Приложение 7

Приложение 7
к Указанию Банка России от 3 декабря 2013 г. N 3129-У "О внесении изменений в
Указание Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и
порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в
Центральный банк Российской Федерации"

	Банковская отчетность
	Код территории по ОКАТО	Код кредитной организации (филиала)
		по ОКПО	регистрационный номер (/порядковый номер)

Расчет собственных средств (капитала) и значений обязательных нормативов банковской группы

по состоянию на "______"______________ ______г.

Сокращенное фирменное наименование головной кредитной организации__________________________________

Почтовый адрес_____________________________________________________________________________________

Код формы по ОКУД 0409805

Квартальная

тыс. руб.

Раздел I. Собственные средства

Номер строки	Наименование показателя	Остаток на отчетную дату
		Кредитные организации	Лизинговые организации	Управляющие компании	Профессиональные участники рынка ценных бумаг	Структурированные компании	Итого
1	2	3	4	5	6	7	8
000	Собственные средства (капитал), итого, в том числе:
100	Источники базового капитала:	х	х	х	х	х	х
100.1	Уставный капитал
100.2	Эмиссионный доход
100.3	Часть резервного фонда, сформированного за счет прибыли предшествующих лет
100.4	Часть резервного фонда, сформированного за счет прибыли текущего года
100.5	Прибыль текущего года в части, подтвержденной аудиторской организацией, всего, в том числе:
100.5.1	финансовый результат от операций с производными финансовыми инструментами (далее - ПФИ)
100.5.2	величина резерва (резервов), фактически недосозданного по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России
100.5.3	переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг
100.6	Прибыль предшествующих лет, данные о которой подтверждены аудиторской организацией, всего, в том числе:
100.6.1	финансовый результат от операций с ПФИ
100.6.2	величина резерва (резервов), фактически недосозданного по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России
100.7	Доля малых акционеров (участников)
100.8	Сумма источников базового капитала, итого
101	Показатели, уменьшающие сумму источников базового капитала	х	х	х	х	х	х
101.1	Нематериальные активы
101.2	Отложенные налоговые активы
101.3	Собственные акции, выкупленные у акционеров (участников)
101.4	Вложения в акции (доли) дочерних и зависимых юридических лиц и уставный капитал кредитных организаций
101.5	Гудвил
101.6	Доход от выгодной покупки
101.7	Активы пенсионного плана
101.8	Убытки предшествующих лет, всего, в том числе:
101.8.1	финансовый результат от операций с ПФИ
101.8.2	величина резерва (резервов), фактически недосозданного по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России
101.8.3	переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг
101.9	Убыток текущего года, всего, в том числе:
101.9.1	финансовый результат от операций с ПФИ
101.9.2	величина резерва (резервов), фактически недосозданного по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России
101.9.3	переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг
101.10	Отрицательная величина добавочного капитала
101.11	Сумма показателей, уменьшающих сумму источников базового капитала, итого
101.12	Базовый капитал, итого
102	Источники добавочного капитала:	х	х	х	х	х	х
102.1	Уставный капитал, сформированный привилегированными акциями
102.2	Эмиссионный доход
102.3	Субординированный заем с дополнительными условиями
102.4	Субординированный кредит (депозит, заем, облигационный заем) без ограничения срока привлечения, устанавливаемого договором (условиями выпуска), заключенным (размещенным) в соответствии с правом иностранного государства
102.5	Доля малых акционеров (участников)
102.6	Сумма источников добавочного капитала, итого
103	Показатели, уменьшающие сумму источников добавочного капитала	х	х	х	х	х	х
103.1	Вложения в собственные привилегированные акции
103.2	Вложения в акции финансовых организаций
103.3	Субординированные кредиты (депозиты, займы, облигационные займы), предоставленные финансовым организациям - резидентам, а также финансовым организациям - нерезидентам
103.4	Обязательства по приобретению источников добавочного капитала
103.5	Средства, поступившие в оплату акций (долей), включаемые в состав добавочного капитала
103.6	Доход от выгодной покупки
103.7	Отрицательная величина дополнительного капитала
103.8	Сумма показателей, уменьшающих сумму источников добавочного капитала, итого
104	Добавочный капитал, итого
105	Сумма источников основного капитала, итого
