Распоряжение ОАО "РЖД" от 2 июня 2009 г. N 1150р "Об утверждении стандартов, регламентирующих проведение технического аудита в системе управления безопасностью ОАО "РЖД"

В целях совершенствования системы обеспечения безопасности движения и реализации Функциональной стратегии обеспечения гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса:

I. Утвердить и ввести в действие с 1 июля 2009 года следующие стандарты ОАО "РЖД":

1. Группа СТО РЖД "Технические аудиты в системе управления безопасностью ОАО "РЖД":

- СТО РЖД 1.05.514.1-2009 "Технические аудиты в системе управления безопасностью ОАО "РЖД". Основные положения".

- СТО РЖД 1.05.514.2-2009 "Технические аудиты в системе управления безопасностью ОАО "РЖД". Требования, предъявляемые к аудиторам".

2. Группа СТО РЖД "Методы и инструменты улучшений":

- СТО РЖД 1.05.515.1-2009 "Методы и инструменты улучшений. Методы решения проблем. 8 шагов".

- СТО РЖД 1.05.515.2-2009 "Методы и инструменты улучшений. Анализ Парето".

- СТО РЖД 1.05.515.3-2009 "Методы и инструменты улучшений. Диаграмма Исикавы".

- СТО РЖД 1.05.515.4-2009 "Методы и инструменты улучшений. Корреляционный анализ. Диаграмма рассеяния".

- СТО РЖД 1.05.515.5-2009 "Методы и инструменты улучшений. Исследование разброса параметра. Гистограммы".

- СТО РЖД 1.05.515.6-2009 "Методы и инструменты улучшений. Z-график и исследование вариабельности".

- СТО РЖД 1.05.515.7-2009 "Методы и инструменты улучшений. Формат корректирующих действий. Метод "5W+1H+1S".

II. Руководителям департаментов, филиалов и других структурных подразделений ОАО "РЖД" организовать изучение работниками подведомственных подразделений групп стандартов, утвержденных настоящим распоряжением.

Вице-президент ОАО "РЖД"

А.Г. Тишанин

Технические аудиты в системе управления безопасностью ОАО "РЖД".
Основные положения
(введен в действие распоряжением ОАО "РЖД" от 2 июня 2009 г. N 1150р)

Область действия:
Утверждаю:	Должность:	Подпись:	ФИО:	Дата:
Согласовано:
Разработчик

1 Область применения

Настоящий стандарт определяет порядок выполнения деятельности по подготовке, проведению технических аудитов в системе управления безопасностью движения в ОАО "РЖД", документированного оформления результатов, оценки результативности и контроля выполнения корректирующих и предупреждающих действий по результатам технического аудита.

Стандарт организации распространяется на структурные подразделения и филиалы ОАО "РЖД", задействованные в деятельности по техническому аудиту.

Вопросы, требующие более детального рассмотрения, отражены в корпоративных стандартах, инструкциях, методиках.

2 Цель

Целью внедрения технического аудита является повышение уровня безопасности движения в ОАО "РЖД" на основе систематизированного и последовательного анализа и оценки деятельности структурных подразделений по обеспечению безопасности движения.

3 Определение понятий

3.1 В настоящем стандарте применены следующие понятия с соответствующими определениями.

Аудит (проверка) - систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и их объективного оценивания для определения степени соответствия критериям аудита. (ГОСТ Р ИСО 19011).

Аудитор - лицо, обладающее компетентностью для проведения аудита. (ГОСТ Р ИСО 19011).

Безопасность - отсутствие неприемлемого риска потери. (OHSAS 18001).

Безопасность движения и эксплуатации железнодорожного транспорта - состояние защищенности процесса движения железнодорожного подвижного состава и самого железнодорожного подвижного состава, при котором отсутствует недопустимый риск возникновения транспортных происшествий и их последствий, влекущих за собой причинение вреда жизни или здоровью граждан, вреда окружающей среде, имуществу физических или юридических лиц. (Федеральный закон от 10.01.2003 N 17-ФЗ).

Безопасность движения поезда - свойство движения поезда находиться в неопасном состоянии за расчетное время, когда отсутствует угроза сохранности жизней и здоровья пассажиров, технического персонала, населения, сохранности грузов, объектов хозяйствования, технических средств транспортной системы. (ГОСТ Р 22.2.08).

Верификация - подтверждение на основе представления объективных свидетельств того, что установленные требования были выполнены. (ГОСТ Р ИСО 9000).

Внутренние аудиты (проверки) - аудит, проводимый для внутренних целей самой организацией или от ее имени.

Выводы (наблюдения) аудита - результат оценки собранных свидетельств аудита по отношению к критериям аудита. (ГОСТ Р ИСО 19011).

Группа технического аудита (аудиторская группа) - один или несколько аудиторов, проводящих аудит, при необходимости поддерживаемые техническими экспертами.

Заключение по результатам аудита - выходные данные аудита, представленные аудиторской группой после рассмотрения целей аудита и всех выводов аудита. (ГОСТ Р ИСО 19011).

Компетентность - проявленные личные качества и выраженная способность применять свои знания и навыки. (ГОСТ Р ИСО 19011).

Критерии аудита - совокупность политики, процедур или требований. (ГОСТ Р ИСО 19011).

Несоответствие - невыполнение требования. (ГОСТ Р ИСО 9000).

Область аудита - содержание и границы аудита. (ГОСТ Р ИСО 19011).

План аудита - описание деятельности и мероприятий по проведению аудита. (ГОСТ Р ИСО 19011).

Представитель проверяемого подразделения (далее - представитель) - специалист проверяемого подразделения, который назначается руководителем подразделения для сопровождения аудитора и ответов на поставленные им вопросы.

Проверяемое подразделение - подразделение предприятия, в котором проводится аудит (проверка).

Программа аудита - совокупность одного или нескольких аудитов, запланированных на конкретный интервал времени и направленных на достижение конкретной цели. (ГОСТ Р ИСО 19011).

Свидетельства аудита - записи, изложение фактов или другая информация, которые имеют отношение к критериям аудита и могут быть проверены. (ГОСТ Р ИСО 19011).

Система управления безопасностью движения (система менеджмента безопасности движения) - совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих элементов управления применительно к обеспечению безопасности движения, включающая в себя элементы: структура, функции, ресурсы, деятельность по планированию, реализации, мониторингу и улучшению процессов обеспечения безопасности движения.

Технический аудит системы управления безопасностью движения - независимая экспертиза, осуществляемая путем проведения плановых, внеплановых, комплексных и тематических проверок системы управления безопасностью движения, проводимая с целью оценки технического состояния объектов железнодорожного транспорта и направленная на предотвращение негативных явлений и тенденций в производственной области, а также на повышение уровня безопасности движения.

Технический эксперт - лицо, предоставляющее аудиторской группе свои знания или опыт по специальному вопросу. (ГОСТ Р ИСО 19011).

4 Ответственность

Таблица 1 - Ответственность за основные виды деятельности по техническому аудиту в системе управления безопасностью движения ОАО "РЖД".

Деятельность	Ответственный
Планирование деятельности по техническому аудиту	Руководитель отдела технического аудита
Проведение технического аудита	Руководитель отдела технического аудита
Анализ деятельности по техническому аудиту	Начальник Департамента безопасности движения
Улучшение процесса технического аудита	Руководитель отдела технического аудита

5 Общие положения

5.1 Приоритетными направлениями при проведении технического аудита системы управления безопасностью движения (в дальнейшем - технического аудита) являются:

- предупреждение отказов в системе обеспечения безопасности движения и снижение рисков;

- анализ и оценка системы обеспечения безопасности движения на предприятии, подвергаемом аудиту;

- анализ и оценка эффективности действующей системы управления рисками;

- ранжирование процессов в соответствии с рисками безопасности, выделение процессов и услуг с высокими рисками нарушения безопасности;

- оценка результативности применяемых предупреждающих воздействий по снижению рисков;

- оценка результативности корректирующих воздействий, принимаемых руководителем процесса;

- предоставление аудиторских рекомендаций по повышению эффективности и результативности внутренних процессов.

5.1.2 Модель организации и контроля за обеспечением безопасности движения включает в себя: ревизорский аппарат, технический аудит системы управления безопасностью движения, ситуационный центр как на сетевом, так и на региональном уровне (рисунок 1).

