Раздел 9 - Выдача официальных сертификатов (ответственность служащих органов по сертификации, безопасность и предупреждение подделок) (п.п. 24 - 48)

Раздел 9 - Выдача официальных сертификатов (ответственность служащих органов по сертификации, безопасность и предупреждение подделок)

Принцип F. Компетентный орган страны-экспортера несет исключительную ответственность за любой выдаваемый им или санкционируемый к выдаче сертификат.

24. Правительственные органы несут исключительную ответственность за выдаваемые официальные сертификаты. При этом признается, что основную ответственность за безопасность пищевых продуктов и предупреждение подделок и мошенничества в отношении пищевой продукции для международной торговли несет отрасль пищевой промышленности.

25. Орган по сертификации должен:

- быть назначен и в достаточной мере наделен полномочиями национальным/региональным*(11) законодательством или регламентом в открытой форме для предоставления определенных свидетельств, наличие которых требуется в официальном сертификате;

- иметь свою структуру/полномочия, признанные государством достаточными, во избежание потребности в дополнительном утверждении либо повторном заверении сертификатов, которые они выдают;

- по запросу страны-импортера предоставлять информацию о его официальных полномочиях;

- гарантировать, что его процедуры позволяют своевременно выдавать официальные сертификаты во избежание излишних перерывов в торговле;

- иметь эффективную систему минимизации недобросовестного использования официальных сертификатов, насколько это возможно; и

- иметь программу эффективной и своевременной переподготовки своих служащих.

26. Если компетентный орган страны-экспортера законодательно наделен полномочием использовать сертифицирующие органы третьей стороны, и имеет полномочный орган третьей стороны, выдающий сертификаты от его имени, компетентный орган должен гарантировать, что имеется достаточный надзор третьей стороны, включающий мероприятия по аудиту.

27. Обычно сертификаты должны выдаваться до того, как партия товара, на которую выдан сертификат, выйдет из-под контроля сертифицирующего органа. Сертификаты могут выдаваться во время транзита партии товара или по ее прибытии в страну назначения, только если у экспортирующей страны имеются соответствующие системы контроля, подтверждающие обоснованность применения такой практики, и эта практика признана страной-импортером, и когда необходимо, страной транзита.

28. Должностные лица органа по сертификации должны:

- быть соответствующим образом назначены органом по сертификации;

- не иметь конфликта интересов в коммерческих аспектах, связанных с партией товара, и быть независимыми от сторон торговых отношений;

- быть полностью сведущими в требованиях, которые они подтверждают;

- иметь доступ к копиям регламентов или требований, на которые они ссылаются в сертификате, или иметь четкую информацию и инструкции, выдаваемые органом по сертификации или иным компетентным органом, разъясняющие критерии, которым должен соответствовать продукт для его сертификации;

- подтверждать только сведения по тем вопросам, которые находятся в пределах их знаний (или которые отдельно подтвердились другим компетентным органом); и

- сертифицировать только те факты, которые можно проверить непосредственно или с помощью документов, включая соответствие требованиям производства и любым другим особым требованиям, между самим производством и датой выдачи сертификата.

Принцип G. Все необходимые свидетельства и идентификационная информация, требуемые страной-импортером, должны быть, при возможности, включены в каждый официальный сертификат во избежание появления повторяющихся или лишних сертификатов.

29. Запросы сертификатов должны, насколько это возможно, минимизировать необходимость в излишних или дублирующих сертификатах. Примеры таких ситуаций включают: (1) несколько сертификатов с аналогичными засвидетельствованными данными, которые требуются различными агентствами в пределах страны-импортера; (2) несколько сертификатов требуются для подтверждения различных признаков, когда достаточно одного свидетельства; и (3) несколько сертификатов с аналогичными засвидетельствованными данными требуются различными сертифицирующими органами в пределах страны-экспортера.

30. Когда в сертификате требуются разнообразные свидетельства (например, относительно безопасности пищевой продукции, ветеринарных и/или фитосанитарных норм), могут применяться стандартные свидетельства, разработанные организациями, признанными Всемирной торговой организации (ВТО) в Соглашении о применении санитарных и фитосанитарных мер (SPS) (т.е. Кодекс Алиментариус, OIE *(12), IPPC *(13)).

