Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17 июля 2013 г. N 28 "О расширении перечня лиц, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, на которые распространяются права и обязанности, предусмотренные Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ" (с изменениями и дополнениями)

Информация об изменениях:

Информационным письмом Росфинмониторинга от 26 августа 2013 г. N 32 в настоящее письмо внесены изменения

Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17 июля 2013 г. N 28
"О расширении перечня лиц, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, на которые распространяются права и обязанности, предусмотренные Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ"

С изменениями и дополнениями от:

26 августа 2013 г.

30 июля 2013 года вступают в силу изменения в статью 5 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", касающиеся перечня организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, на которых распространяются все требования законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ).

В их число дополнительно включены:

- общества взаимного страхования;

- негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;

- операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи;

- сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы.

К числу обязанностей указанных организаций, в частности, относятся:

- в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма разрабатывать и утверждать правила внутреннего контроля, а также назначать лиц, ответственных за их реализацию;

- пройти обязательное обучение в форме целевого инструктажа в соответствии с Требованиями к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203;

- проводить проверку наличия или отсутствия в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму на основании Перечня, размещенного на официальном сайте Росфинмониторинга в сети "Интернет";

- предоставлять в Росфинмониторинг сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, указанных в статье 6 Федерального закона N 115-ФЗ, о которых им стало известно в ходе осуществляемой деятельности, а также об иных операциях с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, в случае возникновения подозрений, что какие-либо операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Единый формат представления в Росфинмониторинг информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, а также об операциях, в отношении которых на основании реализации программ осуществления внутреннего контроля возникли подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, установлен Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 (далее - Инструкция).

До приведения указанной Инструкции в соответствие с требованиями Федерального закона N 134-ФЗ, при представлении информации в Росфинмониторинг вышеуказанным организациям и индивидуальным предпринимателям в графе 210 формы 4-СПД "Код вида организации (лица), представляющей(его) информацию" следует указывать соответствующий код вида организации:

Код	Наименование
031	Индивидуальный предприниматель, являющийся страховым брокером
032	Общество взаимного страхования
033	Негосударственный пенсионный фонд, имеющий лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
034	Страховые брокеры
111	Индивидуальный предприниматель, осуществляющий скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
141	Индивидуальный предприниматель, оказывающий посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
181	Сельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив
210	Оператор связи, имеющий право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи

При представлении информации в Росфинмониторинг предлагаем также руководствоваться следующими информационными письмами:

- информационным сообщением от 28.06.2013 "О разъяснении порядка представления информации в электронном виде с использованием специализированного комплекса программных средств с 1 июля 2013 года" для использования подотчетными организациями (лицами) при представлении информации в Росфинмониторинг;

- информационным письмом от 15.05.2013 N 27 "Об использовании электронной подписи при направлении информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в электронном виде";

- информационным письмом от 02.04.2013 N 26 "Разъяснение порядка представления информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу";

- информационным письмом от 04.02.2013 N 25 "О возможности подключения к порталу Росфинмониторинга".

Права и обязанности, возложенные Федеральным законом N 115-ФЗ на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, распространяются на индивидуальных предпринимателей:

- являющихся страховыми брокерами;

- осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;

- оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

В конце июня 2013 г. были приняты существенные "антиотмывочные" поправки.

Ими, в частности, уточнен перечень организаций, осуществляющих операции с денежными средствами/иным имуществом, на которых распространяются все требования закона. В список включены общества взаимного страхования, НПФ, операторы связи, самостоятельно оказывающие услуги подвижной радиотелефонной связи, и с/х кредитные потребительские кооперативы.

Поправки вступают в силу 30 июля 2013 г. В связи с этим Росфинмониторинг дал следующие разъяснения.

Указанные лица при возникновении подозрений, что операции совершаются в целях легализации преступных доходов или финансирования терроризма, должны сообщить об этом в Службу.

Формат представления сведений утвержден одной из инструкций Росфинмониторинга. Разъяснено, что до приведения последней в соответствие с новыми требованиями законодательства, в графе 210 формы 4-СПД нужно указывать соответствующий код вида организации (коды приведены).

Отмечается, что обязанности названных выше организаций также распространяются на следующих ИП. Это страховые брокеры, посредники в сделках купли-продажи недвижимости, а также лица, осуществляющие скупку и куплю-продажу драгметаллов и драгкамней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.