Статья 36а. Штрафы

Статья 36а
Штрафы

1. Если в соответствии со Статьей 23е(5) Наблюдательный Совет ESMA установит, что кредитное рейтинговое агентство умышленно или неосторожно совершило одно из нарушений, перечисленных в Приложении III, ему следует принять решение о наложении штрафа согласно параграфу 2.

Нарушение следует признать совершенным кредитным рейтинговым агентством умышленно, если ESMA установит наличие объективных факторов, демонстрирующих, что кредитное рейтинговое агентство или его высшее руководство действовали осознанно при совершении нарушения.

2. Основная сумма штрафа, указанного в параграфе 1, должна соответствовать следующим пределам:

(а) за нарушения, предусмотренные пунктами 1 - 5, 11 - 15, 19, 20, 23, 26a - 26d, 28, 30, 32, 33, 35, 41, 43, 50, 51 и 55 - 62 Раздела I Приложения III, штраф должен составлять не менее 500 000 Евро, но не превышать 750 000 Евро;

(b) за нарушения, предусмотренные пунктами 6, 7, 8, 16, 17, 18, 21, 22, 22a, 24, 25, 27, 29, 31, 34, 37 - 40, 42, 42a, 42b, 45 - 49a, 52, 53 и 54 Раздела I Приложения III, штраф должен составлять не менее 300 000 Евро, но не превышать 450 000 Евро;

(с) за нарушения, предусмотренные пунктами 9, 10, 26, 36, 44 и 53 Раздела I Приложения III, штраф должен составлять не менее 100 000 Евро, но не превышать 200 000 Евро;

(d) за нарушения, предусмотренные пунктами 1, 6, 7, 8 и 9 Раздела II Приложения III, штраф должен составлять не менее 50 000 Евро, но не превышать 150 000 Евро;

(e) за нарушения, предусмотренные пунктами 2, 3a - 5 Раздела II Приложения III, штраф должен составлять не менее 25 000 Евро, но не превышать 75 000;

(f) за нарушения, предусмотренные пунктом 3 Раздела II Приложения III, штраф должен составлять не менее 10 000 Евро, но не превышать 50 000 Евро;

(g) за нарушения, предусмотренные пунктами 1 - 3 и 11 Раздела III Приложения III, штраф должен составлять не менее 150 000 Евро, но не превышать 300 000 Евро;

(h) за нарушения, предусмотренные пунктом 20a Раздела I Приложения III, пунктами 4 - 4с, 6, 8 и 10 Раздела III Приложения III, штраф должен составлять не менее 90 000 Евро, но не превышать 200 000 Евро;

(i) за нарушения, предусмотренные пунктами 5, 7 и 9 Раздела III Приложения III, штраф должен составлять не менее 40 000 Евро, но не превышать 100 000 Евро.

Для того чтобы определить, должна ли базовая сумма штрафа соответствовать нижнему пределу, быть посередине или соответствовать верхнему пределу границ, установленных в первом подпараграфе, ESMA следует учитывать годовой оборот соответствующего кредитного рейтингового агентства за предыдущий финансовый год. Базовая сумма штрафа должна соответствовать нижнему пределу указанных границ для кредитных рейтинговых агентств, годовой оборот которых менее 10 миллионов Евро, быть в рамках указанных границ для кредитных рейтинговых агентств, годовой оборот которых составляет более 10 миллионов Евро, но не превышает 50 миллионов Евро, и соответствовать верхнему пределу для кредитных рейтинговых агентств, годовой оборот которых более 50 миллионов Евро.

3. Основная сумма штрафа, определенная в пределах, установленных в параграфе 2, должна быть при необходимости скорректирована с учетом отягчающих и смягчающих обстоятельств согласно соответствующим коэффициентам, установленным в Приложении IV.

Отягчающие коэффициенты должны один за другим применяться к основной сумме. Если применяются несколько отягчающих коэффициентов, разницу между основной суммой и суммой, получившейся в результате применения каждого отягчающего коэффициента, следует прибавить к основной сумме.

Соответствующие смягчающие коэффициенты должны один за другим применяться к основной сумме. Если применяются несколько смягчающих коэффициентов, разницу между основной суммой и суммой, получившейся в результате применения каждого отягчающего коэффициента, следует вычесть из основной суммы.

4. Несмотря на положения параграфов 2 и 3, штраф не должен превышать 20% от годового оборота соответствующего кредитного рейтингового агентства за предыдущий финансовый год, и, если кредитное рейтинговое агентство прямо или косвенно извлекло финансовую выгоду из нарушения, штраф должен равняться как минимум указанной финансовой выгоде.

Если действие или бездействие кредитного рейтингового агентства составляет более одного нарушения согласно Приложению III, применяется только наибольший штраф, рассчитанный в соответствии с параграфами 2 и 3, связанный с одним из указанных нарушений.