Приложение 2. Структура DBF-файла передачи ОЭС

N п/п

Наименование поля

Тип поля

Длина в байтах

Содержание

1

2

3

4

5

Служебная информация

1.

VERSION

Символьный

CHAR(1)

1

Номер версии формата DBF-файла, формируемого для представления сведений в уполномоченный орган.

Заполняется значением <8> (символ восемь).

2.

ACTION

Символьный

CHAR(1)

1

Тип операции с записью, содержащей сведения:

<1> - добавление новой записи;

<2> - исправление записи;

<3> - запрос замены и представления дополнительной записи;

<4> - запрос удаления записи.

Операция добавления записи используется для первичного представления кредитной организацией сведений.

Операция исправления записи используется для записи, содержащей сведения, на которую ранее кредитной организацией было получено ИЭС уполномоченного органа о непринятии сведений.

Операция запроса замены и представления дополнительной записи используется для информирования уполномоченного органа о возможных ошибках в представленных сведениях и (или) в целях представления в уполномоченный орган иной дополнительной информации к ранее направленным и принятым уполномоченным органом сведениям. Операция запроса удаления записи используется для информирования уполномоченного органа о возможной ошибке в представленных сведениях, на которые ранее было получено ИЭС уполномоченного органа о принятии сведений. Запрос на удаление записи (ACTION=4) подтверждается письмом кредитной организации (филиала кредитной организации) в адрес уполномоченного органа, подписанным руководителем кредитной организации (филиала кредитной организации) и заверенным печатью кредитной организации (филиала кредитной организации), с указанием в письме конкретной причины удаления записи.

В случае непринятия уполномоченным органом ОЭС по причине непрохождения структурного контроля ОЭС, кредитная организация формирует ОЭС на исправление со значением, указанным в ранее направленном ОЭС, которое не было принято (ACTION=1, 2,3,4).

Для операции добавления, исправления, запроса замены и удаления записи пара значений полей NUMB_Р и DATE_Р является идентификатором записи, к которой применяется операция.

3.

NUMB_P

Числовой

NUMERIC(6)

6

Порядковый номер сведений.

Порядковый номер сведений формируется в порядке возрастания, начиная с номера 1, в течение календарного года представления сведений.

Для операций исправления, запроса замены и удаления записи (значение поля ACTION=2, 3, 4) порядковый номер является порядковым номером сведений, которые были представлены в уполномоченный орган ранее.

Пара значений NUMB_Р и DATE_Р является уникальным идентификатором сведений, ранее представленных в уполномоченный орган, и может использоваться при ссылках на эти сведения.

В случае непринятия уполномоченным органом первичного сообщения (ACTION=1) по причине ошибки в порядковом номере сведений кредитная организация формирует исправленное ОЭС со значением ACTION=1.

4.

DATE_P

Дата

DATE(8)

8

Дата представления сведений.

Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - месяц, ГГГГ - год.

Для операций исправления, запроса замены и удаления записи (значение поля ACTION=2, 3, 4) данная дата является датой представления сведений, которые были переданы в уполномоченный орган ранее.

Пара значений NUMB_P и DATE_P является уникальным идентификатором сведений, ранее представленных в уполномоченный орган, и может использоваться при ссылках на эти сведения.

В случае если первоначально направленный ОЭС не принят уполномоченным органом из-за ошибки в дате представления сведений, исправленное ОЭС направляется со значением ACTION=1.

Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), включая информацию о филиале кредитной организации по месту нахождения денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых приняты меры по их замораживанию (блокированию)

5.

REGN

Символьный

CHAR(4)

4

Регистрационный номер кредитной организации по Книге государственной регистрации кредитных организаций Банка России (далее - КГРКО).

6.

KTU_S

Символьный

CHAR(2)

2

Код территории (субъекта Российской Федерации) по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО) территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью кредитной организации (филиала кредитной организации), передающей ОЭС в уполномоченный орган.

7.

BIK_S

Символьный

CHAR(9)

9

Банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Банка России (далее - БИК), кредитной организации (филиала кредитной организации), передающей ОЭС в уполномоченный орган.

8.

NUMBF_S

Символьный

CHAR(4)

4

Порядковый номер филиала кредитной организации по КГРКО, передающего ОЭС в уполномоченный орган или <0> (символ ноль) в случае, если ОЭС передаются кредитной организацией.

