Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 27 ноября 2012 г. N 9538/12 Дело о взыскании основного долга по договору купли-продажи акций закрытого акционерного общества передано на новое рассмотрение, поскольку отсутствие в справке об операциях по лицевому счету продавца записи о переходе прав на акции напрямую от продавца к покупателю не может являться самостоятельным и достаточным основанием для отказа в иске, ввиду того, что ответчик, как заинтересованное лицо, выполнял функции по ведению реестра акционеров общества, выпустившего спорные акции, являясь его единоличным исполнительным органом

Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 27 ноября 2012 г. N 9538/12

Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в составе:

председательствующего - Председателя Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации Иванова А.А.;

членов Президиума: Абсалямова А.В., Амосова С.М., Андреевой Т.К., Витрянского В.В., Завьяловой Т.В., Иванниковой Н.П., Козловой О.А., Маковской А.А., Першутова А.Г., Разумова И.В., Сарбаша С.В., Слесарева В.Л., Юхнея М.Ф. -

рассмотрел заявление общества с ограниченной ответственностью "Юридическая фирма "Эс энд Кей Вертикаль МСК" о пересмотре в порядке надзора решения Арбитражного суда города Москвы от 05.10.2011 по делу N А40-26057/11-45-230, постановления Девятого арбитражного апелляционного суда от 21.12.2011 и постановления Федерального арбитражного суда Московского округа от 19.04.2012 по тому же делу.

В заседании приняли участие представители:

от закрытого акционерного общества "Торгово-промышленная группа "ТЕРНА" (ответчика) - Братякин М.А;

от гражданки Эль-Гавхари Лили Ахмед Ибрагим (третьего лица) - Трофимцева М.И.

Заслушав и обсудив доклад судьи Разумова И.В., а также объяснения представителей участвующих в деле лиц, Президиум установил следующее.

Эль-Гавхари Лили Ахмед Ибрагим обратилась в Арбитражный суд города Москвы с иском к закрытому акционерному обществу "Торгово-промышленная группа "ТЕРНА" (далее - группа "ТЕРНА") о взыскании основного долга по договору от 12.03.2008 купли-продажи акций закрытого акционерного общества "ТЕРРУС" (далее - общество "ТЕРРУС") в размере 14 094 914,35 доллара США в рублях по курсу Банка России на день платежа.

До вынесения решения по спору Эль-Гавхари Л.А.И. уступила требование к группе "ТЕРНА" обществу с ограниченной ответственностью "Юридическая фирма "Эс энд Кей Вертикаль МСК" (далее - юридическая фирма), заключив с последним договор цессии от 19.04.2011 N 2-УПТ/11.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 27.06.2011 правопреемником Эль-Гавхари Л.А.И. в порядке, предусмотренном статьей 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, признана юридическая фирма.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 11.08.2011 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечена Эль-Гавхари Л.А.И.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 05.10.2011 в удовлетворении искового требования отказано.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 21.12.2011 решение суда первой инстанции оставлено без изменения.

Федеральный арбитражный суд Московского округа постановлением от 19.04.2012 решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции оставил без изменения.

В заявлении, поданном в Высший Арбитражный Суд Российской Федерации, о пересмотре решения суда первой инстанции и постановлений судов апелляционной и кассационной инстанций в порядке надзора юридическая фирма просит их отменить, ссылаясь на нарушение судами норм права, принять новый судебный акт об удовлетворении искового требования.

Эль-Гавхари Л.А.И. в отзыве на заявление поддерживает доводы юридической фирмы.

Кроме того, заявитель подал ходатайство о процессуальном правопреемстве, в котором просит произвести замену юридической фирмы ее правопреемником - Эль-Гавхари Л.А.И. в связи с расторжением договора цессии от 19.04.2011 N 2-УПТ/11.

Данное ходатайство Президиум отклонил, поскольку соответствующее соглашение о расторжении договора цессии, подтверждающее возврат требования первоначальному кредитору, не представлено, приложенная же к ходатайству копия договора касается иной, не относимой к настоящему спору, сделки, заключенной юридической фирмой с другим лицом.

Проверив обоснованность доводов, содержащихся в заявлении, отзыве на него и выступлениях присутствующих в заседании представителей участвующих в деле лиц, Президиум считает, что оспариваемые судебные акты подлежат отмене, а дело - направлению на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы по следующим основаниям.

Из материалов дела усматривается, что по состоянию на 12.03.2008 на лицевом счете Эль-Гавхари Л.А.И. числилось 2 250 обыкновенных именных бездокументарных акций общества "ТЕРРУС" (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-41576-Н).

Эль-Гавхари Л.А.И. (продавец) 12.03.2008 заключила с группой "ТЕРНА" (покупателем) договор купли-продажи (далее - договор от 12.03.2008) указанного пакета акций за 17 500 005 долларов США в рублях по курсу Банка России на день платежа.

Обращаясь в арбитражный суд с настоящим иском, Эль-Гавхари Л.А.И. сослалась на то, что она свое обязательство по передаче ценных бумаг исполнила, в то время как покупатель полученные акции в полном объеме не оплатил.

Суды, разрешая спор, сочли, что не доказан факт перехода прав на акции от продавца к покупателю в соответствии с требованиями статей 28 и 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), а справка об операциях по лицевому счету Эль-Гавхари Л.А.И. свидетельствует об отчуждении ею акций сторонней иностранной организации, в связи с чем отказали в иске.

Между тем судами не учтено следующее.

Эль-Гавхари Л.А.И. на момент заключения договора от 12.03.2008 владела спорным пакетом акций общества "ТЕРРУС", о чем свидетельствует запись по ее лицевому счету.