5.2 Основные функции ревизорского аппарата по безопасности движения поездов:

- контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Правительства Российской Федерации, нормативных документов МПС России, Минтранса России, ОАО "РЖД" по вопросам безопасности движения, предупреждения и ликвидации последствий чрезвычайных ситуаций, перевозок опасных грузов;

- проведение ревизий по специально разработанной методике и проверок организации работы по обеспечению безопасности движения в Департаментах, Дирекциях, филиалах ОАО "РЖД", а также их структурных подразделениях, контроль за устранением выявленных недостатков;

- анализ состояния безопасности движения при проверках в Департаментах, Дирекциях, филиалах ОАО "РЖД", а также их структурных подразделениях, с предложением мер профилактического характера и контроля за их устранением, а также анализ нормативных документов по вопросам безопасности движения, предупреждения и ликвидации последствий чрезвычайных ситуаций, перевозок опасных грузов, разработка предложений по их изменению и дополнению;

- участие в проверке состояния железнодорожного подвижного состава, технических средств, объектов инфраструктуры на соответствие их требованиям нормативных документов при проведении осмотров руководителями филиалов и структурных подразделений в соответствии с ПТЭ;

- проведение периодических проверок знаний работниками железнодорожного транспорта Правил технической эксплуатации железных дорог Российской Федерации, других нормативных документов по вопросам обеспечения безопасности движения поездов в комиссиях управлений железных дорог, контроль за их проведением в филиалах, дирекциях и их структурных подразделениях;

- расследование транспортных происшествий, контроль за своевременностью и качеством расследования, классификации и учета нарушений безопасности движения поездов в структурных подразделениях;

- организация и проведение обследований железнодорожных переездов, "Дней безопасности", участие в работе комиссий по приемке в эксплуатацию объектов, связанных с движением поездов;

- принятие профилактических мер по предотвращению нарушений требований безопасности движения;

- предоставление отчетности федеральным органам исполнительной власти и в центральный аппарат ОАО "РЖД".

5.3 Основные функции технического аудита

Основными функциями технического аудита являются:

- осуществление проверок системы управления безопасностью движения, предоставление обоснованных предложений по устранению выявленных недостатков и рекомендаций по повышению эффективности управления;

- осуществление экспертных оценок различных сторон функционирования организации и предоставление обоснованных предложений по их совершенствованию.

5.3.1 Технический аудит проводится для проверок на соответствие функционирования системы управления безопасностью движения:

- выполняемых процессов требованиям нормативных актов;

- качества технического обслуживания объектов железнодорожного транспорта;

- состояния технических средств объектов инфраструктуры и подвижного состава;

- организации оперативно-диспетчерского управления;

- организации работы с персоналом.

5.3.2 По цели осуществляемых проверок технический аудит подразделяется на следующие виды:

- функциональный аудит систем управления (проводится для оценки производительности и эффективности в любом функциональном разрезе хозяйственной деятельности).

При межфункциональном аудите качество исполнения различных функций оценивается в их взаимосвязи и взаимодействии.

- организационно-технологический аудит систем управления (проводится для оценки контроля разнообразных звеньев управления на предмет их организационной и технологической целесообразности (рациональности));

- аудит видов деятельности (обследование и всесторонний анализ определенных видов деятельности с целью выявления возможностей их улучшения);

- совокупный аудит (для глубокого анализа и контроля организации, а также аудита элементов и процессов, связывающих Компанию с внешней средой. Здесь определяются все сильные и слабые стороны деятельности структурных подразделений, филиалов, Компании в целом).

Этот вид аудита состоит из организационно-технологического и функционального аудитов систем, связывающих организацию видов деятельности, а также аудита элементов и процессов организации с внешней средой.

- аудит на соответствие предписаниям (процедуры аудиторского контроля на соблюдение:

- установленных внешними полномочиями органами законов, подзаконных актов, стандартов (правил, инструкций, методик);

- предписанных органами управления правил, заданий.

5.4 Технические аудиты проводятся на плановой основе, вне плана или повторно (надзорные, инспекционные).

Технические аудиты наиболее неблагополучных структурных подразделений, выявленных по результатам ревизорских проверок, должны быть включены в план технических аудитов. В зависимости от срочности решения проблем, они могут быть проведены вне плана.

5.4.1 Плановые технические аудиты проводятся в соответствии с утвержденным графиком (приложение А).

5.4.2 Внеплановые технические аудиты проводятся:

- при снижении качества услуг;

- при получении претензий от потребителя;

- при необходимости совершенствования документов СУБДП и КИ СМК, вызванной "внутренними" причинами (изменение целей в области обеспечения безопасности и качества, структуры управления и т.п.) или "внешними" причинами (изменение требований потребителей и рынка, требования органов государственного надзора и т.п.);

- при получении отрицательных результатов внутренних и внешних аудитов;

- при получении оперативных данных по отказам технических средств и опасных отступлений от норм содержания;

- для расследования нарушений безопасности движения;

- по распоряжению высшего руководства;

- по заявкам руководителей подразделений.

Решение о необходимости проведения внепланового технического аудита или изменения срока проведения планового аудита принимается руководством соответствующего уровня. В контролируемые экземпляры графиков (планов) внутренних технических аудитов вносится соответствующая запись.

5.4.3 Повторный (надзорный, инспекционный) технический аудит осуществляется с целью проверки устранения причин несоответствий, выявленных по результатам предыдущих аудитов, а также выполнения требуемых корректирующих и предупреждающих мероприятий (их мониторинга с указанием статуса выполнения). Повторные внутренние аудиты проводят при проведении плановых или внеплановых аудитов.

5.5 Технические аудиты должны планироваться с учетом статуса и важности проверяемой деятельности, а также результатов предыдущих аудитов и других проверок. Аудиты должны выполняться работниками, независимыми от тех лиц, которые несут прямую ответственность за проверяемую деятельность.

При увеличении количества нарушений безопасности движения частота аудитов может быть увеличена.

5.6 Принципы технического аудита

Для достижения результата при проведении технического аудита должны соблюдаться следующие принципы:

1) Этичность поведения - основа профессионализма.

2) Беспристрастность - обязательство предоставлять правдивые и точные отчеты.

3) Профессиональная осмотрительность - прилежание и умение принимать правильные решения при проведении аудита.

4) Независимость - основа беспристрастности и объективности заключений по результатам аудита.

5) Подход, основанный на доказательствах (фактах) - основа для достижения надежных и воспроизводимых заключений в процессе систематического аудита.

6) Предоставление свидетельств соответствия - руководитель подразделения/владелец процесса должен обеспечивать соответствие процесса требованиям и предоставлять свидетельства соответствия аудитору.

7) Административная ответственность - руководитель подразделения/владелец процесса или его подчиненные не должны наказываться за выявленные несоответствия, зона административных взысканий начинается с непринятия или невыполнения корректирующих действий по выявленным несоответствиям, предоставления ложной информации или сокрытия информации по работе с несоответствиями.

8) Корпоративность - система технического аудита распространяется на все уровни Компании, в том числе дочерние и зависимые общества.

9) Применение современных методов анализа и документирования несоответствий, их причин, корректирующих и предупреждающих действий.

5.7 Преимущества технического аудита

Технический аудит позволяет объективно оценить уровень обеспечения безопасности, техническое состояние объекта, определить риски возможных потерь и наиболее результативные и эффективные технические решения проблем, оценить деятельность руководителя подразделения по обеспечению безопасности движения.

Преимуществами проведения технического аудита являются:

- четкое понимание ситуации на объекте на основе исчерпывающего и своевременного анализа состояния проверяемого объекта;

- варианты рекомендаций аудиторов по оптимизации технического состояния объекта на базе достоверной информации;

- повышение уровня достоверности и оперативности информации, получаемой руководством Компании;

- прогнозирование ситуации и управление существующими рисками;

- минимизация потерь, экономическая выгода после оптимизации;

- обоснование потребностей по инвестициям.

6 Требования к членам группы технического аудита

6.1 Формирование группы технического аудита

В Корпоративном центре управления (Департаменте безопасности движения) создается отдел технического аудита, на который возлагаются функции по проведению аудита по хозяйствам:

- тяговому подвижному составу;

- вагонному комплексу;

- пути и сооружений;

- автоматики и телемеханики;

- связи;

- электроснабжения;

- перевозок;

- грузовой и коммерческой работы.

