Статья 4. Отступления

Статья 4
Отступления

1. Следующие отступления могут быть предоставлены лицам, обязанным представлять отчетность, на усмотрение соответствующего NCB:

(а) в государствах-членах еврозоны, где резиденты-инвесторы обладают общим количеством ценных бумаг с кодом ISIN, рыночная стоимость которых меньше или равна 40 миллиардам Евро:

(i) NCBs вправе предоставить MFIs, IFs, FVCs, ICs и кастодианам отступления от положений, касающихся требований к представлению отчетности, указанных в Статье 3(1), при условии, что с учетом портфелей ценных бумаг совокупная доля MFIs, IFs, FVCs, ICs и кастодианов, которым предоставлены отступления, в общем количестве ценных бумаг, принадлежащих национальным MFIs, IFs, FVCs, ICs и кастодианам соответственно, не превысит 40%. FVCs, которые не отчитываются по ценным бумагам на индивидуальной основе в соответствии с Регламентом (ЕС) 24/2009 (ЕЦБ/2008/30), должны иметь право на основании инструкций соответствующих NCBs превышать указанный лимит в течение первых двух лет после введения обязанности по представлению отчетности согласно настоящему Регламенту;

(ii) NCBs вправе предоставить кастодианам отступления от положений, касающихся требований к представлению отчетности, указанных в Статье 3(2)(a), при условии, что с учетом портфелей ценных бумаг совокупная доля кастодианов, которым предоставлены отступления, в общем количестве ценных бумаг, находящихся на депозитарном хранении в соответствующем государстве, не превысит 40%;

(b) в государствах-членах еврозоны, где резиденты-инвесторы обладают общим количеством ценных бумаг с кодом ISIN, рыночная стоимость которых более 40 миллиардов Евро:

(i) NCBs вправе предоставить MFIs, IFs, FVCs, ICs и кастодианам отступления от положений, касающихся требований к представлению отчетности, указанных в Статье 3(1), при условии, что с учетом портфелей ценных бумаг совокупная доля MFIs, IFs, FVCs, ICS и кастодианов, которым предоставлены отступления, в общем количестве ценных бумаг, принадлежащих национальным MFIs, IFs, FVCs, ICs и кастодианам соответственно, не превысит 5%;

(ii) NCBs вправе предоставить кастодианам отступления из положений, касающихся требований к представлению отчетности, указанных в Статье 3(2)(a), при условии, что с учетом портфелей ценных бумаг совокупная доля кастодианов, которым предоставлены отступления, в общем количестве ценных бумаг, находящихся на депозитарном хранении в соответствующем государстве, не превысит 5%;

(с) NCBs следует представить ЕЦБ информацию, использованную для определения общей рыночной стоимости соответствующих ценных бумаг на уровне, достаточном для того, чтобы предоставить отступление в соответствии с настоящим параграфом.

2. NCBs вправе полностью или частично освободить CIs от требований к представлению отчетности при условии, что с учетом портфелей ценных бумаг совокупная доля ценных бумаг, принадлежащих CIs в соответствующем государстве-члене еврозоны, не превышает 5%

Указанный лимит, тем не менее, может быть повышен до 15% на первые два года после введения обязанности по представлению отчетности согласно настоящему Регламенту.

2a. NCBs вправе предоставить ICs следующие отступления от положений, касающихся требований к представлению отчетности, указанных в Статье 3(1):

(a) NCBs вправе освободить ICs от требований к представлению отчетности на основании общего владения ценными бумагами с кодом ISIN, имеющимися у ICs при условии, что совокупная доля ценных бумаг, принадлежащих освобожденным ICs по отношению к общей сумме ценных бумаг в соответствующем государстве-члене еврозоны в составе портфелей не превышает 5%; или

(b) NCBs вправе освободить ICs от требований к представлению отчетности на основании общего владения ценными бумагами с кодом ISIN, имеющимися у ICs при условии, что:

(i) совокупная доля ценных бумаг, принадлежащих освобожденным ICs по отношению к общей сумме ценных бумаг в соответствующем государстве-члене еврозоны в составе портфелей не превышает 20%;

(ii) данные, представленные непосредственно ICs в соответствии со Статьей 3(1), и данные, представленные кастодианами со ссылкой на владения ICs, не подлежащие непосредственному включению в отчетность, вместе объединяют на индивидуальной основе 95% или более всех владений ICs ценными бумагами с кодом ISIN в каждом государстве- члене еврозоны.

3. NCBs вправе предоставить отступления от положений, касающихся требований к представлению отчетности, указанных в Статье 3(1), для всех MMFs при условии, что общая стоимость принадлежащих им ценных бумаг с кодом ISIN составляет менее 2% стоимости ценных бумаг, принадлежащих MMFs в еврозоне.

4. NCBs вправе предоставить отступления от положений, касающихся требований к представлению отчетности, указанных в Статье 3(1), для всех FVCs при условии, что общая стоимость принадлежащих им ценных бумаг с кодом ISIN составляет менее 2% стоимости ценных бумаг, принадлежащих FVCs в еврозоне.