9.

BRANCH

Символьный

CHAR(1)

1

Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган:

<1> - сведения представлены филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ОЭС через территориальное учреждение;

<0> - в ином случае.

10.

KTU_SS

Символьный

CHAR(2)

2

Код территории (субъекта Российской Федерации) по ОКАТО территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью филиала кредитной организации, представляющего сведения, но не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, или <0> (символ ноль) - в ином случае.

11.

BIK_SS

Символьный

CHAR(9)

9

БИК филиала кредитной организации, представляющего сведения, но не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, или <0> (символ ноль) - в ином случае.

12.

NUMBF_SS

Символьный

CHAR(4)

4

Порядковый номер филиала кредитной организации по КГРКО, представляющего сведения, но не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, или <0> (символ ноль) - в ином случае.

13.

RESRV_S

Символьный

CHAR(16)

16

Зарезервировано. Заполняется значением <0> (символ ноль).

Информация (сведения) о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица

14.

TIPINF

Символьный

CHAR(10)

10

Тип информации.

Указывается слово <БЛОКИРОВКА>.

15.

PART

Символьный

CHAR(1)

1

Указывается код основания принятия мер:

<1> - размещение в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации о включении организации или физического лица в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;

<2> - размещение в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма).

16.

ID_COD

Символьный

CHAR(24)

24

Указывается код организации или физического лица:

PART=1 - код организации или физического лица, включенного в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - Перечень), действующий на момент принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица. Код формируется следующим образом: <дата Перечня> через разделительный символ " _" (нижнее подчеркивание) <номер Перечня> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Перечне> (<ДДММГГГГ>_<номер Перечня>_<номер записи в Перечне>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года);

PART=2 - код организации или физического лица, в отношении которых межведомственным координационным советом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих такой организации или физическому лицу денежных средств или иного имущества (далее - Решение). Код формируется следующим образом: <дата Решения> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер Решения> (<ДДММГГГГ>_<номер Решения>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года).

17.

DATA

Дата

DATE(8)

8

Указывается дата принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.

Формат поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.

18.

TIME

Символьный

CHAR(8)

8

Указывается время принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.

Формат поля времени - ЧЧ:ММ:СС, где ЧЧ - часы, ММ - минуты, СС - секунды.

19.

VIDIM

Символьный

CHAR(1)

1

Указывается вид имущества, в отношении которого приняты меры по замораживанию (блокированию):

<1> - для безналичных денежных средств;

<2> - для наличных денежных средств;

<3> - для электронных денежных средств;

<4> - для ценных бумаг;

<5> - для драгоценных металлов;

<6> - для имущества, хранящегося в индивидуальном банковском сейфе;

<7> - для иного имущества.

20.

SCHET

Символьный

CHAR(34)

34

Указывается для:

VIDIM=1 - номер банковского счета, счета по вкладу (депозиту), сформированный в соответствии с правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации;

VIDIM=2 - номер лицевого счета кредитной организации, сформированный в соответствии с правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации, на котором учитываются принятые кредитной организацией от организации и физического лица либо подлежащие выдаче физическому лицу наличные денежные средства, в отношении которых такой кредитной организацией применены меры по замораживанию (блокированию) (за исключением наличных денежных средств, принятых кредитной организацией от организации и физического лица и зачисленных на банковский счет таких организации и физического лица);

VIDIM=3 - номер и (или) иной идентификатор электронного средства платежа плательщика;

VIDIM=4 - <0> (символ ноль);

VIDIM=5 - номер металлического счета ответственного хранения или обезличенного металлического счета;

VIDIM=6 - номер индивидуального банковского сейфа;

VIDIM=7 - <0> (символ ноль).

21.

CURREN

Символьный

CHAR(3)

3

Указывается трехзначный цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств (для VIDIM=1, 2 или 3) и <0> (число ноль) - в иных случаях.

22.

SUM

Числовой

NUMERIC

(14.2)

14.2

Указывается на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств сумма денежных средств, в единицах валюты их первичного учета, указанной в поле CURREN (для VIDIM=1, 2 или 3) и <0> (символ ноль) - в иных случаях.

23.

