Приложение 3

Приложение 3
к Указанию Банка России от 3 декабря 2013 г. N 3129-У "О внесении изменений в
Указание Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и
порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в
Центральный банк Российской Федерации"

	Банковская отчетность
	Код территории по ОКАТО	Код кредитной организации (филиала)
		по ОКПО	регистрационный номер (/порядковый номер)

Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации

по состоянию на "____"_____________ _____г.

Сокращенное фирменное наименование кредитной организации_________________

Почтовый адрес___________________________________________________________

Код формы по ОКУД 0409135

Месячная (Квартальная) (Полугодовая)

Раздел 1. Расшифровки отдельных балансовых счетов для расчета обязательных нормативов

Код обозначения	Сумма, тыс. руб.
1	2

Раздел 2. Отдельные показатели деятельности кредитной организации, используемые для расчета обязательных нормативов, тыс. руб.

Кф=

Лам=

Овм=

Лат=

Овт=

Крд=

ОД=

Кскр=

Крас=

Крис=

Кинс=

О=

Кр=

Ф=

Кз=

ВО=

ВР=

БК=

Раздел 3. Значения обязательных нормативов

Краткое наименование норматива	Фактическое значение, процент	Установленное контрольное значение, процент	Примечание
1	2	3	4
Н1.1
Н1.2
Н1.0
Н1.3
Н2
Н3
Н4
Н7
Н9.1
Н10.1
Н12
Н15
Н15.1
Н16
Н16.1
Н16.2
Н18

Раздел 4. Информация о нарушении обязательных нормативов и (или) снижении значения норматива достаточности базового капитала банка (Н1.1) ниже 5,5 процента

Номер строки	Наименование норматива	Числовое значение нарушенного норматива и (или) норматива Н1.1 (в случае если его значение ниже 5,5 процента), процент	Дата, за которую норматив нарушен и (или) значение норматива Н1.1 ниже 5,5 процента
1	2	3	4

Раздел 5. Число операционных дней в отчетном периоде_________________.

Даты нерабочих дней отчетного периода______________________.

Раздел "Справочно":

1. Величина кредитного риска на контрагента по операциям, совершаемым на возвратной основе с ценными бумагами, полученными (переданными) без прекращения признания, и операциям займа ценных бумаг (код 8800):__________________тыс. руб.

2. Величина риска изменения стоимости кредитного требования в результате ухудшения кредитного качества контрагента (код 8866):________________тыс. руб.

Руководитель             (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер        (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель              (Ф.И.О.)

Телефон:

"_____"___________ ____г.

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409135 "Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации"

1. Отчетность по форме 0409135 "Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации" (далее - Отчет) заполняется на основе данных, определенных в соответствии с Инструкцией Банка России от 3 декабря 2012 года N 139-И "Об обязательных нормативах банков", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 13 декабря 2012 года N 26104, 29 ноября 2013 года N 30498 ("Вестник Банка России" от 21 декабря 2012 года N 74, от 30 ноября 2013 года N 69) (далее - Инструкция Банка России N 139-И) (далее - Инструкция Банка России N 139-И), Инструкцией Банка России от 31 марта 2004 года N 112-И "Об обязательных нормативах кредитных организаций, осуществляющих эмиссию облигаций с ипотечным покрытием", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 5 мая 2004 года N 5783, от 14 марта 2005 года N 6394, 26 июня 2007 года N 9704, 10 февраля 2011 года N 19798, 17 декабря 2012 года N 26140 ("Вестник Банка России" от 19 мая 2004 года N 30, от 13 апреля 2005 года N 19, от 4 июля 2007 года N 38, от 22 февраля 2011 года N 12, от 26 декабря 2012 года N 75), Положением Банка России от 28 сентября 2012 года N 387-П "О порядке расчета кредитными организациями величины рыночного риска", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 9 ноября 2012 года N 25783, 29 ноября 2013 года N 30496 ("Вестник Банка России" от 21 ноября 2012 года N 66, от 30 ноября 2013 года N 69) (далее - Положение Банка России N 387-П), Инструкцией Банка России от 26 апреля 2006 года N 129-И "О банковских операциях и других сделках расчетных небанковских кредитных организаций, обязательных нормативах расчетных небанковских кредитных организаций и особенностях осуществления Банком России надзора за их соблюдением", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 19 мая 2006 года N 7861, 6 августа 2007 года N 9956, 6 декабря 2007 года N 10637, 23 сентября 2009 года N 14851, 16 декабря 2011 года N 22648, 29 ноября 2013 года N 30493 ("Вестник Банка России" от 31 мая 2006 года N 32, от 22 августа 2007 года N 47, от 17 декабря 2007 года N 69, от 30 сентября 2009 года N 57, от 21 декабря 2011 года N 72, от 30 ноября 2013 года N 69) (далее - Инструкция Банка России N 129-И), Инструкцией Банка России от 15 сентября 2011 года N 137-И "Об обязательных нормативах небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, и особенностях осуществления Банком России надзора за их соблюдением", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 23 сентября 2011 года N 21871, 29 ноября 2013 года N 30497 ("Вестник Банка России" от 28 сентября 2011 года N 54, от 30 ноября 2013 года N 69).

