Приложение 1

Приложение 1
к письму Банка России
от 15 апреля 2013 г. N 69-Т

ГАРАНТ:

См. алгоритмы расчета индикаторов в соответствии с настоящим приложением (информация Банка России от 24 апреля 2013 г.)

	Содержание ситуации (обстоятельства)	Пороговые значения
1.	Существенный рост вложений в инструменты, оцениваемые по справедливой стоимости и котируемые на активном рынке, при условии если участниками биржевых торгов данными финансовыми активами является ограниченный круг лиц и объем таких вложений составляет существенный объем собственных средств (капитала) кредитной организации	более 10% за месяц при объеме вложений более 20% собственных средств (капитала)
2.	Поступление информации о выполнении кредитной организацией обязательных нормативов за счет существенного роста доходов, в т.ч. полученных в качестве финансовой помощи от ее акционера (участника) (в виде денежных средств и (или) безвозмездно переданного кредитной организации имущества), при условии что доходы получены от сделок, носящих нерыночный характер, или информация об источниках формирования средств у акционера (участника), оказавшего помощь, отсутствует (стоимость имущества отличается от рыночной)	рост доходов за счет указанных источников более 20% за месяц
3.	Существенное увеличение остатков на счетах и во вкладах физических лиц в целом по кредитной организации	более 20% за месяц
4.	Отношение дебетовых оборотов по корсчету в Банке России к кредитовым оборотам по вкладам физических лиц	менее 100% за месяц
5.	Остатки в кассе составляют существенный удельный вес в активах кредитной организации	более 25%
6.	Существенное изменение структуры баланса (увеличение или сокращение удельного веса за отчетный месяц хотя бы одной статьи балансового отчета, определенной в соответствии с "Разработочной таблицей для составления бухгалтерского баланса (публикуемая форма)" Порядка составления и представления отчетности по форме 0409806 "Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)", установленной приложением 1 к Указанию Банка России N 2332-У, удельный вес которой на начало отчетного месяца составлял 30% и более, за исключением статей "Средства акционеров (участников)" и "Эмиссионный доход", "Средства кредитных организаций в Центральном банке Российской Федерации"	более 100% за месяц
7.	Существенный объем операций по продаже (приобретению) учтенных векселей (отношение дебетовых (кредитовых) оборотов за месяц по счетам по учету векселей к активам)	более 30%
8.	Существенный рост остатков на счетах по учету выпущенных кредитной организацией векселей и банковских акцептов при удельном весе остатков на счетах по учету выпущенных кредитной организацией векселей и акцептов в пассивах 10% и более	более 50% за месяц
9.	Изменение состава лиц, оказывающих существенное влияние на деятельность кредитной организации (учредителей (участников) кредитных организаций), не связанное с установлением контроля над банком лицами, в отношении которых отсутствуют сведения в базе данных, ведущейся в соответствии с главой 4 Положения Банка России N 271-П