Приложение. Условия эмиссии и обращения облигаций Городского облигационного (внутреннего) займа Москвы с фиксированным купонным доходом

Приложение
к постановлению Правительства Москвы
от 22 января 2013 г. N 16-ПП

Условия
эмиссии и обращения облигаций Городского облигационного (внутреннего) займа Москвы с фиксированным купонным доходом

1. Общие положения

1.1. Настоящие Условия разработаны в соответствии с Генеральными условиями эмиссии и обращения облигаций Городского облигационного (внутреннего) займа Москвы, утвержденными постановлением Правительства Москвы от 28 декабря 2005 г. N 1051-ПП "О порядке эмиссии облигаций Городского облигационного (внутреннего) займа Москвы" (далее - Генеральные условия), и определяют порядок эмиссии, обращения, обслуживания и погашения облигаций Городского облигационного (внутреннего) займа Москвы с фиксированным купонным доходом (далее - Облигации).

1.2. Облигации являются государственными ценными бумагами города Москвы.

1.3. Эмитентом Облигаций выступает Правительство Москвы.

Все действия, необходимые для осуществления эмиссии, обращения, обслуживания и погашения Облигаций, совершает Департамент финансов города Москвы.

1.4. Номинальная стоимость одной Облигации выражается в валюте Российской Федерации и составляет 1 000 (одну тысячу) рублей.

1.5. Доходом по Облигациям является купонный доход, а также разница между ценой реализации Облигаций без учета суммы накопленного купонного дохода на дату реализации Облигаций или номинальной стоимостью Облигаций, выплачиваемой при погашении Облигаций, и ценой покупки Облигаций без учета суммы накопленного купонного дохода на дату покупки.

1.6. Облигации размещаются выпусками.

Выпуск Облигаций, отличающийся от одного из существующих выпусков Облигаций только датой выпуска (датой размещения), признается частью существующего выпуска (дополнительный выпуск).

1.7. В соответствии с настоящими Условиями выпуски Облигаций могут иметь сроки обращения от 1 (одного) года до 30 (тридцати) лет.

1.8. Решение об эмиссии выпуска (дополнительного выпуска) Облигаций (далее - Решение о выпуске Облигаций), осуществляемого в соответствии с Генеральными условиями и настоящими Условиями, принимается Эмитентом Облигаций.

1.9. Вопросы эмиссии, обращения, обслуживания и погашения Облигаций, не урегулированные Генеральными условиями, настоящими Условиями и Решениями о выпусках Облигаций, а также правилами организованных торгов организатора торговли, на организованных торгах у которого осуществляется размещение и/или обращение Облигаций, регламентируются Эмитентом Облигаций в соответствии с законодательством Российской Федерации и правовыми актами города Москвы.

2. Права владельцев Облигаций

2.1. Облигации предоставляют их владельцам право на получение:

2.1.1. Номинальной стоимости Облигаций при их погашении.

2.1.2. Купонного дохода по Облигациям в размере, определяемом в соответствии с настоящими Условиями и Решением о выпуске Облигаций.

2.2. Владельцы Облигаций имеют право владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им Облигациями в соответствии с законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями, настоящими Условиями и Решением о выпуске Облигаций.

3. Форма выпуска и порядок учета прав на Облигации

3.1. Облигации выпускаются в форме документарных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением сертификата Облигаций.

3.2. Совокупность прав на все Облигации соответствующего выпуска Облигаций удостоверяется одним сертификатом Облигаций (далее - Сертификат Облигаций). Сертификат Облигаций на руки владельцам Облигаций не выдается.

3.3. Централизованное хранение Сертификата Облигаций на основании государственного контракта с Эмитентом Облигаций осуществляется Центральным депозитарием.

3.4. Учет и удостоверение прав на Облигации, учет и удостоверение перехода прав на Облигации, включая случаи обременения Облигаций обязательствами, осуществляются Центральным депозитарием и иными депозитариями - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими право на осуществление депозитарной деятельности (далее - Депозитарии).

3.5. Право собственности на Облигации переходит в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя в Центральном депозитарии или в одном из Депозитариев.

4. Размещение и обращение Облигаций

4.1. Дата начала размещения и период размещения Облигаций устанавливаются в Решении о выпуске Облигаций.

