выпустившего кредитный рейтинг или рейтинговый прогноз, его руководства, рейтинговых аналитиков, сотрудников, любых других физических лиц, оказывающих услуги кредитному рейтинговому агентству и подпадающих под его контроль, либо любого лица, прямо или косвенно связанного с ним посредством контроля.

2. Чтобы обеспечить соответствие требованиям параграфа 1, кредитное рейтинговое агентство должно отвечать требованиям, установленным в Разделах A и B Приложения I.

3. По запросу кредитного рейтингового агентства ESMA может освободить кредитное рейтинговое агентство от обязанности соответствовать требованиям пунктов 2, 5, 6 и 9 Раздела A Приложения I и Статьи 7(4), если кредитное рейтинговое агентство может продемонстрировать, что указанные требования являются не пропорциональными природе, масштабам и сложности его профессиональной деятельности, а также природе и объемам составления кредитных рейтингов и что:

(a) кредитное рейтинговое агентство имеет менее 50 сотрудников;

(b) кредитное рейтинговое агентство приняло необходимые меры и установило соответствующие процедуры, в частности, механизмы внутреннего контроля, порядок уведомлений и меры, обеспечивающие независимость рейтинговых аналитиков и лиц, одобряющих кредитные рейтинги, которые обеспечивают эффективное достижение целей настоящего Регламента; и

(с) размер кредитного рейтингового агентства определяется таким образом не для того, чтобы кредитное рейтинговое агентство или группа кредитных рейтинговых агентств могли обойти требования настоящего Регламента.

Применительно к группам кредитных рейтинговых агентств ESMA следует убедиться в том, что хотя бы одно из кредитных рейтинговых агентств в группе не освобождено от обязанности соответствовать требованиям пунктов 2, 5 и 6 Раздела A Приложения I и Статьи 7(4).

4. Кредитные рейтинговые агентства устанавливают, сохраняют, усиливают и документируют эффективную внутреннюю структуру контроля, регулирующую имплементацию политик и процедур для предотвращения и сокращения возможного конфликта интересов и обеспечения независимости кредитных рейтингов, рейтинговых аналитиков и рейтинговых групп в отношении руководства, административных и управляющих органов, а также деятельности по продажам и маркетингу. Кредитные рейтинговые агентства устанавливают стандартные рабочие процедуры (SOPs) в отношении корпоративного регулирования, организации и управления конфликтом интересов. Они периодически осуществляют мониторинг и пересмотр этих процедур для оценки их эффективности и оценки необходимости их усовершенствования.