31. В случае, когда сертификаты требуются различными органами, один компетентный орган власти может выдать сертификат, основанный на информации, полученной от других государственных органов. Примером таких ситуаций может быть содержание свидетельств о ветеринарном статусе и о вопросах общественного здравоохранения в одном и том же сертификате.

32. В случаях, когда страна-импортер просит, чтобы в официальном сертификате содержалась информация, включающая коммерческую тайну, подобные запросы должны быть ограничены необходимостью гарантировать, что продукция отвечает требованиям безопасности пищевой продукции, и гарантировать соблюдение добросовестности в торговле. Если такая информация запрашивается, то следует принять надлежащие меры по защите конфиденциальной природы такой информации и сообщить об этом экспортеру.

33. Коммерчески важная информация, такая как данные договоров и банковские реквизиты, не должна включаться в официальные сертификаты.

34. Когда, в исключительных случаях, подтвержденных документированными проблемами общественного здравоохранения, страна-импортер требует подтверждения, что компонент, полученный из определенной страны (или стран), не содержится в экспортируемой пищевой продукции, такие сведения должны быть включены в сертификат. Если управление риском в стране или странах на базе научных знаний и мер, применяемых для устранения опасности, производится удовлетворительным для импортирующей страны образом, применение таких свидетельств следует прекратить.

Использование бумажных сертификатов

35. Бумажные сертификаты, где они используются, должны быть выданы и представлены экспортеру или его агенту в качестве оригинального сертификата.

36. Бумажные сертификаты должны, если возможно, соответствовать Формуляру-образцу Организации Объединенных Наций для внешнеторговых документов (ФОООН) (Рекомендация N 1, ECE/TRADE/137).

37. Копия оригинального сертификата (который четко должен быть обозначен как таковой) должна храниться в органе по сертификации в экспортирующей стране и предоставляться, по запросу, в компетентный орган власти в импортирующей стране или в стране, осуществляющей контроль импорта от имени импортирующей страны.

38. При выдаче бумажного сертификата, должностное лицо органа по сертификации должно гарантировать следующее:

- сертификат не содержит никаких изъятий, кроме тех, что требует текст сертификата;

- какие-либо исправления сертифицируемой информации изначально обозначены как таковые или иначе одобрены органом по сертификации;

- в многостраничных сертификатах ясно обозначено, что страницы составляют единый сертификат, включая официальный перевод, где необходимо (например, каждая страница пронумерована одним и тем же уникальным номером сертификата, чтобы показать, что это определенная страница из общего количества последовательных страниц);

- сертификат имеет официальную идентифицирующую информацию компетентного органа власти, подпись, имя и должность работника органа по сертификации (подпись может быть сделана от руки или использоваться электронно-цифровая подпись);

- сертификат содержит дату, выраженную однозначно, когда сертификат был подписан и выдан и, если необходимо, период времени, в течение которого сертификат действителен; и

- никакая из частей сертификата не должна оставаться пустой таким образом, что это позволит ее исправить.

Использование электронных сертификатов

39. Когда компетентные органы власти экспортирующей и импортирующей стран обмениваются сертификатами на экспорт в электронном виде, система должна:

- рассматривать элементы данных и структуру сообщений так, как они установлены Центром ООН по упрощению процедур торговли и электронной коммерции для электронных сертификатов, которыми обмениваются государственные органы пограничной службы (см. ISO/UNTDED *(14)). Импортирующей и экспортирующей странам необходимо договориться об обмене элементами данных;

- рассматривать применение доступных технологий для обмена данными в сообщениях таким образом, чтобы гарантировать непрерывность деятельности посредством опций обмена данными;

- обеспечить надежность системы сертификации в защите от подделки, вирусов и другого опасного программного обеспечения во время обмена электронными данными и поддерживать ее целостность. Возможными мерами безопасности могут быть:

цифровые сертификаты подлинности;

кодирование;

контролируемый и проверенный доступ;

система сетевой защиты;

иметь механизм контроля и защиты доступа в систему от несанкционированного входа. Это потребует от компетентных органов импортирующей и экспортирующей стран прийти к соглашению о правах доступа, включая должностных лиц, которым разрешен доступ к системе;

иметь технические и процедурные меры в целях предотвращения мошеннического повторного использования электронных сертификатов;

- учитывать ограничения инфраструктуры и возможности развивающихся стран; и

- иметь план действий при возникновении непредвиденных ситуаций, чтобы в случае сбоя системы ущерб для торговли был минимальным.