Технический аудит по этим направлениям проводится по специально разработанным методикам для каждого хозяйства.

В каждом региональном центре безопасности движения создаются аналогичные отделы технического аудита, которые формируются из региональных аудиторов по хозяйствам.

Технический аудит подразделяется на два уровня:

1-ый уровень - Департамента безопасности движения;

2-ой уровень - регионального центра безопасности движения.

В зависимости от целей проверки в аудиторские группы могут быть включены:

- специалисты Департамента безопасности движения;

- специалисты региональных центров безопасности движения;

- специалисты причастных департаментов и филиалов ОАО "РЖД";

- специалисты причастных служб и дорожных дирекций железных дорог.

6.2 Технический аудит должен проводиться компетентными лицами, независимыми от той части организации или деятельности, которая подвергается аудиту.

Основные требования к аудиторам:

- компетентность по оцениваемым вопросам;

- соответствующее обучение и производственный опыт;

- способность работать в группе аудиторов (команде);

- профессиональный скептицизм и самостоятельность мышления;

- объективность;

- умение быть предельно точным и аккуратным в оценках и высказываниях;

- честность и способность работать с людьми;

- хорошие аналитические способности;

- способность к убеждению.

6.3 Руководитель отдела технического аудита несет ответственность за:

- разработку плана внутренних технических аудитов и ее утверждение руководством;

- формирование группы аудита и назначение руководителя аудиторской группы для конкретной проверки;

- мониторинг, анализ результатов внутренних технических аудитов;

- анализ результатов аудитов и проведение оценки результативности и эффективности корректирующих действий;

- анализ потенциала по улучшению;

- информирование руководства о результатах аудитов;

- мониторинг плана аудитов.

6.4 Руководитель группы аудита несет ответственность за:

- разработку плана конкретного аудита;

- распределение обязанностей между аудиторами;

- обеспечение аудиторов необходимой документацией;

- внесение изменений, если это необходимо, в распределение обязанностей между аудиторами;

- проведение аудита;

- доведение до сведения руководителя проверяемого подразделения информации обо всех выявленных несоответствиях;

- утверждение отчетов о внутреннем техническом аудите;

- точность, полноту, достоверность и своевременность составления итогового отчета, и его рассылку;

- контроль принятия и выполнения корректирующих действий.

6.5 Аудиторы при проведении технического аудита несут ответственность за:

- объективность и беспристрастность процесса внутреннего технического аудита;

- сбор и анализ доказательств, необходимых для оценки соответствия проверяемой деятельности (системы) критериям аудита;

- ведение и сохранение записей в ходе аудита;

- сохранение конфиденциальности.

6.6 Аудитор при проведении технического аудита наряду с умением получать и объективно оценивать свидетельства аудита должен быть способен выявлять причинно-следственные связи возникновения нарушений требований безопасности движения, предпосылки и факторы, влияющие на возникновение транспортных происшествий.

Аудитор должен понимать не только, как проводить технические аудиты, но и каким образом достигать наилучших результатов при разработке корректирующих и предупреждающих действий, не только разбирать произошедшие чрезвычайные происшествия, но и прогнозировать их возможность и предлагать предупреждающие действия.

6.7 Руководитель проверяемого подразделения несет ответственность за:

- назначение сопровождающих и ответственных лиц для участия в аудите;

- информирование своих сотрудников о предстоящем аудите и его результатах;

- предоставление аудиторам необходимой документации, в том числе о результатах аудита 1-го уровня;

- предоставление аудиторам достоверной информации;

- содействие аудиту;

- разработку и реализацию предупреждающих и корректирующих действий.

6.8 Сопровождающие должны оказывать помощь группе по техническому аудиту и действовать по просьбе руководителя группы. В их обязанности входит:

а) обеспечение контактов и назначение времени для бесед с персоналом проверяемой организации;

б) обеспечение посещений определенных участков организации;

в) обеспечение соблюдения правил техники безопасности и ознакомление группы по аудиту с такими правилами.

7 Объекты аудитов

7.1 Объектами технических аудитов являются продукция (услуги*), процессы, система управления безопасностью движения и системы менеджмента.

7.2 Аудит продукции (услуг) проводят для:

- определения степени выполнения требований, установленных в договорах, контрактах, стандартах, технических условиях и других документах, действие которых распространяется на данную продукцию (услугу);

- оценки качества продукции (услуги) на соответствие требованиям НД или контракта;

- обеспечения сохранения достигнутых значений показателей качества продукции (услуги);

- определения мероприятий по улучшению качества продукции (услуги) и определения целесообразности контроля и проверок.

Аудит продукции (услуг) включает проверку:

- наличия нормативной документации, методик, планов контроля и проверок;

- полноты проведения технического обслуживания (ТО), текущего ремонта (ТР) и предпродажного сервисного обслуживания (ПСО);

- ведения необходимых записей;

- состояния производственного и контрольно-измерительного оборудования;

- действующего порядка выдачи сертификата (паспорта, гарантийно-сервисной книжки, руководства по эксплуатации) на право оказания услуг (на право деятельности);

- хранения готовой продукции, маркировки, упаковки и комплектности поставки потребителю.

Аудит продукции проводится в виде проверок готовой продукции и продукции, находящейся на складе/товарной стоянке для передачи потребителю.

Критериями аудита продукции (услуги) служат договора, инструкции, стандарты, технические условия на продукцию, соответствие технического состояния нормативной документации, комплектности, повреждения и дефекты, упаковка.

Порядок планирования, подготовки, анализа и обобщения результатов аудита продукции, разработки корректирующих действий и контроль их выполнения изложен в разделе 7 настоящего стандарта.

7.3 Аудит процессов проводят для определения степени выполнения требований, установленных в технологической документации, инструкциях, руководствах, документации СУБДП для обеспечения выполнения целей и задач процессов в области управления безопасностью движения. При аудите процесса должны быть проверены действия владельца процесса (руководителя подразделения) по определению несоответствий по факторам, влияющим на возникновение транспортных происшествий, компетентность владельца процесса (руководителя подразделения) проводить анализ рисков и анализ причин несоответствий для разработки результативных корректирующих и предупреждающих действий и их реализацию. Аудит процесса проводится в соответствии с планом технических аудитов и включает проверку элементов:

- цель процесса;

- идентификация процесса;

- документированность процесса;

- взаимосвязь и взаимодействия процесса;

- элементы на входе и выходе;

- критерии результативности процесса;

- измерение и мониторинг процесса;

- поставщики и потребители процесса;

- последовательность действий;

- ресурсы для обеспечения процесса;

- наличие элементов управления (процедуры, инструкции, нормативная документация, регламенты и т.п.);

- ответственность и полномочия;

- оценивание результативности процесса;

- сохранение достигнутых значений;

- мероприятия по улучшению процессов;

- оценку степени удовлетворенности потребителей;

- соответствие квалификации персонала установленным требованиям;

- установленный порядок внесения изменений в процессы и доведение их до заинтересованных лиц;

- состояние технологического, контрольного и измерительного оборудования;

- записи.

При проведении технического аудита СУБДП необходимо:

- на основе анализа факторов оценить систему обеспечения безопасности движения на аудируемом предприятии;

- оценить эффективность и результативность действующей системы управления рисками;

- оценить эффективность и результативность корректирующих воздействий, предпринятых руководителем процесса.

7.4 Технический аудит структурных подразделений различной формы собственности

Технический аудит структурных подразделений различной формы собственности осуществляется следующим образом:

- в случае с подрядными организациями - согласование на стадии заключения договора и непосредственно перед производством работ;

- с дочерними зависимыми обществами (ДЗО) - технический аудит (по соглашению);

- со структурными подразделениями ОАО "РЖД" - внутренний технический аудит;

Работа с подрядными организациями (на основе договорной работы с подрядчиками) включает в себя 2 этапа.

На первом этапе проводится технический аудит на стадии заключения договора и участия в тендерной комиссии на соответствие (наличие):

- лицензии (сертификата) на проведение работы;

- ресурсов и технологий (чем и как выполнять планируемый объем);

- существовавших ранее претензий к подрядной организации (если имелись, то какие были приняты корректирующие меры и взыскан ли нанесенный ущерб).

