Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 12 февраля 2013 г. N 13-ДП-01/4229 "О применении подпункта 1 пункта 9 приказа ФСФР России от 30.08.2012 N 12-78/пз-н "Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов"

В связи с многочисленными обращениями профессиональных участников рынка ценных бумаг Федеральная служба по финансовым рынкам разъясняет следующее.

В соответствии с пунктом 1 статьи 8.6 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) держатели реестра и депозитарии обязаны обеспечить конфиденциальность информации о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также информации о таком счете, включая операции по нему.

Согласно пункту 2 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг сведения, указанные в пункте 1 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг, могут быть предоставлены только лицу, которому открыт лицевой счет (счет депо), или его представителю, а также иным лицам в соответствии с федеральными законами.

На основании пункта 7 статьи 2 Федерального закона от 27.07.2006 N 149-ФЗ "Об информации, информационных технологиях и о защите информации" (далее - Закон о защите информации) конфиденциальность информации - обязательное для выполнения лицом, получившим доступ к определенной информации, требование не передавать такую информацию третьим лицам без согласия ее обладателя.

Таким образом, предоставление номинальному держателю информации о его счете, включая сведения об операциях по такому счету, в силу пункта 2 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг и пункта 7 статьи 2 Закона о защите информации не является нарушением конфиденциальности информации.

На основании пункта 9 статьи 8.5 Закона о рынке ценных бумаг сверка соответствия количества ценных бумаг, предусмотренного пунктами 7 и 8 статьи 8.5 Закона о рынке ценных бумаг, должна осуществляться держателем реестра и депозитарием каждый рабочий день.

Согласно пункту 11 приказа ФСФР России от 30.08.2012 N 12-78/пз-н "Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов" (далее - Приказ) справка об операциях по лицевому счету номинального держателя (далее - Справка), предусмотренная пунктом 8 Приказа, должна содержать:

1) количество ценных бумаг, учитываемых на счете по состоянию на конец рабочего дня проведения соответствующей операции (операций);

2) реквизиты договоров номинальных держателей с их клиентами (при совершении операции на основании распоряжения, содержащего соответствующие реквизиты).

Таким образом, Справка по своему содержанию и основанию ее предоставления не идентична справке об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица, предусмотренной пунктом 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27. Кроме того, информация, предоставляемая в Справке, не содержит сведений, относящихся прямо или косвенно к определенному или определяемому физическому лицу (субъекту персональных данных), предусмотренных Федеральным законом от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных".

Приказ не содержит обязательных требований к предоставлению до 01.01.2014 Справки в виде электронного документа, подписанного электронной подписью (электронной цифровой подписью), а также не обуславливает заключение договора между регистратором и депозитарием для направления электронного сообщения по электронной почте.

В соответствии с подпунктом 1 пункта 9 Приказа Справка предоставляется путем направления:

электронного сообщения по электронной почте или вручения документа на бумажном носителе по месту нахождения держателя реестра, его филиала или его трансфер-агента;

электронного документа, подписанного электронной подписью (электронной цифровой подписью) по информационно-телекоммуникационным сетям, если такой способ предоставления справки об операциях по лицевому счету номинального держателя предусмотрен соглашением номинального держателя с держателем реестра владельцев ценных бумаг.

При этом выбор способа направления Справки (по электронной почте или на бумажном носителе) осуществляется номинальным держателем самостоятельно.

На основании изложенного направление Справки номинальному держателю способом, установленным подпунктом 1 пункта 9 Приказа в форме электронного сообщения по электронной почте, не нарушает требования пункта 1 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг.

Д.В. Панкин

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

Согласно Закону о рынке ценных бумаг держатели реестра и депозитарии обязаны обеспечить конфиденциальность информации о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), и о самом счете, включая операции по нему.

Такие сведения могут быть направлены только лицу, которому открыт счет, или его представителю, а также иным лицам в соответствии с федеральными законами.

Разъяснено, что предоставление номинальному держателю сведений о его счете не является нарушением конфиденциальности информации.

Чтобы депозитарий сверил соответствие количества ценных бумаг, держатель реестра их владельцев при ведении лицевых счетов номинальных держателей предоставляет каждому из них справку об операциях по его счету без предъявления соответствующего требования.

Отмечено, что такая справка по своему содержанию и основанию предоставления не идентична справке об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица, о которой идет речь в положении от 1997 г. о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг.

До 01.01.2014 справку об операциях по лицевому счету номинального держателя можно представить следующим образом. В виде электронного сообщения (по электронной почте) или документа на бумажном носителе (по месту нахождения держателя реестра, его филиала, трансфер-агента). В форме электронного документа с электронной подписью (по информационно-телекоммуникационным сетям), если такой способ предусмотрен в соглашении номинального держателя с держателем реестра владельцев ценных бумаг.

Способ направления справки (по электронной почте или на бумаге) номинальный держатель выбирает самостоятельно.

Таким образом, если справка направлена номинальному держателю в форме электронного сообщения по электронной почте, это не нарушает требования о конфиденциальности информации.