Часть 2. Данные о владении MFIs, IFs, FVCs, ICs и кастодианами ценными бумагами с кодом ISIN

Часть 2
Данные о владении MFIs, IFs, FVCs, ICs и кастодианами ценными бумагами с кодом ISIN

В отношении каждой ценной бумаги, которой были присвоены код ISIN и категория ценных бумаг "долговые ценные бумаги" (F.3), "акции, котирующиеся на бирже" (F.511) либо "акции или паи инвестиционных фондов" (F.52), данные в соответствии с полями таблицы, приведенной ниже, подаются финансовыми инвесторами, относящимися к MFIs, IFs, FVCs или ICs и кастодианами в отношении ценных бумаг, находящихся у них во владении. Они представляются в соответствии со следующими правилами и определениями, данными в Приложении II:

(а) представляются данные по полям 1 и 2;

(b) данные представляются в соответствии либо с пунктом (i), либо с пунктом (ii):

(i) если MFIs, IFs, FVCs, ICs и кастодианы подают индивидуальные данные о финансовых транзакциях, представляются данные по полям 5 и, по запросу соответствующего NCB, 6; либо

(ii) если MFIs, IFs, FVCs, ICs и кастодианы не подают индивидуальные данные о финансовых транзакциях, по запросу соответствующего NCB подаются данные по полю 6.

Соответствующий NCB вправе установить требование для финансовых инвесторов, относящихся к MFIs, IFs, FVCs, ICs и кастодианов представлять данные по полям 1 и 3 вместо данных, предусмотренных пунктом (а). В этом случае вместо данных, предусмотренных пунктом (b), представляются данные по полям 5 и, по запросу соответствующего NCB, 7.

Соответствующий NCB вправе также установить требование для финансовых инвесторов, относящихся к MFIs, IFs, FVCs, ICs и кастодианов представлять данные по полям 2b, 3 и 4.

Поле	Описание
1	Код ISIN
2	Количество либо общая номинальная стоимость
2b	Вид котировки
3	Рыночная цена
4	Портфельные инвестиции или прямые инвестиции
5	Финансовые транзакции
6	Иные изменения объема по номинальной стоимости
7	Иные изменения объема по рыночной цене