2. В состав значения показателя Ариск0 включаются активы, имеющие нулевой коэффициент риска, определенные в соответствии с пунктом 2.3 Инструкции Банка России N 139-И, и финансовые инструменты без риска, определенные в соответствии с пунктом 2.4 Положения Банка России N 387-П. В состав показателей Ap2i, Ap3i, Ap4i и Ap5i включаются активы II, III, IV и V групп, соответственно, взвешенные по уровню риска при расчете нормативов достаточности капитала банка в соответствии с пунктом 2.3 Инструкции Банка России N 139-И. В состав значения показателя Ap1i включаются активы, имеющие нулевой коэффициент риска в соответствии с подпунктом 2.3.1 пункта 2.3 Инструкции Банка России N 139-И. Полученный от суммирования активов первой группы риска результат не взвешивается на коэффициент риска.

Показатель коэффициента рублевого фондирования (Кф) рассчитывается в соответствии с подпунктом 2.3.8 пункта 2.3 Инструкции Банка России N 139-И. Показатели операций с повышенным коэффициентом риска , кредитов на потребительские цели (ПКр), повышенных требований по покрытию капиталом соответствующего уровня отдельных активов банка в соответствии с международными подходами к повышению устойчивости банковского сектора (БК) рассчитываются в соответствии с подпунктом 2.1.1 пункта 2.1 Инструкции Банка России N 139-И.

Показатели: совокупная величина крупных кредитных рисков (Кскр), совокупная величина кредитных требований банка, а также кредитного риска по условным обязательствам кредитного характера и производным финансовым инструментам в отношении участников (акционеров) (Крас), совокупная величина кредитных требований к инсайдерам банка, кредитного риска по условным обязательствам кредитного характера и производным финансовым инструментам, заключенным с инсайдерами (Крис), совокупная величина инвестиций банка в акции (доли) других юридических лиц (Кинс) определяются в соответствии с методикой расчета обязательных нормативов банков, установленной Инструкцией Банка России N 139-И.

Показатели процентного риска (ПРi), общего процентного риска (ОПРi), специального процентного риска (СПРi), фондового риска (ФРi), общего фондового риска (ОФРi), специального фондового риска (СФРi), валютного риска (ВР) рассчитываются в соответствии с Положением Банка России N 387-П.

Показатель номинальной стоимости выпущенных расчетными небанковскими кредитными организациями векселей, а также внебалансовых обязательств расчетных небанковских кредитных организаций, вытекающих из индоссамента векселей, акцептов и авалей (ВО) рассчитывается в соответствии с подпунктом 3.4.1 пункта 3.4 Инструкции Банка России N 129-И.

3. Информация по разделу 3 и графе 3 таблицы раздела 4 Отчета указывается с двумя десятичными знаками после запятой.

В графе 3 таблицы раздела 3 указывается информация о контрольных значениях обязательных нормативов, установленных банкам территориальными учреждениями Банка России в соответствии с главой 11 Инструкции Банка России N 139-И. В графе 4 таблицы раздела 3 указывается код причины установления территориальными учреждениями Банка России контрольного значения обязательного норматива в соответствии с приведенной классификацией:

1 - изменение Банком России методики расчета базового капитала, и (или) основного капитала, и (или) собственных средств (капитала);

2 - изменение Банком России методики формирования резервов на возможные потери и резерва на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности;

3 - изменение Банком России методики расчета обязательных нормативов;

4 - уточнение (расширение) в законодательстве Российской Федерации, в том числе в нормативных актах Банка России, состава групп связанных заемщиков и (или) заемщиков, связанных с банком;

5 - изменение состава акционеров и инсайдеров;

6 - возникновение отсутствовавших на момент заключения договоров с заемщиками оснований для отнесения заемщиков к группе связанных заемщиков и (или) для отнесения заемщиков к связанным с банком лицам.