4.2. Размещение Облигаций осуществляется путем заключения сделок купли-продажи Облигаций между уполномоченным агентом, являющимся профессиональным участником рынка ценных бумаг и имеющим право на осуществление брокерской деятельности, действующим на основании государственного контракта с Эмитентом Облигаций по поручению и за счет Эмитента Облигаций (далее - Уполномоченный агент), и первыми владельцами Облигаций.

4.3. Размещение Облигаций осуществляется на организованных торгах, проводимых в режиме аукциона. Заявки на покупку Облигаций, поданные участниками аукциона, удовлетворяются в одном из следующих порядков:

4.3.1. На основании поданных участниками аукциона заявок на покупку Облигаций Эмитент Облигаций устанавливает единую цену размещения Облигаций. Сделки купли-продажи Облигаций заключаются с участниками аукциона, в заявках которых цена покупки Облигаций равна или выше единой цены размещения Облигаций, по единой цене размещения Облигаций.

4.3.2. На основании поданных участниками аукциона заявок на покупку Облигаций Эмитент Облигаций устанавливает минимальную цену размещения Облигаций. Сделки купли-продажи Облигаций заключаются с участниками аукциона, в заявках которых цена покупки Облигаций равна или выше минимальной цены размещения Облигаций, по ценам, указанным в заявках таких участников аукциона.

4.4. Порядок удовлетворения заявок на покупку Облигаций, поданных участниками аукциона, объявляется Эмитентом Облигаций в сообщении о проведении соответствующего аукциона.

4.5. Облигации, не размещенные на организованных торгах, проводимых в режиме аукциона, могут размещаться на организованных торгах, проводимых в иных режимах.

Эмитент Облигаций устанавливает цену размещения Облигаций, по которой заключаются сделки купли-продажи Облигаций с участниками организованных торгов, проводимых в иных, помимо аукциона, режимах.

4.6. Срок обращения Облигаций устанавливается в Решении о выпуске Облигаций.

4.7. Обращение Облигаций осуществляется путем заключения на организованных торгах и вне организованных торгов гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на Облигации.

5. Выкуп Облигаций, выпуск выкупленных Облигаций в последующее обращение

5.1. Эмитент Облигаций вправе выкупать размещенные Облигации до даты их погашения с возможностью их последующего обращения с соблюдением требований (в том числе по определению цены выкупа), установленных бюджетным законодательством Российской Федерации.

5.2. Выкуп Облигаций осуществляется на организованных торгах путем заключения сделок купли-продажи Облигаций между Уполномоченным агентом и участниками организованных торгов, подавшими заявки на продажу Облигаций.

Эмитент Облигаций в соответствии с законом города Москвы о бюджете города Москвы на соответствующий финансовый год и плановый период и с учетом текущей рыночной цены Облигаций устанавливает цену выкупа Облигаций, по которой заключаются сделки купли-продажи Облигаций.

5.3. Эмитент Облигаций вправе выпускать выкупленные Облигации в последующее обращение в течение всего срока обращения Облигаций.

5.4. Выпуск выкупленных Облигаций в последующее обращение осуществляется на организованных торгах в порядке, предусмотренном пунктами 4.2-4.5 настоящих Условий.

6. Купонный доход по Облигациям

6.1. Количество и длительность купонных периодов Облигаций устанавливаются в Решении о выпуске Облигаций.

6.2. Ставка купонного дохода по Облигациям, в процентах годовых, устанавливается в Решении о выпуске Облигаций, является фиксированной для каждого купонного периода и может не совпадать по различным купонным периодам.

6.3. Величина купонного дохода по одной Облигации за каждый купонный период рассчитывается по следующей формуле:

,

где:

i - порядковый номер купонного периода;

- величина купонного дохода по одной Облигации за i-тый купонный период, в рублях;

N - номинальная стоимость одной Облигации, в рублях;

- ставка купонного дохода по Облигациям в i-том купонном периоде, в процентах годовых;

- количество дней i-того купонного периода.

Величина купонного дохода по одной Облигации рассчитывается с точностью до одной копейки. Округление второго знака после запятой производится по правилам математического округления, согласно которым, если третий знак после запятой больше или равен 5, то второй знак после запятой увеличивается на единицу, а если третий знак после запятой меньше 5, то второй знак после запятой не изменяется (далее - Правила математического округления).