5. NCBs вправе предоставить следующие отступления кастодианам:

(а) NCBs вправе полностью или частично освободить кастодианов от требований к представлению отчетности, указанных в Статье 3(2)(а), при условии, что данные, указанные в Статье 3(2)(а), могут быть получены из других статистических или надзорных источников в соответствии с минимальными статистическими стандартами, указанными в Приложении III. Кроме того, должны выполняться следующие условия:

(i) в государствах-членах ЕС, к которым применяются отступления, указанные в параграфе 1(а), и в которых данные, указанные в Статье 3(2)(а), подаются в составе отчетности непосредственно инвесторами, указанные данные должны покрывать как минимум 60% индивидуальных ценных бумаг от общего количества ценных бумаг, указанных в Статье 3(2)(а);

(ii) в государствах-членах ЕС, к которым применяются отступления, указанные в параграфе 1(b), и в которых данные, указанные в Статье 3(2)(а), подаются в составе отчетности непосредственно инвесторами, указанные данные должны покрывать как минимум 75% индивидуальных ценных бумаг от общего количества ценных бумаг, указанных в Статье 3(2)(а).

(b) NCBs вправе полностью или частично освободить от требований к представлению отчетности, указанных в Статье 3(2)(b) и (с), кастодианов, у которых на депозитарном хранении находятся ценные бумаги инвесторов-нерезидентов, общая стоимость которых не превышает 10 миллиардов Евро.

(с) NCBs вправе полностью или частично освободить кастодианов от требований к представлению отчетности, установленных в Статье 3(2a), при условии, что данные, представленные непосредственно ICs в соответствии со Статьей 3(1), и данные, представленные кастодианами со ссылкой на владения ICs, не подлежащие непосредственному включению в отчетность, вместе объединяют на индивидуальной основе 95% или более всех владений ICs ценными бумагами с кодом ISIN в каждом государстве- члене еврозоны.

6. NCBs вправе предоставить следующие отступления от положений, касающихся требований к представлению отчетности, указанных в Статье 3(3), для глав групп, представляющих отчетность:

(а) NCBs вправе разрешить главам групп, представляющих отчетность, представлять индивидуализированную статистическую информацию, охватывающую 95% общего количества ценных бумаг с кодом ISIN, принадлежащих соответствующей группе, согласно требованиям настоящего Регламента при условии, что остальные 5% ценных бумаг, принадлежащих группе, выпущены не одним и тем же эмитентом;

(b) NCBs вправе запросить у глав групп, представляющих отчетность, дополнительную информацию о типе ценных бумаг, освобожденных от отчетности согласно пункту (а).

6a. NCBs могут выбрать предоставление главам отчитывающихся групп отступлений от требований к предоставлению отчетности, установленных в Статье 3(8), при условии что NCBs могут получить данные, которые должны быть представлены в отчетности главами отчитывающихся групп, из данных, собранных из других источников.

7. NCBs вправе предоставить отступления от положений, касающихся требований к представлению отчетности, предусмотренных настоящим Регламентом, если лица, обязанные подавать отчетность, отчитываются по тем же самым данным согласно Регламенту (ЕС) 25/2009 (ЕЦБ/2008/32), Регламенту (ЕС) 958/2007 (ЕЦБ/2007/8), Регламенту (ЕС) 24/2009 (ЕЦБ/2008/30) или Регламенту (ЕС) 1374/2014 (ЕЦБ/2014/50) либо если NCBs могут иным способом получить указанные данные в соответствии с минимальными статистическими стандартами, указанными в Приложении III.

8. Применительно к лицам, обязанным подавать отчетность, которым были предоставлены отступления в соответствии с параграфами 1, 2, 3 или 4, NCBs должны продолжать ежегодно собирать данные о количестве ценных бумаг, которые принадлежат указанным лицам или находятся у них на депозитарном хранении, в обобщенном, либо в индивидуализированном виде согласно положениям Статьи 3(1).

9. NCBs должны проверять выполнение соответствующих условий, предусмотренных параграфами 1 - 7, для целей предоставления, продления или в соответствующих случаях отзыва отступлений с началом каждого календарного года.

10. Соответствующий NCB должен отозвать любые отступления, предоставленные кастодианам согласно параграфу 5(а), если данные из других статистических или надзорных источников, которые отвечают минимальным статистическим стандартам, указанным в Приложении III, не были вовремя предоставлены ему в течение трех последовательных отчетных периодов, независимо от того, имеется ли в этом вина кастодианов. Кастодианы должны начать представлять отчетность, предусмотренную Статьей 3(2), не позднее трех месяцев со дня, когда соответствующий NCB уведомил их об отзыве отступления.

11. NCBs вправе установить специальные временные требования для лиц, обязанных представлять отчетность, которым были предоставлены отступления на основании настоящей Статьи, в соответствии с уровнем детализации, который признан необходимым для таких лиц. Лица, обязанные подавать отчетность, должны предоставить информацию, запрошенную у них на специальной временной основе, в течение 15 рабочих дней со дня получения запроса от соответствующего NCB.

12. Лица, обязанные подавать отчетность, вправе не пользоваться отступлениями, предоставленными для них NCBs, и вместо этого выполнять требования к представлению отчетности в полном объеме. Лицо, обязанное представлять отчетность, не пользующееся отступлениями, предоставленными ему соответствующим NCB, должно получить согласие указанного NCB, если оно впоследствии захочет воспользоваться указанными отступлениями.