Приложение. Требования к отчету об объединении имущества паевых инвестиционных фондов

Приложение

Требования
к отчету об объединении имущества паевых инвестиционных фондов
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 августа 2013 г. N 13-67/пз-н)

Отчет об объединении имущества паевых инвестиционных фондов должен содержать следующие сведения и реквизиты:

1. Сведения о Фонде 1.

1.1. Название Фонда 1 _________________.

1.2. Правила доверительного управления Фондом 1 зарегистрированы ____________ (указывается дата регистрации), регистрационный номер

2. Сведения о Фонде 2.

2.1. Название Фонда 2 _________________.

2.2. Правила доверительного управления Фондом 2 зарегистрированы ____________ (указывается дата регистрации), регистрационный номер ______________.

3. Сведения об управляющей компании Фонда 1 и Фонда 2.

3.1. Полное фирменное наименование управляющей компании ________________.

3.2. Место нахождения управляющей компании _____________________________.

3.3. Лицензия управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от "__"_________ г. N ________, предоставленная ________________.

4. Сведения о специализированном депозитарии Фонда 1 и Фонда 2.

4.1. Полное фирменное наименование специализированного депозитария _____.

4.2. Место нахождения специализированного депозитария __________________.

4.3. Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от "__"___________ г. N ________, предоставленная ____________________.

5. Сведения о лице, осуществляющем ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда 1 и Фонда 2 (далее - регистратор):

5.1. Полное фирменное наименование регистратора ________________________.

5.2. Место нахождения регистратора ______________________.

5.3. Лицензия регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг от "__" ___________ г. N ________, выданная (предоставленная) ____________________.

6. Сведения о принятии решения управляющей компании об обмене всех инвестиционных паев Фонда 1 на инвестиционные паи Фонда 2.

6.1. Дата принятия управляющей компанией решения _______________________.

6.2. Дата раскрытия управляющей компанией информации о принятии решения:

"__"_____________ г. в ______________________________________

(указывается дата опубликования и наименования источника).

7. Дата приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда 1 и Фонда 2, а также заявок на обмен инвестиционных паев иных паевых инвестиционных фондов на инвестиционные паи Фонда 1 _____________.

8. Сведения об ограничении права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо частью такого имущества) (указываются, если данное ограничение установлено в период после приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда 1)

8.1. Даты возникновения ограничений права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой либо частью такого имущества) _________________.

8.2. Сведения об ограничениях права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 _____________________________ (указываются основания возникновения ограничения, а также сведения об имуществе на которое оно распространяется).

8.3. Даты снятия ограничений права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо частью такого имущества) ________________.

9. Сведения об имуществе, составлявшем Фонд 1.

9.1. Общая стоимость имущества, составлявшего Фонд 1 на момент приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев фонда ________________________________________,

в том числе:

сумма денежных средств ______________________________________;

оценочная стоимость иного имущества ____________________________.

9.2. Сведения об имуществе, составляющего Фонд 1, на дату приостановления приема заявок на приобретение, погашения и обмен инвестиционных паев Фонда 1:

9.3. Дата и время составления перечня имущества ________________.

10. Дата завершения объединения имущества, составляющего Фонд 1, и имущества, составляющего Фонд 2 _________________________.

11. Дата конвертации инвестиционных паев Фонда 1 в инвестиционные паи Фонда 2 _________________________.

12. Коэффициент конвертации ____________.

13. Подпись с расшифровкой и указанием должности единоличного исполнительного органа управляющей компании.

14. Подпись с расшифровкой и указанием должности единоличного исполнительного органа специализированного депозитария.