В зависимости от соответствия (наличия) или несоответствия установленным требованиям дается согласование или отказ в согласовании на участие в тендере.

На втором этапе проводится технический аудит непосредственно перед проведением работ. Проводится проверка наличия всех необходимых документов:

- проекта на производство работ;

- договора по авторскому надзору (для особо значимых объектов);

- договора на техническую приемку;

- плана работ, согласованного со смежными службами, и готовность смежных служб, телеграмм на предоставление ответственных (знают ли эти ответственные о предстоящей работе, планируют ли они участвовать в этом процессе);

- проверяется обеспеченность ресурсами (готовность техники, людей и т.д.).

При наличии указанных документов и их соответствии установленным требованиям выдается разрешение на производство работ, в противном случае производство работ запрещается.

7.5 По методам выявления несоответствий и их анализу технический аудит разделяется на два уровня (рисунок 2).

7.6 Ответственным за организацию проверок, разработку и выполнение корректирующих действий при техническом аудите первого уровня является руководитель подразделения (владелец процесса). Технический аудит первого уровня является аудитом всей системы управления безопасностью движения. В ходе технического аудита первого уровня определяется соответствие продукции или деятельности структурного подразделения нормативным требованиям. При разработке корректирующих действий необходимо учесть все несоответствия, обнаруженные в результате внутренних проверок подразделения, несоответствия, обнаруженные при ревизорских проверках, данные по несоответствиям, представленные ситуационными центрами, для разработки предупреждающих действий проводится анализ рисков возникновения несоответствий (рисунок 3).

7.7 Владелец процесса обязан:

1) спланировать анализ деятельности с разработкой корректирующих и предупреждающих действий;

2) провести анализ рисков возникновения несоответствия;

3) в случае возникновения несоответствия, зарегистрировать его;

4) разработать корректирующие меры с использованием методики "8 шагов" и т.п.; возможны три уровня принятия решений для устранения причин несоответствий: самостоятельно владельцем процесса, с привлечением межфункциональной рабочей группы совместно с аудиторами и вышестоящим руководством.

5) проводить мониторинг выполнения корректирующих и предупреждающих действий с установлением статуса выполнения;

6) ежемесячно проводить анализ результативности и эффективности выполненных корректирующих и предупреждающих действий с предъявлением свидетельств выполнения;

7) доводить письменно до руководства статус выполнения разработанных корректирующих мер (при невозможности выполнения - с объяснением причины и необходимости принятия решений на более высоком уровне);

8) предъявить всю необходимую документацию по корректирующим и предупреждающим действиям заинтересованным сторонам, в том числе аудиторам, по их требованию.

7.8 Для определения причины возникновения несоответствий/отказов, связанных с существующими проблемами при производстве продукции и оказании услуг, процессов и исключения их повторения, рекомендуется воспользоваться следующими методами и инструментами улучшений:

а) при анализе причин:

1) диаграммой Исикавы - для выявления и группировки причины, условий и факторов, влияющих на изучаемый объект;

2) диаграммой рассеивания - для подтверждения существующей зависимости и выявления ее степени;

3) диаграммой Парето - для классификации проблем качества на немногочисленные существенно важные и многочисленные несущественные;

б) для планирования выполнения и представления мероприятий в удобном для анализа, надзора и мониторинга виде:

1) методом "5W+1H+1S" применяемым после выявления первопричины проблемы/несоответствия и выработки мероприятия;

в) для графического представления численных данных с целью получения наглядной информации о характеристиках данных, таких как центр, размах, асимметрия распределения, наличие выбросов и т.д.:

1) гистограммами, применяемыми для определения состояния технологических процессов относительно границ допуска и принятия корректирующих и предупреждающих действий;

г) для изучения изменчивости значений исследуемого показателя (объекта):

1) "Z-графиком" - предназначенным для оценки общей тенденции количественно измеряемого или оцениваемого показателя за период наблюдения (например, за год), сравнения с целевым и предыдущими значениями, мониторинга целей.

7.9 Технический аудит второго уровня выполняется группами технического аудита и является аудитом процессов (рисунок 4). Это комплекс работ по изучению деятельности подразделения, организации, направленный на получение информации о текущем состоянии заданного процесса, позволяющей оценить процесс по отношению к требованиям, предъявляемым к его функционированию, управлению, эффективности, результативности, выходам и степени удовлетворенности клиента.

При техническом аудите процесса должно быть проверено:

- определены ли владельцем процесса (руководителем подразделения) несоответствия по факторам, влияющим на возникновение транспортных происшествий;

- достаточно ли компетентности владельца процесса, чтобы проводить анализ рисков и анализ причин несоответствий для разработки результативных корректирующих и предупреждающих действий;

- проведены ли корректирующие и предупреждающие действия.

При техническом аудите второго уровня определяется:

- соответствие выполняемых процессов требованиям нормативных актов;

- качество технического обслуживания объектов железнодорожного транспорта;

- состояния технических средств объектов инфраструктуры и подвижного состава;

- фактическое состояние безопасности движения объектов инфраструктуры, подвижного состава, действий и подготовленности персонала на соответствие нормативным требованиям.

При техническом аудите второго уровня проводится:

- анализ результативности корректирующих действий, разработанных по несоответствиям, обнаруженным при проведении технического аудита первого уровня;

- анализ проблем по вновь обнаруженным несоответствиям, предлагаются корректирующие действия, проводится анализ рисков для разработки предупреждающих действий.

8. Схемы осуществления деятельности по техническому аудиту

Таблица 2 - Последовательность действий по созданию группы по техническому аудиту

Таблица 3 - Последовательность действий по планированию технического аудита

Таблица 4 - Последовательность действий по проведению технического аудита

Таблица 5 - Последовательность действий по составлению и рассылке отчета по техническому аудиту

Таблица 6 - Последовательность действий по анализу результатов технического аудита

9 Процедура технического аудита

9.1 Создание группы по техническому аудиту

9.1.1 Уполномоченное лицо (руководитель отдела технического аудита (Департамент безопасности движения) или руководитель отдела технического аудита (Управление безопасности движения)) подготавливает проект приказа о создании группы по техническому аудиту.

9.1.2 При подготовке проекта приказа должны быть определены требования к специалистам по техническому аудиту, ответственность и полномочия специалистов по техническому аудиту, потребность в обучении аудиторов.

9.1.3 В случае необходимости проводится обучение аудиторов. Обучение может проводить сторонняя организация или специалисты организации.

9.1.4 После обучения должен быть составлен список аудиторов (приложение Б).

9.1.5 В соответствии с принятым в организации порядком выпускается приказ о создании группы по техническому аудиту, подписанный соответствующим руководством.

Последовательность действий по созданию группы по внутреннему техническому аудиту представлена в таблице 1.

9.2 Планирование технического аудита

9.2.1 В январе текущего года на основании анализа несоответствий руководитель отдела технического аудита (Департамент безопасности движения) или руководитель отдела технического аудита (Управление безопасности движения) определяет масштаб, объем, сроки и периодичность технического аудита.

9.2.2 На основе приказа о создании группы по техническому аудиту определяется руководитель группы аудита.

9.2.3 Руководитель отдела технического аудита разрабатывает график (программу) аудита (приложение А). Срок - январь текущего года.

9.2.4 За месяц до срока, установленного в графике (программе) аудитов, руководитель отдела технического аудита определяет вид, области и критерии аудита.

9.2.5 На основании списка аудиторов руководитель группы аудита определяет состав группы по аудиту при проведении конкретного технического аудита.

9.2.6 На основании знания проверяемой области руководитель группы распределяет элементы аудита среди членов группы.

9.2.7 Руководитель группы определяет состав рабочих документов по аудиту.

9.2.8 Руководитель группы технического аудита разрабатывает план технического аудита для конкретной проверки (приложение В) (за 3 недели до даты аудита).

9.2.9 Не менее чем за 2 недели до начала технического аудита руководитель группы информирует руководителя подразделения (владельца проверяемого процесса) о дате и плане аудита.

Последовательность действий по планированию внутреннего технического аудита представлена в таблице 2.

9.3 Проведение технического аудита

9.3.1 Руководитель группы технического аудита проводит предварительное совещание с участниками проверяемого подразделения (владельца процесса).

