Статья 7. Рейтинговые аналитики, сотрудники и иные лица, участвующие в процессе составления кредитных рейтингов

Статья 7
Рейтинговые аналитики, сотрудники и иные лица, участвующие в процессе составления кредитных рейтингов

1. Кредитное рейтинговое агентство должно убедиться в том, что рейтинговые аналитики, сотрудники и любые другие физические лица, оказывающие услуги кредитному рейтинговому агентству или подпадающие под его контроль, которые прямо или косвенно участвуют в кредитной рейтинговой деятельности, имеют уровень знаний и опыта, необходимый для выполнения порученных им задач.

2. Кредитное рейтинговое агентство должно убедиться в том, что лицам, указанным в параграфе 1, запрещено инициировать переговоры либо принимать участие в переговорах относительно вознаграждения или иных платежей от оцениваемого лица, связанных с ним третьих лиц либо от любого иного лица, прямо или косвенно связанного с оцениваемым лицом посредством контроля.

3. Кредитное рейтинговое агентство должно обеспечить соответствие лиц, указанных в параграфе 1, требованиям, установленным в Разделе С Приложения I.

4. Кредитное рейтинговое агентство должно создать надлежащий механизм постепенной ротации для рейтинговых аналитиков и лиц, одобряющих кредитные рейтинги, в соответствии с требованиями Раздела С Приложения I. Указанный механизм ротации должен реализовываться поэтапно, его основой должны быть отдельные лица, а не команда в целом.

5. Компенсации сотрудникам, вовлеченным в деятельность по составлению кредитных рейтингов или рейтинговых прогнозов и лицам, одобряющим кредитные рейтинги или рейтинговые прогнозы, а также оценка их деятельности не должны зависеть от дохода, получаемого кредитными рейтинговыми агентствами от оцениваемых лиц и зависящих от них третьих лиц.