Величина купонного дохода по одной Облигации за каждый купонный период, рассчитанная в соответствии с настоящим пунктом, указывается в Решении о выпуске Облигаций.

6.4. Выплата купонного дохода по Облигациям осуществляется в валюте Российской Федерации в безналичном порядке.

6.5. Даты выплаты купонного дохода по Облигациям устанавливаются в Решении о выпуске Облигаций.

6.6. Право на получение купонного дохода по Облигациям имеют владельцы Облигаций и иные лица, осуществляющие в соответствии с федеральными законами права по Облигациям, на счетах депо которых учитываются Облигации на конец операционного дня Центрального депозитария, предшествующего дате выплаты купонного дохода по Облигациям за соответствующий купонный период.

6.7. Лица, указанные в пункте 6.6 настоящих Условий, получают купонный доход по Облигациям через Центральный депозитарий или Депозитарии, депонентами которых они являются, в порядке и в сроки, предусмотренные законодательством Российской Федерации и/или депозитарным договором.

6.8. Эмитент Облигаций перечисляет Центральному депозитарию денежные средства для выплаты купонного дохода по Облигациям в день, установленный в качестве даты выплаты купонного дохода за соответствующий купонный период.

Обязанность по выплате купонного дохода по Облигациям считается исполненной Эмитентом Облигаций с даты поступления указанных денежных средств на счет Центрального депозитария.

Если дата выплаты купонного дохода по Облигациям приходится на нерабочий праздничный или выходной день, в том числе на выходной день для расчетных операций, то перечисление денежных средств для выплаты купонного дохода по Облигациям осуществляется в первый рабочий день, следующий за нерабочим праздничным или выходным днем.

Лица, указанные в пункте 6.6 настоящих Условий, не имеют права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.

7. Накопленный купонный доход по Облигациям

7.1. При приобретении Облигаций покупатель уплачивает продавцу накопленный купонный доход по Облигациям.

7.2. Величина накопленного купонного дохода по одной Облигации определяется на расчетную дату по формуле:

,

где:

i - порядковый номер купонного периода;

НКД - величина накопленного купонного дохода по одной Облигации в i-том купонном периоде, в рублях;

- величина купонного дохода по одной Облигации за i-тый купонный период, в рублях;

- количество дней i-того купонного периода;

- количество дней от расчетной даты до даты выплаты купонного дохода по Облигациям за i-тый купонный период.

Величина накопленного купонного дохода по одной Облигации рассчитывается с точностью до одной копейки. Округление производится по Правилам математического округления.

8. Погашение Облигаций

8.1. Дата погашения Облигаций устанавливается в Решении о выпуске Облигаций.

8.2. Погашение Облигаций осуществляется по номинальной стоимости Облигаций.

8.3. Погашение Облигаций осуществляется в валюте Российской Федерации в безналичном порядке.

8.4. Право на получение номинальной стоимости Облигаций при их погашении имеют владельцы Облигаций и иные лица, осуществляющие в соответствии с федеральными законами права по Облигациям, на счетах депо которых учитываются Облигации на конец операционного дня Центрального депозитария, предшествующего дате погашения Облигаций.

8.5. Лица, указанные в пункте 8.4 настоящих Условий, получают номинальную стоимость Облигаций при их погашении через Центральный депозитарий или Депозитарии, депонентами которых они являются, в порядке и в сроки, предусмотренные законодательством Российской Федерации и/или депозитарным договором.

8.6. Эмитент Облигаций перечисляет Центральному депозитарию денежные средства для погашения Облигаций в день, установленный в качестве даты погашения Облигаций.

Обязанность по погашению Облигаций считается исполненной Эмитентом Облигаций с даты поступления указанных денежных средств на счет Центрального депозитария.

Если дата погашения Облигаций приходится на нерабочий праздничный или выходной день, в том числе на выходной день для расчетных операций, то перечисление денежных средств для погашения Облигаций осуществляется в первый рабочий день, следующий за нерабочим праздничным или выходным днем.

Лица, указанные в пункте 8.4 настоящих Условий, не имеют права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.

9. Информация об Эмитенте Облигаций

Информация об Эмитенте Облигаций содержится в приложении к настоящим Условиям.