40. Экспортер или его агент должны быть оповещены о факте утверждения электронного сертификата партии товара.

Предъявление оригинальных сертификатов

41. При использовании бумажных сертификатов импортер или получатель груза должны гарантировать предъявление продукции и оригинального сертификата в соответствии с требованиями импортирующей страны, органам государственной власти импортирующей страны или органам государственной власти страны, осуществляющей контроль импорта от имени импортирующей страны. При использовании электронных сертификатов, импортер/получатель груза или их представители должны обеспечить орган власти импортирующей страны необходимыми деталями относительно партии товара, чтобы можно было установить, соответствует ли она информации, содержащейся в сертификате.

Замена сертификатов

42. Замена сертификатов может быть произведена компетентным органом власти в случае потери, повреждения, наличия ошибок в сертификате или, если первоначальная информация в нем более не актуальна. На этих сертификатах должны быть четкие отметки о том, что они выданы взамен оригинального сертификата. На вновь выданном сертификате должны быть указаны номер оригинального сертификата и дату его подписания. Оригинальный сертификат должен быть признан недействительным и, по возможности, возвращен в выдавший его орган.

Аннулирование сертификатов

43. Если, в силу серьезных и обоснованных причин, необходимо аннулировать сертификат, орган по сертификации должен как можно скорее его аннулировать и сообщить об этом экспортеру или его представителю посредством бумажных носителей или электронным путем. В уведомлении должен быть указан номер оригинального сертификата, который подлежит аннулированию, а также подробное описание партии товара и причины аннулирования. Если партия товара была экспортирована, то копия уведомления об аннулировании должна быть представлена соответствующему органу власти по контролю за пищевой продукцией импортирующей страны. В странах, использующих электронные сертификаты, контролирующему органу власти импортирующей страны должно быть представлено уведомление в электронной форме. В случае, когда партия товара сопровождается бумажным сертификатом, оригинальный сертификат, по возможности, следует вернуть органу власти, выдавшему его.

Недействительные сертификаты

44. Несмотря на применение мер по предотвращению ошибок, официальные сертификаты могут содержать неправильную или неполную информацию или свидетельства.

При обнаружении таких ошибок орган по сертификации экспортирующей страны или компетентный орган власти импортирующей страны должны уведомить друг друга об этом. В таких случаях орган по сертификации должен своевременно произвести замену сертификата, в соответствии с пунктом 42, или аннулировать сертификат, в соответствии с пунктом 43 данного Руководства.

Принцип Н. Компетентные органы должны предпринимать необходимые действия для предотвращения использования фальсифицированных сертификатов и, в соответствующих ситуациях, должны способствовать своевременному расследованию подобных действий.

Фальсифицированные сертификаты

45. Если компетентный орган имеет обоснованные подозрения о подлинности официального сертификата, обусловленные намеренным искажением или другими преступными деяниями, он должен немедленно начать расследование и задействовать орган по сертификации той страны, откуда предположительно появился фальсифицированный сертификат. Необходимо также учитывать какую-либо третью страну, которая может быть в этом замешана. Кроме того, компетентный орган должен удержать соответствующую партию товара под своим контролем до окончания расследования.

46. Органы по сертификации стран, откуда предположительно появился фальсифицированный сертификат, должны сотрудничать с компетентным органом страны-импортера в проведении расследования. Если обнаруживается, что сертификат сфальсифицирован, то компетентные органы должны приложить все усилия для установления лиц, ответственных за фальсификацию, и применения к ним мер в соответствии с национальным/региональным законодательством.

47. Продукция, сопровождающаяся фальсифицированными сертификатами, считается поставленной с нарушением требований импортирующей страны, так как ее состояние неизвестно. Уничтожение такой продукции - один из способов, который также может рассматриваться как эффективная мера предотвращения попыток фальсификации сертификатов в будущем.

48. Компетентные органы импортирующих стран должны вести учет сертификатов, выданных органами по сертификации экспортирующих стран, включая копии официальных печатей и отметок, относящихся к бумажным сертификатам.