В соответствии с планом технического аудита группа аудиторов проводит исследование проверяемого подразделения (владельца процесса) (опросы, наблюдения, экспертизу и анализ документации и выполнения деятельности на проверяемых объектах, выполнение корректирующих и предупреждающих действий). В ходе аудита аудиторы записывают наблюдения.

9.3.2 Аудиторы документально оформляют результаты аудита в рабочих листах (приложение Г).

9.3.3 На основании изучения полученных в ходе аудита данных проводится предварительный анализ полученных результатов.

9.3.4 По итогам анализа руководитель группы технического аудита принимает решение о включении полученных результатов в отчет (приложение Д, пункты 1-11).

В соответствии с планом аудита руководитель группы технического аудита проводит итоговое совещание с участниками проверяемого подразделения (владельца процесса). По итогам совещания оформляется протокол установленной формы.

На итоговом совещании руководитель группы технического аудита представляет выявленные несоответствия, возможные риски для СУБДП, предложения аудиторов по корректирующим и предупреждающим действиям.

Последовательность действий по проведению технического аудита представлена в таблице 3.

9.4 Составление и рассылка отчета

Группа аудиторов готовит проект отчета по техническому аудиту (приложение Е).

Руководитель группы технического аудита рассылает проект отчета руководителям проверяемых подразделений (владельцам процессов).

Руководитель проверяемого подразделения (владелец процесса) проводит анализ проекта отчета и согласовывает его.

После согласования отчета группа аудиторов готовит итоговый отчет по аудиту (приложение Е).

Руководитель группы технического аудита регистрирует результаты аудита.

После подготовки отчета руководитель группы по аудиту рассылает отчет заинтересованным лицам.

Руководитель проверяемого подразделения (владелец процесса) доводит до руководства предприятия сведения по техническому аудиту.

Последовательность действий по составлению и рассылке отчета по техническому аудиту представлена в таблице 4.

9.5 Анализ результатов аудита

9.5.1 Руководитель проверяемого подразделения (владелец процесса) в недельный срок проводит анализ отчета (анализ причин и обсуждение действий по устранению несоответствий).

9.5.2 Руководитель проверяемого подразделения (владелец процесса) определяет корректирующие действия (КД) по устранению выявленных несоответствий (приложение Д, пункты 13, 15).

9.5.3 Руководитель проверяемого подразделения (владелец процесса) согласовывает КД с руководителем группы технического аудита (приложение Д, пункт 12).

9.5.4 В соответствии со сроками, установленными в Карте регистрации несоответствий, руководитель проверяемого подразделения (владелец процесса) проводит корректирующие действия.

9.5.5 В соответствии с установленными сроками руководитель подразделения (предприятия) контролирует выполнение КД и их результативность (приложение Д).

9.5.6 После представления результатов КД информация о выполнении КД вносится в журнал (приложение Ж).

Последовательность действий по анализу результатов внутреннего технического аудита представлена в таблице 5.

9.6 Подготовка отчета по техническому аудиту

Руководитель группы технического аудита отвечает за подготовку и содержание отчета по аудиту.

Аудиторский отчет должен содержать полную, точную, четкую и ясную информацию (записи) об аудите и должен включать или ссылаться на следующее:

а) цели аудита;

б) масштаб аудита, в частности определение структурных и функциональных единиц и процессов, подлежащих аудиту, и требуемый период времени;

в) определение заказчика аудита;

г) определение руководителя и членов группы по аудиту;

д) дату и место проведения аудита;

е) критерии аудита;

ж) наблюдения аудита;

з) заключение по результатам аудита.

Отчет по техническому аудиту должен быть представлен в рамках согласованного периода времени.

9.7 Подведение итогов технического аудита

Итогом технического аудита является заключение аудиторов об уровне обеспечения гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса в проверяемом подразделении.

Заключение является частью отчета по техническому аудиту, оно должно содержать:

- степень соответствия СУБД критериям технического аудита;

- оценку работы руководителя по анализу несоответствий, выявленных при всех видах проверок: технических аудитах 1 и 2 уровней и проверок надзорных органов, а также по выполнению корректирующих действий;

- рекомендации по улучшению деятельности в СУБД.

9.8 Завершение технического аудита

Технический аудит считается завершенным, когда вся деятельность, предусмотренная планом аудита, выполнена, и отчет по аудиту представлен причастным службам.

10 Корректирующие и предупреждающие действия

10.1 Технический аудит основывается на предотвращении проблем. При выявлении проблемы особое значение приобретают:

- раннее выявление проблемы;

- ее глубина;

- поиск ее коренной причины;

- предотвращение рецидивов.

10.2 При техническом аудите проверяется выполнение корректирующих и предупреждающих действий по несоответствиям, выявленным владельцами процессов (руководителями подразделений), при определении проблем ситуационными центрами, при ревизорских проверках и предыдущих технических аудитах.

10.3 Руководитель проверяемого подразделения несет ответственность за обеспечение планирования и выполнения корректирующих действий, а также определяет необходимость выполнения предупреждающих действий.

10.4 Планирование и выполнение корректирующих действий включает в себя:

- анализ причин несоответствия;

- реализацию мер по смягчению оказанных воздействий (коррекция - устранение последствий) выявленного несоответствия;

- оценку необходимости разработки и планирование корректирующих действий, сроков их реализации, необходимых для устранения причин несоответствий и определение ответственных за выполнение корректирующих действий;

- реализацию запланированных корректирующих действий.

10.5 Планирование и выполнение предупреждающих действий включает в себя:

- определение области для принятия предупреждающих действий (анализ потенциальных несоответствий);

- реализацию мер, направленных на предупреждение несоответствий.

10.6 Руководитель проверяемого объекта технического аудита организует анализ причин выявленных несоответствий, при необходимости создавая рабочую группу с привлечением аудиторов, руководителей и специалистов причастных служб для принятия коллегиального решения.

10.7 Результаты анализа причин выявленных несоответствий служат основой для разработки коррекции, корректирующих и предупреждающих действий.

Результаты анализа причин оформляются протоколом.

10.8 Для принятия решения о необходимости предупреждающих действий оцениваются риски возникновения проблем в следующей последовательности:

- идентификация рисков;

- построение их в иерархической последовательности;

- оценка значимости риска по определенным критериям;

- постановка цели по снижению значимости риска;

- определение средств уменьшения значимости по отношению к этим целям;

- планирование и внедрение процессов, способствующих реализации поставленных целей.

Меры по устранению последствий выявленного несоответствия должны выполняться в возможно короткие сроки.

10.9 Предлагаемое корректирующее (предупреждающее) действие должно отвечать следующим требованиям:

- обоснованности, то есть должно быть хорошо аргументированным, основываться на убедительных доказательствах;

- выполнимости, то есть должно учитывать практические возможности его реализации;

- непротиворечивости, то есть не должно содержать мер, несовместимых или несогласованных с другими мерами в системе менеджмента;

- адресности, то есть предусматривать его конкретных исполнителей в соответствии с их компетентностью и должностными обязанностями;

- определенности во времени, то есть должно содержать конкретные сроки его реализации;

- своевременности, то есть должно приниматься в надлежащее время и не допускать дальнейшего усложнения проблемы;

- результативности, то есть должно предусматривать действенный результат при его исполнении.

10.10 В случае реализации коррекции руководитель проверяемого объекта обязан представить руководителю отдела технического аудита информацию о выполнении коррекции (факс, электронная почта и т.д.).

10.11 На основании анализа причин возникновения выявленного несоответствия, руководитель проверяемого объекта принимает решение о необходимости применения корректирующих (предупреждающих) действий.

При необходимости создается межфункциональная рабочая группа с привлечением специалистов причастных служб и аудиторов.

По предложениям межфункциональной рабочей группы руководитель проверяемого объекта разрабатывает план корректирующих и предупреждающих действий.

10.12 Руководитель проверяемого объекта должен согласовать с руководителем группы технического аудита (по факсу, электронной почте) план мероприятий по корректирующим (предупреждающим) действиям в срок не позднее 10 дней с момента подписания карты регистрации несоответствий.

10.13 План корректирующих (предупреждающих) действий должен включать следующие графы:

- корректирующие (предупреждающие) действия;

- срок реализации;

- ответственный за выполнение корректирующих (предупреждающих) действий персонал.