SUME

Числовой

NUMERIC

(14.2)

14.2

Указывается для:

VIDIM=1, 2 или 3 - сумма денежных средств, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств (в рублях). В случае если первичный учет замороженных (заблокированных) денежных средств ведется в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением, указанным в поле SUM;

VIDIM=4 - <0.00> (число ноль);

VIDIM=5 - стоимость драгоценных металлов на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях);

VIDIM=6 или 7 - сумма (цена) денежных средств (имущества) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) либо <0.00> (число ноль).

24.

FORMA

Числовой

NUMERIC

(1)

Указывается для:

VIDIM=4 форма ценных бумаг:

<1> - для документарных ценных бумаг;

<2> - для бездокументарных ценных бумаг.

VIDIM=1, 2, 3, 5, 6,7 - <0> (число ноль).

25.

SUM_41

Числовой

NUMERIC

(14.2)

14.2

Указывается для:

VIDIM=4 - суммарная номинальная стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации), если нет - <0.00> (число ноль);

VIDIM=1, 2, 3, 5, 6, 7 - <0.00> (число ноль).

26.

SUM_42

Числовой

NUMERIC

(14.2)

14.2

Указывается для:

VIDIM=4 - суммарная рыночная (расчетная) стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях), если нет - <0.00> (число ноль);

VIDIM=1, 2, 3, 5, 6, 7 - <0.00> (число ноль).

27.

DESCR

Символьный

CHAR(254)

254

Дополнительная информация.

28.

RESRV_P

Символьный

CHAR(16)

16

Зарезервировано. Заполняется значением <0> (символ ноль).

29.

RESRV_PP

Символьный

CHAR(8)

8

Зарезервировано. Заполняется значением <0> (символ ноль).

N п/п

Наименование поля

Тип поля

Длина в байтах

Содержание

1

2

3

4

5

Служебная информация

1.

VERSION

Символьный

CHAR(1)

1

Номер версии формата DBF-файла, формируемого для представления сведений в уполномоченный орган.

Заполняется значением <9> (символ девять).

2.

ACTION

Символьный

CHAR(1)

1

Тип операции с записью, содержащей сведения:

<1> - добавление новой записи;

<2> - исправление записи;

<3> - запрос замены и представления дополнительной записи;

<4> - запрос удаления записи;

Операция добавления записи используется для первичного представления кредитной организацией сведений.

Операция исправления записи используется для записи, содержащей сведения, на которую ранее кредитной организацией было получено ИЭС уполномоченного органа о непринятии сведений.

Операция запроса замены и представления дополнительной записи используется для информирования уполномоченного органа о возможных ошибках в представленных сведениях и (или) в целях представления в уполномоченный орган иной дополнительной информации к ранее направленным и принятым уполномоченным органом сведениям. Операция запроса удаления записи используется для информирования уполномоченного органа о возможной ошибке в представленных сведениях, на которые ранее было получено ИЭС уполномоченного органа о принятии сведений. Запрос на удаление записи (ACTION=4) подтверждается письмом кредитной организации (филиала кредитной организации) в адрес уполномоченного органа, подписанным руководителем кредитной организации (филиала кредитной организации) и заверенным печатью кредитной организации (филиала кредитной организации), с указанием в письме конкретной причины удаления записи.

В случае непринятия уполномоченным органом ОЭС по причине непрохождения структурного контроля ОЭС, кредитная организация формирует ОЭС на исправление со значением, указанным в ранее направленном ОЭС, которое не было принято (ACTION=1, 2, 3, 4).

Для операции добавления, исправления, запроса замены и удаления записи пара значений полей NUMB_Р и DATE_Р является идентификатором записи, к которой применяется операция.

3.

NUMB_P

Числовой

NUMERIC(6)

6

Порядковый номер сведений.

Порядковый номер сведений формируется в порядке возрастания, начиная с номера 1, в течение календарного года представления сведений.

Для операций исправления, запроса замены и удаления записи (значение поля ACTION=2, 3, 4) порядковый номер является порядковым номером сведений, которые были представлены в уполномоченный орган ранее.

Пара значений NUMB_P и DATE_P является уникальным идентификатором сведений, ранее представленных в уполномоченный орган, и может использоваться при ссылках на эти сведения.

В случае непринятия уполномоченным органом первичного сообщения (ACTION=1) по причине ошибки в порядковом номере сведений кредитная организация формирует исправленное ОЭС со значением ACTION=1.

4.