106	Показатели, уменьшающие сумму источников основного капитала	х	х	х	х	х	х
106.1	Нематериальные активы
106.2	Собственные акции (доли) участников, приобретенные (выкупленные) у акционеров (участников)
106.3	Непокрытые убытки предшествующих лет, всего, в том числе:
106.3.1	финансовый результат от операций с ПФИ
106.3.2	величина резерва (резервов), фактически недосозданного по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России
106.4	Убыток текущего года, всего, в том числе:
106.4.1	финансовый результат от операций с ПФИ
106.4.2	величина резерва (резервов), фактически недосозданного по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России
106.5	Гудвил
106.6	Доход от выгодной покупки
106.7	Активы пенсионного плана
106.8	Вложения в акции (доли) дочерних и зависимых юридических лиц и уставный капитал кредитных организаций - резидентов
106.9	Уставный капитал (его часть) и иные источники собственных средств (эмиссионный доход, прибыль, резервный фонд) (их часть), для формирования которых инвесторами использованы ненадлежащие активы
107	Сумма показателей, уменьшающих сумму источников основного капитала, итого
108	Основной капитал, итого
200	Источники дополнительного капитала	х	х	х	х	х	х
200.1	Часть уставного капитала, сформированного за счет капитализации прироста стоимости имущества при переоценке до выбытия имущества
200.2	Прибыль текущего года (ее часть), не подтвержденная аудиторской организацией, всего, в том числе:
200.2.1	финансовый результат от операций с ПФИ
200.2.2	величина резерва (резервов), фактически недосозданного по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России
200.2.3	переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг
200.3	Прибыль предшествующих лет до аудиторского подтверждения, всего, в том числе:
200.3.1	финансовый результат от операций с ПФИ
200.3.2	величина резерва (резервов), фактически недосозданного по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России
200.3.3	переоценка ценных бумаг, текущая (праведливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг
200.4	Субординированный кредит (заем, депозит, облигационный заем) по остаточной стоимости, всего, в том числе:
200.4.1	субординированные кредиты (депозиты, займы), привлеченные до 1 марта 2013 года, облигационные займы, размещенные до 1 марта 2013 года
200.4.2	субординированные кредиты, предоставленные в соответствии с Федеральными законами от 13 октября 2008 года N 173-ФЗ "О дополнительных мерах по поддержке финансовой системы Российской Федерации"* и от 27 октября 2008 года N 175-ФЗ "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года"**
200.5	Доля малых акционеров (участников)
200.6	Нереализованная прибыль (убыток) от перевода активов, обязательств, доходов и расходов участника банковской группы - нерезидента в валюту представления консолидированной отчетности
200.7	Прирост стоимости имущества за счет переоценки
200.8	Сумма источников дополнительного капитала, итого
201	Дополнительный капитал, итого
300	Показатели, уменьшающие сумму основного и дополнительного капитала:	х	х	х	х	х	х
300.1	Просроченная дебиторская задолженность длительностью свыше 30 календарных дней
300.2	Промежуточный итог
300.3	Величина превышения совокупной суммы кредитов, банковских гарантий и поручительств, предоставленных своим участникам (акционерам) и инсайдерам, над ее максимальным размером, предусмотренным федеральными законами и нормативными актами Банка России
300.4	Превышающие сумму источников основного и дополнительного капитала вложения в сооружение (строительство), создание (изготовление) и приобретение основных средств, стоимость основных средств, а также материальных запасов, в паи инвестиционных фондов недвижимости, активы, переданные в доверительное управление
300.5	Разница между действительной стоимостью доли, причитающейся вышедшим из общества участникам, и стоимостью, по которой доля была реализована другому участнику
300.6	Субординированные кредиты (депозиты, займы, облигационные займы), в том числе субординированные займы с дополнительными условиями, предоставленные кредитным организациям-резидентам
300.7	Дефицит собственных средств (капитала) (чистых активов) неконсолидируемого участника банковской группы
300.8	Величина превышения текущей (справедливой) стоимости инвестиций головной кредитной организации банковской группы (в том числе произведенных через других участников банковской группы) в деятельность участников банковской группы над первоначальной стоимостью данных инвестиций