10.14 В случае возникновения разногласий между руководителем группы технического аудита и руководителем проверяемого объекта, решение по корректирующим/(предупреждающим) действиям принимает руководитель структурного подразделения, к которому относится проверяемый объект.

10.15 Руководитель проверяемого объекта должен обеспечить внедрение запланированных корректирующих (предупреждающих) действий в согласованные с руководителем аудиторской группы сроки. Если руководитель проверяемого объекта не может осуществить выполнение корректирующих (предупреждающих) действий на своем уровне, он обязан в письменном виде поставить об этом в известность вышестоящее руководство.

10.16 Руководитель проверяемого объекта обязан представить руководителю группы технического аудита информацию о выполнении корректирующих (предупреждающих) действий в течение 10 дней с момента реализации корректирующего (предупреждающего) действия.

10.17 В случае если корректирующее (предупреждающее) действие не может быть выполнено в запланированные сроки, новый срок его выполнения (или замены другим корректирующим (предупреждающим) действием определяется руководителем проверяемого объекта по согласованию с руководителем аудиторской группы.

10.18 В случае если корректирующие (предупреждающие) действия не выполнены вовремя, руководитель группы технического аудита и руководитель (представитель) проверяемого объекта анализируют причины несвоевременного выполнения мероприятий, согласовывают новые сроки и мероприятия по выполнению корректирующих (предупреждающих) действий.

10.19 Соответствующие записи о переносе сроков должны быть отражены в Журнале регистрации результатов технических аудитов (приложение Ж).

11 Показатели

Таблица 7 - Показатели процесса технического аудита

Процесс	Показатель	Расчет
Технический аудит	Выполнение плана технического аудита	Сравнение плана с фактом
	Время подготовки отчета	Сравнение фактического времени с согласованным периодом времени
	Результативность технического аудита	Количество несоответствий, обнаруженных повторно в проверяемом подразделении

Приведенные выше показатели позволяют оценить функционирование и результативность процесса технического аудита и предназначены для оперативного управления им.

12 Принятые сокращения

В настоящей процедуре применяются следующие сокращения:

ОАО "РЖД" - открытое акционерное общество "Российские железные дороги".

СУБД - система управления безопасностью движения.

СУБДП - система управления безопасностью движения поездов.

КИ СМК - корпоративная интегрированная система менеджмента качества.

НД - нормативная документация.

КД - корректирующие действия.

ПД - предупреждающие действия.

ПТЭ - правила технической эксплуатации.

РБ - ревизоры по безопасности.

ТО - техническое обслуживание.

ТР - текущий ремонт.

ПСО - предпродажное сервисное обслуживание.

Условные обозначения, используемые при составлении схем

13 Нормативные ссылки

В настоящем стандарте использованы ссылки на следующие нормативные документы:

OHSAS 18001:2007 Системы менеджмента в области охраны труда и предупреждения профессиональных заболеваний. Требования

Федеральный закон от 10.01.2003 N 17-ФЗ О железнодорожном транспорте в Российской Федерации

ГОСТ Р ИСО 9000-2008 Система менеджмента качества. Основные положения и словарь

ГОСТ Р ИСО 9001-2008 Системы менеджмента качества. Требования

ГОСТ Р ИСО 19011-2003 Руководящие указания по проверке систем менеджмента качества и/или охраны окружающей среды

ГОСТ Р 22.2.08-96 Безопасность в чрезвычайных ситуациях. Безопасность движения поездов. Термины и определения

______________________________

* В данном случае под услугой понимается предоставление транспортных услуг по перевозке с учетом деятельности всех подразделений ОАО "РЖД".

Приложение А
(рекомендуемое)

Форма графика технического аудита

______________________________

* В графах, выделенных серым цветом, указывается дата проведения аудита.

Приложение Б
(рекомендуемое)

Форма списка аудиторов по техническому аудиту на 200__ г.

N п/п	Фамилия, имя, отчество	Образование	Дополнительная подготовка	Место работы, должность, стаж работы

Представитель руководства ______________________________________

Приложение В
(рекомендуемое)

Форма плана технического аудита

________________________________________________

Наименование проверяемого процесса ______________________________________

Цель (причины) технического аудита ______________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

Перечень объектов и процессов, подлежащих аудиту	Срок проведения аудита	Фамилия и должность аудитора		Название документа, отражающего результат аудита	Срок
					рассмотрения	согласования
		фамилия	должность

Руководитель группы по техническому аудиту

СОГЛАСОВАНО

Руководитель проверяемого процесса

Приложение Г
(рекомендуемое)

Форма рабочих листов аудитора

		РАБОЧИЙ ЛИСТ АУДИТОРА ДЛЯ ТЕХНИЧЕСКОГО АУДИТА ПРОИЗВОДСТВЕННОГО ПРОЦЕССА, ПРОДУКЦИИ (план аудита N ___________________________)
Подразделения, подлежащее аудиту:					Дата: ______________ Лист _______ из ________
Производственный процесс, продукция __________________________________________________________ __________________________________________________________					Аудитор:
					Вопросы к производственному процессу: - Что? С чем? (материалы, оборудование, СИ, оснастка). - Кто? (инженеры-приемщики, мастера-приемщики, рабочие; знания, навыки, обязанности, ответственность). - Как? (инструкции, методики). - Каков результат? (показатели: соответствие требованиям, кол-во возвращенной продукции, рекламации).
Характеристики продукции: - эксплуатационные параметры и внешний вид; - технические требования; - результаты контроля, проверок и ПСО; - маркировка продукции и комплектность поставки потребителю; - упаковочный лист, сертификат, паспорт, гарантийно-сервисная книжка; - контрольные образцы продукции с данными результатов проверок
Вход: заказ потребителя _________ от _______________________________ Оперативный график от ______________________
Выход: цепи, соответствующие требованиям потребителя
Ссылки на заказ-наряды, руководства, бюллетени и др.
Пункты НД, применимые к процессу	Ключевые показатели			Другие применимые требования		Наблюдения, свидетельства, выводы	Оценка
	Требования потребителя, применимые к процессу		Процессы управления				Да (+)	Нет (-)

Аудит начинать с выхода, т.е. что надо получить, и далее, что является входом процесса, что, кто, как делаем, чтобы получить выход и результаты процесса.

Аудитор _______________________________________

                  (подпись, дата)

Приложение Д
(рекомендуемое)

Форма карты регистрации несоответствий

1 Номер аудита
2 КАРТА РЕГИСТРАЦИИ НЕСООТВЕТСТВИЙ N
3 Процесс	4 Объект аудита
5 Представитель проверяемого процесса	6 Аудитор	7 Дата начала аудита		8 Дата завершения
9 Описание несоответствия ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________
10 Наименование и пункт документа, в отношении которого обнаружено несоответствие
11 Ранг несоответствия
11 Подпись аудитора
12 Подпись представителя проверяемого процесса
13 Комментарий аудитора _____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________
14 Корректирующие действия? Да/Нет Представитель руководства
15 Причина появления несоответствия
16 Корректирующие мероприятия
17 Руководитель проверяемого процесса
18 Комментарий аудитора	19 Аудитор	20 Подпись		21 Дата
22 Решение			23 Представитель руководства

Приложение Е
(рекомендуемое)

Структура отчета о результатах технического аудита процесса

Е.1 Цель и масштаб аудита

Е.2 План аудита

Е.3 Список членов группы

Е.4 Список представителей проверяемого подразделения (процесса)

Е.5 Перечень нормативных документов, содержащих применимые к деятельности подразделения (процесса) требования

Е.6 Результаты аудита

Включает вспомогательные данные, замечания и описания выявленных несоответствий со ссылками на соответствующие нормативные документы.

Е.7 Описание мер по устранению причин выявленных несоответствий

Предусматриваются в проверяемом подразделении (процессе) на момент технического аудита или указываются сроки.

Дата _______________

Руководитель группы по техническому аудиту ___________ __________________

                                             подпись         Ф.И.О.

Приложение Ж
(рекомендуемое)

Форма журнала регистрации несоответствий

Номер отчета по техническому аудиту
Дата технического аудита
Проверяемый процесс
Номер карты регистрации несоответствия
Дата проведения корректирующего действия
Проверка выполнения, дата
Дата устранения несоответствия

Приложение И
(справочное)

Библиография

[1] IRIS: 2006 Международный стандарт железнодорожной промышленности (International Railway Industry Standard) Всеобщая система менеджмента бизнеса для железнодорожной промышленности (Global business management system for the railway industry).