DATE_P

Дата

DATE(8)

8

Дата представления сведений.

Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - месяц, ГГГГ - год.

Для операций исправления, запроса замены и удаления записи (значение поля ACTION=2, 3, 4) данная дата является датой представления сведений, которые были переданы в уполномоченный орган ранее.

Пара значений NUMB_P и DATE_P является уникальным идентификатором сведений, ранее представленных в уполномоченный орган, и может использоваться при ссылках на эти сведения. В случае если первоначально направленный ОЭС не принят уполномоченным органом из-за ошибки в дате представления сведений, исправленное ОЭС направляется со значением ACTION=1.

Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации)

5.

REGN

Символьный

CHAR(4)

4

Регистрационный номер кредитной организации по КГРКО.

6.

KTU_S

Символьный

CHAR(2)

2

Код территории (субъекта Российской Федерации) по ОКАТО территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью кредитной организации, передающей ОЭС в уполномоченный орган.

7.

BIK_S

Символьный

CHAR(9)

9

БИК кредитной организации, передающей ОЭС в уполномоченный орган.

8.

NUMBF_S

Символьный

CHAR(4)

4

Порядковый номер филиала кредитной организации по КГРКО, в случае если результаты проверки сообщаются по филиалу кредитной организации или <0> (символ ноль) в иных случаях.

9.

KTU_SS

Символьный

CHAR(2)

2

Код территории (субъекта Российской Федерации) по ОКАТО территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью филиала кредитной организации, по которому сообщаются результаты проверки, или <0> (символ ноль) - в ином случае.

10.

BIK_SS

Символьный

CHAR(9)

9

БИК филиала кредитной организации (<0> (символ ноль) в случае, если филиал не имеет БИК), по которому сообщаются результаты проверки, или <0> (символ ноль) - в ином случае.

11.

RESRV_S

Символьный

CHAR(16)

16

Зарезервировано. Заполняется значением <0> (символ ноль).

Информация (сведения) о результатах проверки

12.

TIPINF

Символьный

CHAR(10)

10

Тип информации. Указывается текст <ПРОВЕРКА> или <ПРОВЕРКА_0> - в случае если по кредитной организации (по филиалу кредитной организации) числовые показатели, приведенные ниже, оказались равными нулю.

13.

DATE_PP

Дата

DATE (8)

8

Дата окончания проведения предыдущей проверки.

Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - месяц, ГГГГ - год.

Для первой проверки значение показателя DATE_РР совпадает со значением показателя DATE_ТР.

14.

DATE_TP

Дата

DATE (8)

8

Дата окончания проведения текущей проверки.

Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - месяц, ГГГГ - год.

15.

KOL10

Числовой

NUMERIC

(14)

14

Указывается за период, исчисляемый со дня, следующего за днем окончания проведения предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее - проверяемый период), общее количество клиентов - организаций и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

16.

KOL11

Числовой

NUMERIC

(14)

14

Указывается за проверяемый период количество клиентов - организаций, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

17.

KOL12

Числовой

NUMERIC

(14)

14

Указывается за проверяемый период количество клиентов - физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

18.

KOL20

Числовой

NUMERIC

(14)

14

Указывается за проверяемый период общее количество направленных кредитной организацией (филиалом кредитной организации) ОЭС по клиентам - организациям и физическим лицам, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

19.

KOL30

Числовой

NUMERIC

(14)

14

Указывается количество клиентов - организаций и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ по дату окончания проведения текущей проверки.

20.

KOL31

Числовой

NUMERIC

(14)

14

Указывается количество клиентов - организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ по дату окончания проведения текущей проверки.

21.

KOL32

Числовой

NUMERIC

(14)

14

Указывается количество клиентов - физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ по дату окончания проведения текущей проверки.

22.

KOL50

Числовой

NUMERIC

(14)

14

Указывается количество направленных кредитной организацией (филиалом кредитной организации) ОЭС по клиентам - организациям и физическим лицам, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ по дату окончания проведения текущей проверки.

23.

DESCR

Символьный

CHAR(254)

254

Дополнительная информация.

24.

RESRV_P

Символьный

CHAR(16)

16

Зарезервировано. Заполняется значением <0> (символ ноль).

25.

RESRV_PP

Символьный

CHAR(8)

8

Зарезервировано. Заполняется значением <0> (символ ноль).