Часть 3. Данные о ценных бумагах с кодом ISIN, которые находятся на депозитарном хранении по поручению нефинансовых инвесторов-резидентов, а также финансовых инвесторов, не обязанных отчитываться о владении ценными бумагами

Часть 3
Данные о ценных бумагах с кодом ISIN, которые находятся на депозитарном хранении по поручению нефинансовых инвесторов-резидентов, а также финансовых инвесторов, не обязанных отчитываться о владении ценными бумагами

В отношении каждой ценной бумаги, которой были присвоены код ISIN и категория ценных бумаг "долговые ценные бумаги" (F.3), "акции, котирующиеся на бирже" (F.511) либо "акции или паи инвестиционных фондов" (F.52), которая находится на депозитарном хранении у кастодиана по поручению нефинансовых инвесторов-резидентов, а также финансовых инвесторов, не обязанных отчитываться о владении ценными бумагами, кастодианы должны представлять данные в соответствии с полями таблицы, приведенной ниже. Они подают отчетность в соответствии со следующими правилами и определениями, данными в Приложении II:

(а) представляются данные по полям 1, 2 и 3;

(b) данные представляются в соответствии либо с пунктом (i), либо с пунктом (ii):

(i) если кастодианы подают индивидуальные данные о финансовых транзакциях, представляются данные по полям 6 и, по запросу соответствующего NCB, 7; либо

(ii) если кастодианы не подают индивидуальные данные о финансовых транзакциях, по запросу соответствующего NCB подаются данные по полю 7.

Соответствующий NCB вправе установить требование для кастодианов представлять данные по полям 1, 3 и 4 вместо данных, предусмотренных пунктом (а). В этом случае вместо данных, предусмотренных пунктом (b), представляются данные по полям 6 и, по запросу соответствующего NCB, 8.

Соответствующий NCB вправе также установить требование для кастодианов представлять данные по полям 2b, 4 и 5.

Кастодианы, отчитывающиеся о владениях ICs в соответствии со Статьей 3(2a), также предоставляют данные по полю 9 или полю 10.

Поле	Описание
1	Код ISIN
2	Количество либо общая номинальная стоимость
2b	Вид котировки
3	Сектор владельца: - страховые компании (S.128); - пенсионные фонды (S.129); - иные финансовые посредники (S.125), за исключением финансовых организаций, занимающихся транзакциями по секьюритизации, финансовых учреждений вспомогательного характера (S.126), кэптивных финансовых организаций и ростовщиков (S.127); - финансовые организации, занимающиеся транзакциями по секьюритизации (подразделение S.125); - нефинансовые корпорации (S.11); - государство (S.13)*(19); - домохозяйства и некоммерческие организации, обслуживающие домохозяйства (S.14 + S.15)*(20)
4	Рыночная цена
5	Портфельные инвестиции или прямые инвестиции
6	Финансовые транзакции
7	Иные изменения объема по номинальной стоимости
8	Иные изменения объема по рыночной цене
9	Учреждение владельца
10	Учреждение владельца, подлежащее непосредственной отчетности