Изменения

Редакция	Дата изменения	Разработчик изменений	Краткое описание изменения

Технические аудиты в системе управления безопасностью ОАО "РЖД".
Требования, предъявляемые к аудиторам
(введен в действие распоряжением ОАО "РЖД" от 2 июня 2009 г. N 1150р)

Область действия:
Утверждаю:	Должность:	Подпись:	ФИО:	Дата:
Согласовано:
Разработчик

1 Область применения

Настоящий стандарт устанавливает требования к аудиторам при проведении технического аудита в системе управления безопасностью ОАО "РЖД", описывает порядок подготовки аудиторов по проведению технического аудита в структурных подразделениях ОАО "РЖД", а также дочерних и зависимых обществах.

Настоящий стандарт предназначен для применения департаментами, филиалами, дирекциями и структурными подразделениями ОАО "РЖД".

2 Цель

Проведение технического аудита с надлежащей тщательностью и результативностью при помощи соответствующей подготовки и определения требований к квалификации и оценке аудиторов.

3 Определение понятий

3.1 В настоящем стандарте используются следующие термины с соответствующими определениями:

Аудитор - лицо, обладающее компетентностью для проведения аудита. (ГОСТ Р ИСО 19011)

Группа технического аудита (аудиторская группа) - один или несколько аудиторов, проводящих аудит, при необходимости поддерживаемые техническими экспертами.

Технический эксперт - лицо, предоставляющее аудиторской группе свои знания или опыт по специальному вопросу. (ГОСТ Р ИСО 19011)

Проверяемое подразделение - подразделение предприятия, в котором проводится аудит (проверка).

Представитель проверяемого подразделения (далее - представитель) - специалист проверяемого подразделения, который назначается руководителем подразделения для сопровождения аудитора и ответов на поставленные им вопросы.

Компетентность - проявленные личные качества и выраженная способность применять свои знания и умение. (ГОСТ Р ИСО 19011).

Метод подготовки - способ упорядоченной взаимосвязанной деятельности преподавателя и подготавливаемых работников. Данная деятельность направлена на решение задач подготовки, образования, воспитания и развития.

Преподаватель (тренер) - человек, использующий некоторый метод подготовки.

4 Ответственность

Таблица 1 - Ответственность за основные виды деятельности по установлению требований к аудиторам и подготовке аудиторов к техническому аудиту

Деятельность	Ответственный
Планирование деятельности	Руководитель отдела технического аудита
Реализация запланированной деятельности	См. таблицу 2
Анализ проведенной деятельности	Начальник Департамента безопасности движения
Улучшение процесса	Руководитель отдела технического аудита

5 Общие положения

5.1 Квалификационные требования к аудиторам содержат:

- требования к личным качествам;

- требования к знаниям и навыкам (образование, опыт работы, подготовка как аудиторов, опыт проведения аудитов);

- требования к способности применять знания и навыки.

5.2 Процесс подготовки осуществляется в соответствии с циклом, приведенным на рисунке 1: выявляется потребность в подготовке, проводится планирование подготовки, проведение подготовки и оценка результатов подготовки. Данный цикл соответствует циклу PDCA: планировать - выполнять - проверять / улучшать - действовать.

5.3 Целью разработки настоящего стандарта является регламентирование деятельности по подбору и подготовке аудиторов по проведению технического аудита.

5.4 Проверка соблюдения требований настоящего стандарта проводится при внутренних проверках аудиторами.

6 Квалификация и оценка аудиторов

6.1 Личные качества

Аудиторы должны обладать личными качествами, которые позволяют им действовать в соответствии с принципами аудита.

Аудитор должен быть:

а) этичным, т.е. справедливым, правдивым, искренним, честным и тактичным;

б) широких взглядов, т.е. готовым рассмотреть альтернативные идеи или точки зрения;

в) дипломатичным, т.е. тактичным в обращении с людьми;

г) наблюдательным;

д) проницательным, т.е. осознавать и быть способным понять ситуацию;

е) гибким, т.е. способным быстро приспосабливаться к различным ситуациям;

ж) настойчивым, т.е. постоянно нацеленным на достижение целей;

з) решительным, т.е. своевременно приходить к заключениям, основанным на логичном рассуждении и анализе;

и) самостоятельным, т.е. способным действовать и работать независимо, при этом эффективно сотрудничая с другими.

6.2 Знания и навыки

6.2.1 Требования к знаниям и навыки

Аудитор, участвующий в проведении технического аудита, обязан знать:

- корпоративную программу ОАО "РЖД" по обеспечению безопасности движения;

- нормативные документы системы управления безопасностью движения;

- нормативные документы по охране труда;

- нормативные документы по кадровой политике ОАО "РЖД";

- нормативные документы систем менеджмента, требования которых проверяются при аудите;

- процедуры, инструменты и методы технического аудита;

- организацию производства, конструкторскую и технологическую документацию, технологические процессы, режимы работы и правила эксплуатации устройств и оборудования в области проверок.

Аудитор, участвующий в проведении технического аудита обязан иметь навыки работы в команде, навыки проведения проверок для того, чтобы

- проводить анализ браков в поездной и маневровой работе на станциях и участках железных дорог;

- проводить анализ конкретных нестандартных и аварийных ситуаций;

- определять несоответствия в деятельности при оказании услуг и проводить их анализ;

- предлагать корректирующие действия;

- определять риски и предлагать действия по их предупреждению.

6.2.2 Если все необходимые для проведения проверки знания и навыки не обеспечиваются полностью аудиторами, то недостающие знания могут быть восполнены привлечением технических экспертов - специалистов по различным направлениям деятельности, входящим в область проверки. Технические эксперты должны работать под руководством аудитора.

Для формализации требований к квалификации вводится балльная система оценки знаний и навыков аудиторов.

Требования к квалификации аудиторов и соответствующие балльные значения для оценки приведены в таблице 1.

Таблица 1 - Требования к квалификации аудиторов

N	Требование	Критерии оценки	Баллы
1.	Образование	высшее	3
		среднее специальное	1
		среднее и ниже	0
2.	Опыт работы в организации	более 5 лет	3
		1-5 лет	1
		до 1 года	0
3.	Специальное обучение, касающееся области проверки	есть	2
		нет	0
4.	Специальное обучение по проведению аудитов	есть	5
		нет	0
5.	Опыт проведения аудитов	более 5 аудитов	5
		1-5	1
		нет	0

6.2.3 Способность применять знания и навыки

Способность аудитора применять свои знания и навыки для квалифицированного проведения аудитов определяется следующими показателями:

- сумма баллов (таблица 1) для аудитора при проведении технического аудита составляет не менее 9;

- сумма баллов для руководителя группы аудита при проведении технического аудита составляет не менее 12;

- сумма баллов для аудитора и руководителя группы аудита при проведении технического аудита поставщика составляет не менее 12.

Аудитор должен участвовать не менее чем в одном полном аудите в год - руководитель группы аудита не менее чем в 3-х аудитах в год.

Примечание - Полным аудитом является аудит, охватывающий запланированные на год проверки по всем проверяемым системным требованиям

6.3 Поддержание и повышение квалификации

Для поддержания квалификации аудиторы должны систематически участвовать в проведении технических аудитов. При формировании аудиторских групп необходимо равномерно распределить аудиторов по группам так, чтобы все аудиторы имели возможность поддерживать свою квалификацию на высоком уровне.

Повышение квалификации аудиторов осуществляется при обучении на предприятии или прохождении обучения во внешних организациях. Опытные аудиторы могут проводить обучение своими силами для менее опытных аудиторов и стажеров.

6.4 Оценка аудиторов

Оценка аудиторов выполняется при формировании аудиторских групп и выборе руководителей групп аудита, а также может выполняться при мониторинге программы аудита

Оценка аудиторов состоит из нескольких этапов:

1) Определяется соответствие личных качеств аудитора установленным требованиям. Этот этап целесообразно проводить в двух случаях:

- подготовка нового аудитора;

- наличие внутренних претензий к работе аудитора при осуществлении аудита.