Впоследствии группа "ТЕРНА", став владельцем всех акций общества "ТЕРРУС" - единственным акционером, приняла решение от 15.02.2010 о реорганизации общества "ТЕРРУС" путем присоединения к закрытому акционерному обществу "Петушинский металлический завод".

Таким образом, принадлежавшие Эль-Гавхари Л.А.И. акции в итоге поступили на лицевой счет группы "ТЕРНА".

При этом из материалов дела видно, что группа "ТЕРНА", являясь управляющей компанией общества "ТЕРРУС", в спорный период осуществляла функции по ведению реестра акционеров общества "ТЕРРУС" в качестве его единоличного исполнительного органа.

Фактически суть разногласий сторон спора сводится к тому, каким именно образом владельцем акций стала группа "ТЕРНА".

По мнению истца, это произошло в результате исполнения сделки, заключенной непосредственно с Эль-Гавхари Л.А.И; по мнению ответчика - вследствие приобретения им акций у сторонней организации, выкупившей, в свою очередь, ценные бумаги у Эль-Гавхари Л.А.И. по цепочке сделок.

В соответствии со статьей 28 Закона о рынке ценных бумаг при учете прав на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска в реестре права владельцев на такие бумаги удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра.

В силу статьи 29 Закона о рынке ценных бумаг право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя (в случае учета прав на ценные бумаги в реестре).

Записи о переходе прав на акции от Эль-Гавхари Л.А.И. к группе "ТЕРНА" в справке об операциях по лицевому счету Эль-Гавхари Л.А.И. действительно нет.

Вместе с тем группа "ТЕРНА" (покупатель) самостоятельно осуществляла учет прав на акции общества "ТЕРРУС". При наличии спора относительно исполнения Эль-Гавхари Л.А.И. (продавцом) условий договора от 12.03.2008 имеет место конфликт интересов между контролировавшим систему ведения реестра покупателем и числившимся в этой системе акционером-продавцом.

При таких обстоятельствах отсутствие в справке об операциях по лицевому счету Эль-Гавхари Л.А.И. записи о переходе прав на акции напрямую от продавца к покупателю не могло являться самостоятельным и достаточным основанием для отказа в иске.

В данном случае учиненные заинтересованным в исходе дела лицом записи реестра акционеров о приобретении им акций не непосредственно у Эль-Гавхари Л.А.И., а по цепочке сделок в соответствии с частью 3 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации подлежали проверке на предмет соответствия действительности путем оценки и исследования всей совокупности доказательств.

Статья 10 Гражданского кодекса Российской Федерации закрепляет презумпцию разумности действий участников гражданского оборота.

В случае отчуждения Эль-Гавхари Л.А.И. спорного пакета акций сторонней организации и регистрации 04.04.2008 в реестре соответствующего перехода прав на ценные бумаги, как это указано в справке об операциях с акциями, группа "ТЕРНА", являющаяся исполнительным органом общества "ТЕРРУС" и ведущая его реестр акционеров, не могла не знать об этом обстоятельстве.

Тем не менее группа "ТЕРНА" после 04.04.2008 неоднократно осуществляла платежи по договору от 12.03.2008 в мае - августе 2008 года, апреле и июле 2009 года, подписывала с Эль-Гавхари Л.А.И. акты сверки расчетов по состоянию на 31.12.2008 и на 31.12.2009, признавая наличие просроченной задолженности по оплате ценных бумаг, и не направляла продавцу каких-либо претензий.

Разумный покупатель, зная о нарушении продавцом достигнутых ранее договоренностей, располагая информацией о явном отсутствии у продавца намерения предоставлять встречное исполнение ввиду отчуждения обещанных акций иному лицу, подобных действий не совершал бы.

Кроме того, применительно к рассматриваемой ситуации с учетом конфликта интересов между ведущим реестр акционеров покупателем и акционером-продавцом, доказанности фактов списания акций с лицевого счета продавца и зачисления их на счет покупателя именно группе "ТЕРНА" надлежало подтвердить предусмотренные пунктом 2 статьи 218 Гражданского кодекса Российской Федерации основания перехода к ней прав на акции от иного владельца.

Однако группа "ТЕРНА" в нарушение требований статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в этой части свои возражения по иску не подтвердила; информацию о том, по какой же именно сделке она приобрела спорный пакет акций, не раскрыла; соответствующий договор не представила.

Согласно пункту 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27, внесение в реестр записей о переходе прав на ценные бумаги осуществляется при предоставлении передаточного распоряжения.

Между тем в деле нет передаточных распоряжений, подтверждающих доводы ответчика: ни передаточного распоряжения, содержащего указание внести в реестр запись о переходе прав на спорные ценные бумаги от Эль-Гавхари Л.А.И. к какой-либо сторонней организации; ни передаточного распоряжения с указанием о внесении в реестр записи о переходе прав на спорные ценные бумаги к группе "ТЕРНА" от лица, не являющегося стороной договора от 12.03.2008.

Таким образом, оспариваемые судебные акты в соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 304 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации как нарушающие единообразие в толковании и применении арбитражными судами норм права подлежат отмене.

Дело подлежит направлению в суд первой инстанции на новое рассмотрение.

Вступившие в законную силу судебные акты арбитражных судов по делам со схожими фактическими обстоятельствами, принятые на основании нормы права в истолковании, расходящемся с содержащимся в настоящем постановлении толкованием, могут быть пересмотрены на основании пункта 5 части 3 статьи 311 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, если для этого нет других препятствий.

Учитывая изложенное и руководствуясь статьей 303, пунктом 2 части 1 статьи 305, статьей 306 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации постановил:

решение Арбитражного суда города Москвы от 05.10.2011 по делу N А40-26057/11-45-230, постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 21.12.2011 и постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 19.04.2012 по тому же делу отменить.

Дело передать на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

Председательствующий

А.А. Иванов