______________________________

* Федеральный закон от 13 октября 2008 года N 173-ФЗ "О дополнительных мерах по поддержке финансовой системы Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 42, ст. 4698; 2009, N 29, ст. 3605; N 48, ст. 5729; N 52, ст. 6437; 2010, N 8, ст. 776; N 21, ст. 2539; N 31, ст. 4175).

** Федеральный закон от 27 октября 2008 года N 175-ФЗ "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 44, ст. 4981; 2009, N 29, ст. 3630; 2011, N 49, ст. 7059; 2013, N 19, ст. 2308).

Раздел II. Расшифровки отдельных балансовых счетов и показатели деятельности для расчета обязательных нормативов

тыс. руб.
Код обозначения	Сумма
	Кредитные организации	Лизинговые организации	Управляющие компании	Профессиональные участники рынка ценных бумаг	Структурированные компании	Итого
1	2	3	4	5	6	7

Раздел III. Отдельные показатели деятельности банковской группы, используемые для расчета обязательных нормативов

тыс. руб.
Наименование показателя	Сумма
	Кредитные организации	Лизинговые организации	Управляющие компании	Профессиональные участники рынка ценных бумаг	Структурированные компании	Итого
1	2	3	4	5	6	7
Ариск0
Ар1
Ар2
Ар3
Ар4
Ар5
Кф
ПК
Кинс
Крз
Кскр

Раздел IV. Значения обязательных нормативов

Краткое наименование норматива	Фактическое значение, процент	Примечание
1	2	3
Н20
Н20.1
Н20.2
Н21
Н22
Н23

Раздел V. Информация о заемщиках (группе связанных заемщиков), по которым (по которой) нарушен обязательный норматив Н21

Наименование заемщика (группы связанных заемщиков)	Величина крупных кредитов, тыс. руб.	Величина КРЗ, тыс. руб.	Числовое значение нарушенного норматива
1	2	3	4

Руководитель головной кредитной организации             (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер головной кредитной организации        (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель                                             (Ф.И.О.)

Телефон:

"_____"_______________ ____г.

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409805 "Расчет собственных средств (капитала) и значений обязательных нормативов банковской группы"

1. Отчетность по форме 0409805 "Расчет собственных средств (капитала) и значений обязательных нормативов банковской группы" (далее - Отчет) составляется головными кредитными организациями банковских групп в соответствии с Указанием Банка России от 25 октября 2013 года N 3090-У "О расчете величины собственных средств (капитала), обязательных нормативов и размеров (лимитов) открытых валютных позиций банковских групп"*.

2. При составлении Отчета головная кредитная организация банковской группы руководствуется Положением Банка России от 28 декабря 2012 года N 395-П "О методике определения величины собственных средств (капитала) кредитных организаций ("Базель III")", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 февраля 2013 года N 27259, 29 ноября 2013 года N 30499 ("Вестник Банка России" от 27 февраля 2013 года N 11, от 30 ноября 2013 года N 69).

Данные участников банковской группы, не являющихся кредитными организациями, включаются в статьи Отчета в соответствии с учетной политикой банковской группы.

3. Отчет представляется в территориальное учреждение Банка России:

по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

кредитными организациями (за исключением кредитных организаций, имеющих более 100 дочерних организаций) - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным;

кредитными организациями, имеющими более 100 дочерних организаций, - не позднее 8-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным;

по состоянию на 1 января - кредитными организациями, в том числе имеющими более 100 дочерних организаций, - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным.

_____________________________

* Справочно: зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 11 декабря 2013 года N 30589 ("Вестник Банка России" от 19 декабря 2013 года N 74).