4. Кредитные организации, нарушившие в течение отчетного месяца обязательные нормативы и (или) допустившие снижение значения норматива Н1.1 ниже уровня в 5,5 процента, заполняют раздел 4 Отчета построчно, отдельно по каждому нарушению обязательных нормативов и (или) случаю снижения значения норматива Н1.1 ниже уровня в 5,5 процента. При этом в графе 4 раздела 4 Отчета указывается дата, за которую было допущено нарушение обязательных нормативов и (или) снижение значения норматива Н1.1 ниже уровня в 5,5 процента.

5. Информация по кодам 8915, 8929, 8958, 8968, 8979, 8983, 8988, показателям , О, Кр, Ф, , Кз и обязательным нормативам Н15, Н16, Н16.1 и Н16.2 представляется только расчетными небанковскими кредитными организациями. Информация по кодам 8840, 8841, 8842, 8843, 8844, 8845, показателю и обязательным нормативам Н1.3 и Н15.1 представляется только небанковскими кредитными организациями, имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций.

6. Информация по кодам 8935, 8951 и по обязательному нормативу Н18 представляется только кредитными организациями, осуществляющими эмиссию облигаций с ипотечным покрытием.

7. По коду 8800 раздела "Справочно" Отчета отражается величина кредитного риска на контрагента по операциям, совершаемым на возвратной основе с ценными бумагами, полученными (переданными) без прекращения признания, и операциям займа ценных бумаг, определяемая как положительная разность между двумя суммами:

суммой кредитных требований к контрагенту по возврату денежных средств (балансовые счета (их части) 322(A), 323(A), 324(А), 32902, 45410, 45510, 45709, 458(А), 460(A), 461(А), 462(А), 463(А), 464(А), 465(А), 466(А), 467(А), 468(А), 469(А), 470(А), 471(А), 472(А), 473(A) и (или) стоимости ценных бумаг, отчужденных с одновременным принятием обязательства по их обратному приобретению (балансовые счета (их части) 322(A), 323(A), 324(А), 458(А), 460(A), 461(А), 462(А), 463(А), 464(А), 465(А), 466(А), 467(А), 468(А), 469(А), 470(А), 471(А), 472(А), 473(A), 50118, (50121 - 50120), 50218, (50221 - 50220), 50318, 50618, 50718, (50621 - 50620), (50721 - 50720), и

суммой обязательств по возврату денежных средств и (или) стоимости ценных бумаг, приобретенных с одновременным принятием обязательства по их обратному отчуждению (балансовые счета (их части) 315, 316, 31702, 31703, 31704, 31802, 31803, 31804, 32901, 42309 - 42315, 42609 - 42615, 427, 428, 429, 430, 431, 432, 433, 434, 435, 436, 437, 438, 439, 440, 50104 - 50110, 50116, 50118, (50121 - 50120), 50205 - 50211, 50214, 50218, (50221 - 50220), 50605 - 50608, 50618, (50621 - 50620), 50705 - 50708, 50718, (50721 - 50720), 91314).

Величина кредитного риска на контрагента рассчитывается с учетом следующих особенностей:

по сделкам, совершенным в рамках договоров, не удовлетворяющих требованиям подпункта 2.6.1 пункта 2.6 Инструкции Банка России N 139-И, - отдельно по каждой сделке;

по сделкам репо, совершенным в рамках договоров, удовлетворяющих требованиям подпункта 2.6.1 пункта 2.6 Инструкции Банка России N 139-И, - в целом по сделкам, включенным в соглашение о неттинге.

8. По коду 8866 раздела "Справочно" Отчета отражается величина риска изменения стоимости кредитного требования в результате ухудшения кредитного качества контрагента (РСК), рассчитанная в порядке, установленном приложением 8 к Инструкции Банка России N 139-И. Код 8866 раздела "Справочно" Отчета заполняется до 30 сентября 2014 года включительно. Начиная с 1 октября 2014 года значение кода 8866 отражается в разделе 1 настоящего Отчета.

9. Отчет составляется в целом по кредитной организации (включая небанковские кредитные организации) по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным периодом, и представляется в территориальное учреждение Банка России:

кредитными организациями (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 13-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

небанковскими кредитными организациями, имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

небанковскими кредитными организациями, имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, по состоянию на 1 июля и 1 января - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом.

10. Территориальное учреждение Банка России вправе потребовать от кредитной организации представления Отчета на внутримесячные даты в установленный им срок.

Если в требовании территориального учреждения Банка России содержится указание о представлении информации на внутримесячные даты по конкретному обязательному нормативу (конкретным обязательным нормативам), разделы 1 и 2 Отчета заполняются только по расшифровкам и показателям, которые используются для расчета указанного обязательного норматива (указанных обязательных нормативов), раздел 3 - только по указанному обязательному нормативу (указанным обязательным нормативам).