Часть 8. Годовая отчетность ICs о владении ценными бумагами с кодом ISIN

Часть 8
Годовая отчетность ICs о владении ценными бумагами с кодом ISIN

В отношении каждой ценной бумаги, которой были присвоены код ISIN и категория ценных бумаг "долговые ценные бумаги" (F.3), "акции, котирующиеся на бирже" (F.511) либо "акции или паи инвестиционных фондов" (F.52), данные в соответствии с полями таблицы, приведенной ниже, подаются ежегодно ICs в отношении ценных бумаг, находящихся у них во владении. Они представляются в соответствии со следующими правилами и определениями, данными в Приложении II:

(а) если ICs отчитываются об индивидуальных данных, представляются данные по полям 1, 2 и 4;

(b) соответствующий NCB может потребовать от финансовых инвесторов, относящихся к ICs, также предоставлять данные по полям 2b и 3;

(с) если ICs отчитываются об обобщенных данных, предоставляются данные по полям 3 и 4-8.

Поле	Описание
1	Код ISIN
2	Количество либо общая номинальная стоимость*(29)
2b	Вид котировки
3	Рыночная цена
4	Разбивка владельцев по географическому признаку (отдельные страны ЕЭЗ, страны, не входящие в ЕЭЗ
5	Финансовый инструмент: - краткосрочные долговые ценные бумаги (F.31); - "долгосрочные долговые ценные бумаги" (F.32); - "акции, котирующиеся на бирже" (F.511); - "акции или паи инвестиционных фондов" (F.52).
6	Сектор либо подсектор эмитента: - центральный банк (S.121); - депозитные учреждения, за исключением центрального банка (S.122); - фонд рынка краткосрочных капиталов (S.123); - инвестиционные фонды, за исключением фондов рынка краткосрочных капиталов (S.124); - иные финансовые организации, за исключением валютно-финансовых учреждений, инвестиционных фондов, финансовых организаций, занимающихся транзакциями по секьюритизации, страховых организаций и пенсионных фондов (S.125 + S.126 + S.127); - финансовые организации, занимающиеся транзакциями по секьюритизации (подразделение S.125); - страховые организации и пенсионные фонды (S.128+S.129)*(30). - нефинансовые корпорации (S.11); - государство (S.13) - домохозяйства и некоммерческие организации, обслуживающие домохозяйства (S.14 + S.15)*(31)
7	Разбивка эмитентов по странам
8	Валюта, в которой выражена номинальная стоимость ценной бумаги