Часть 7. Данные о владении ценными бумагами без кода ISIN

Часть 7
Данные о владении ценными бумагами без кода ISIN

В отношении каждой ценной бумаги, которой не был присвоен код ISIN, относящейся к категории ценных бумаг "краткосрочные долговые ценные бумаги" (F.31), "долгосрочные долговые ценные бумаги" (F.32), "акции, котирующиеся на бирже" (F.511) либо "акции или паи инвестиционных фондов" (F.52), данные по полям таблицы, приведенной ниже, могут быть поданы финансовыми инвесторами, относящимися к MFIs, IFs и FVCs или ICs , а также кастодианами. Они подаются в соответствии со следующими правилами и определениями, данными в Приложении II:

(а) применительно к инвесторам, представляющим данные о владении ценными бумагами, данные за месяц или квартал могут быть представлены следующим образом:

(i) индивидуальные данные за отчетный месяц или квартал по полям 1 - 4 (данные по полю 5 могут быть представлены вместо данных по полям 2 и 4), по полям 6, 7 и 9 - 15, и либо по полям 17 и 18, с указанием идентификационного номера, например, CUSIP*(22), SEDOL*(23), идентификационного номера NCB и др.; либо

(ii) обобщенные данные за отчетный месяц или квартал по полям 2 - 4 (данные по полю 5 могут быть представлены вместо данных по полям 2 и 4), по полям 6, 7 и 9 - 15, и либо по полю 16, либо по полям 17 и 18.

(b) Применительно к кастодианам, представляющим данные о ценных бумагах, которые находятся у них на депозитарном хранении по поручению финансовых инвесторов-резидентов, не обязанных отчитываться о владении ценными бумагами, и по поручению нефинансовых инвесторов данные за месяц или квартал могут быть представлены следующим образом:

(i) индивидуальные данные за отчетный месяц или квартал по полям 1 - 4 (данные по полю 5 могут быть представлены вместо данных по полям 2 и 4), по полям 6, и 8 - 15, и либо по полю 16, либо по полям 17 и 18, с указанием идентификационного номера, например, CUSIP, SEDOL, идентификационного номера NCB и др.; либо

(ii) обобщенные данные за отчетный месяц или квартал по полям 2 - 4 (данные по полю 5 могут быть представлены вместо данных по полям 2 и 4), по полям 6, и 8 - 15, и либо по полю 16, либо по полям 17 и 18.

Кастодианы, предоставляющие отчет о владениях ICs в соответствии со Статьей 3(2a), также представляют данные по полям 22 или 23.

(с) Применительно к главам банковских групп, представляющим данные о ценных бумагах, которые находятся у их групп, в том числе организаций-нерезидентов, данные за квартал могут быть представлены следующим образом;

(i) индивидуальные данные за отчетный квартал по полям 1 - 4 (данные по полю 5 могут быть представлены вместо данных по полям 2 и 4), по полям 6, и 9 - 15 с указанием идентификационного номера, например, CUSIP, SEDOL, идентификационного номера NCB и др.; либо

(ii) обобщенные данные за отчетный квартал по полям 2 - 4 (данные по полю 5 могут быть представлены вместо данных по полям 2 и 4), по полям 6, и 9 - 15.

Данные по пунктам (i) и (ii) предоставляются в соответствии со следующими вариантами:

(i) обобщенные для всей группы; или

(ii) отдельно по организациям группы, являющимся резидентами и нерезидентами. В данном случае также предоставляются данные по полю 19; или

(iii) отдельно по каждой организации группы. В данном случае также предоставляются данные по полю 21.

Поле	Описание
1	Идентификационный номер ценной бумаги (идентификационный номер NCB, CUSIP, SEDOL, и др.)
2	Количество либо общая номинальная стоимость*(24)
3	Вид котировки
4	Ценовое выражение
5	Рыночная цена
6	Финансовый инструмент: - краткосрочные долговые ценные бумаги (F.31); - "долгосрочные долговые ценные бумаги" (F.32); - "акции, котирующиеся на бирже" (F.511); - "акции или паи инвестиционных фондов" (F.52).
7	Сектор либо подсектор инвесторов, представляющих данные о принадлежащих им ценных бумагах: - центральный банк (S.121); - депозитные учреждения, за исключением центрального банка (S.122); - фонд рынка краткосрочных капиталов (S.123); - инвестиционные фонды, за исключением фондов рынка краткосрочных капиталов (S.124); - финансовые организации, занимающиеся транзакциями по секьюритизации (подразделение S.125); - страховые организации (S.128).
8	Сектор либо подсектор инвесторов, данные о ценных бумагах которых представляют кастодианы: - иные финансовые организации, за исключением валютно-финансовых учреждений, инвестиционных фондов, финансовых организаций, занимающихся транзакциями по секьюритизации, страховых организаций и пенсионных фондов (S.125 + S.126 + S.127); - страховые организации (S.128); - пенсионные фонды (S.129); - нефинансовые корпорации (S.11); - государство (S.13)*(25); - домохозяйства и некоммерческие организации, обслуживающие домохозяйства (S.14 + S.15)*(26).
9	Сектор или подсектор эмитента: - центральный банк (S.121); - депозитные учреждения, за исключением центрального банка (S.122); - фонд рынка краткосрочных капиталов (S.123); - инвестиционные фонды, за исключением фондов рынка краткосрочных капиталов (S.124); - иные финансовые организации, за исключением валютно-финансовых учреждений, инвестиционных фондов, финансовых организаций, занимающихся транзакциями по секьюритизации, страховых организаций и пенсионных фондов (S.125 + S.126 + S.127); - финансовые организации, занимающиеся транзакциями по секьюритизации (подразделение S.125); - страховые организации и пенсионные фонды (S.128 + S.129)*(27); - нефинансовые корпорации (S.11); - государство (S.13); - домохозяйства и некоммерческие организации, обслуживающие домохозяйства (S.14 + S.15)*(28).
10	Портфельные инвестиции или прямые инвестиции
11	Распределение инвесторов по странам
12	Распределение эмитентов по странам
13	Валюта, в которой выражена номинальная стоимость ценной бумаги
14	Дата выпуска
15	Срок платежа
16	Финансовые транзакции
17	Поправки на переоценку
18	Иные изменения объема
19	Организации-резиденты/организации-нерезиденты
20	Организация группы
21	Эмитент является частью группы, подающей отчетность
22	Учреждение владельца
23	Учреждение владельца, подлежащее непосредственной отчетности