2) Вычисляется балльная оценка знаний и умений аудитора; определяется его способность применять свои знания и умения и возможная роль при проведении аудита (аудитор, руководителя группы аудита) в соответствии с пунктом 6.2.2.

3) Рассматриваются другие аспекты, такие как: наличие внутренних претензий, качество подготовки документации по аудиту.

Примечание - Руководитель группы технического аудита может временно снижать балльную оценку знаний и умений по показателю "Опыт проведения аудитов", если к аудитору есть претензии, например за некорректное поведение при аудите или нарушение требований настоящего стандарта. Снятые баллы могут быть восстановлены при последующих оценках.

На основании оценки аудиторов руководитель группы технического аудита может определить необходимость дополнительного повышения квалификации аудиторов или изменения состава группы технического аудита.

6.5 Обязанности, ответственность и права аудиторов

Аудитор при проведении технического аудита обязан:

- выполнять установленные процедуры технического аудита;

- применять инструменты и методы технического аудита;

- собирать информацию, необходимую для объективного оценивания состояния и результатов деятельности проверяемых подразделений (процессов) для определения состояния безопасности движения;

- вести записи в рабочих документах в ходе аудиторской проверки;

- проводить анализ причин выявленных несоответствий;

- оценивать возможные последствия в случае неустранения выявленного несоответствия;

- предлагать корректирующие и предупреждающие действия;

- контролировать выполнение корректирующих и предупреждающих действий. Аудитор при проведении технического аудита несет ответственность за:

- объективность собранных свидетельств;

- поддержание в порядке и сохранности документов аудиторской проверки;

- сообщение результатов наблюдений руководителю группы технического аудита.

Аудитор при проведении технического аудита имеет право:

- затребовать у руководителя проверяемого подразделения документацию, необходимую для проведения аудиторской проверки;

- общаться с персоналом проверяемого подразделения для получения необходимой информации;

- запрашивать дополнительную информацию для целей аудиторской проверки.

7 Схема осуществления деятельности

Таблица 2 - Выполнение работ по подготовке аудиторов

8 Описание деятельности к выполняемой работе по поддержанию квалификации аудиторов

Последовательность и порядок выполнения работ по подготовке аудиторов приводится в таблице 2.

8.1 Формирование групп подготовки аудиторов

Ответственный за подготовку собирает заявки на обучение и подготовку от аудиторов, руководителей подразделений, заинтересованных в обучении, подготовке тех или иных работников. В заявках указывается информация, содержащая ФИО кандидата на подготовку и обучение, предполагаемые темы обучения либо направления развития, ориентировочные сроки участия.

Сбор заявок осуществляется регулярно, в течение каждого месяца.

В конце каждого месяца ответственное лицо собирает заявки на обучение и подготовку и составляет список групп.

При формировании групп используются результаты мониторинга компетентностей аудиторов, а также результаты анализа компетентностей аудиторов (пункт 7.7).

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Имеется в виду "пункт 8.7"

Группы подготовки формируются либо по состоянию на конец месяца, либо, если в течение месяца поступило недостаточное для формирования группы количество заявок, по мере накопления их необходимого количества.

Формирование групп подготовки происходит по принципам тематической схожести заявок, а также с учетом предпочтительных сроков проведения подготовки.

8.2 Выбор методов подготовки

8.2.1 Перечень методов подготовки

После формирования групп подготовки выбираются методы подготовки.

Методы подготовки направлены на передачу знаний, наработку навыков и накопление опыта и включают в себя следующие:

- лекция (курсы и семинары);

- групповая работа в рамках лекционной подготовки для наработки навыков проведения аудита;

- самостоятельная подготовка;

- практические занятия на рабочих местах для получения и накопления опыта проведения аудитов (включает наставничество и консультирование на рабочем месте со стороны опытных аудиторов).

8.2.2 Критерии выбора методов подготовки

При выборе используются такие методы, которые могут удовлетворить требования подготовки. Подходящая форма подготовки зависит от наличия ресурсов, ограничений и целей.

- критерии выбора подходящих методов или их комбинаций включают:

- время и место;

- организацию и оборудование;

- затраты;

- цели обучения;

- целевую группу подготавливаемых (то есть, текущую или планируемую профессиональную позицию, специальные знания и/или опыт, максимальное число участников);

- продолжительность подготовки.

8.3 Выбор поставщиков образовательных услуг

Любой потенциальный внутренний или внешний поставщик услуг по подготовке аудиторов подвергается критической оценке, результаты которой влияют на выбор его как поставщика услуги по подготовке аудиторов.

При оценке учитывается информация о поставщике, а также его способность результативно провести подготовку аудиторов по заявленным тематикам.

Одобренный по результатам оценки поставщик заносится в список одобренных поставщиков, а взаимоотношения с ним оформляются в виде договора или соглашения, в которых описываются обязанности и ответственность обеих сторон.

Оценка потенциальных поставщиков образовательных услуг производится регулярно, по результатам реализованных работ.

8.4 Формирование программы подготовки

При формировании программы подготовки необходимо определить темы и сроки подготовки.

Темы подготовки уточняются по итогам обобщения и анализа заявок на подготовку результатов мониторинга компетентностей аудиторов, требованиям к компетенциям аудиторов, информации от поставщиков образовательных услуг.

Особое внимание при определении тем подготовки уделяется несоответствию реальных компетенций аудиторов требуемым, выявляемому при анализе мониторинга компетентностей аудиторов. Любой аудитор должен соответствовать предъявляемым к нему требованиям, в том числе и в сфере знаний, навыков и опыта.

Аудиторы вправе постоянно улучшать и расширять свою компетентность (сверх требуемой), если это не противоречит требованиям компании. Аудиторы могут подавать заявки на участие в подготовке по данному направлению. В этом случае, заявки на улучшение / расширение компетентностей также должны быть рассмотрены и, по возможности, учтены при составлении программы подготовки.

Темы подготовки могут быть скорректированы в соответствии с услугами, оказываемыми поставщиками услуг по подготовке аудиторов. При этом коррекция не должна носить радикальный характер.

Программа подготовки составляется сроком на 1 год, при этом в течение года происходит уточнение данной программы.

Форма программы подготовки приведена в приложении А.

8.5 Обучение, подготовка

Реализация программы подготовки проходит регулярно, в течение года (запланированного периода).

Ответственные за проведение подготовки аудиторов сотрудники обеспечивают необходимые условия для осуществления подготовки. Конкретный перечень необходимых условий составляется по итогам договоренности, зафиксированной в договоре на оказание услуг по подготовке аудиторов, в случае, если поставщик услуг по подготовке аудиторов - внешний, или в ином документе, в случае, если поставщик услуг по подготовке аудиторов - внутренний по отношению к ОАО "РЖД".

Среди необходимых условий для осуществления подготовки аудиторов могут быть:

- квалифицированные преподаватели (тренеры);

- оборудованная учебная аудитория;

- оргтехника (компьютеры, проекторы, доски, пишущие принадлежности и пр.);

- методические раздаточные материалы;

- справочная и учебная литература;

- учебные видеофильмы;

- возможность практических занятий "на местах";

- другие.

Данный список может быть изменен по итогам составления программы подготовки, предъявляемым к подготовке требованиям.

8.6 Мониторинг процесса обучения, подготовки

Ответственные за проведение подготовки аудиторов сотрудники осуществляют мониторинг процесса подготовки аудиторов. Мониторинг должен охватывать следующие параметры:

- посещаемость занятий;

- соблюдение программы подготовки преподавателями (тренерами) по тематикам и временному регламенту;

- обеспечение необходимыми условиями для осуществления подготовки аудиторов;

- восприятие преподавателей (тренеров) участниками подготовки (манера преподавания, общения, логичность, доступность и пр.).

Записи по результатам мониторинга должны находиться в управляемом состоянии.

В случае, если в результате мониторинга обнаруживается несоответствие, которое может повлиять на результативность подготовки, необходимо провести анализ несоответствия, найти причины и разработать мероприятия (корректирующие действия) по их устранению и предупреждению в аналогичных ситуациях (предупреждающие действия).

8.7 Мониторинг и анализ компетентностей

В течение года регулярно проводятся мероприятия, направленные на мониторинг компетентностей аудиторов.

Цель мониторинга - постоянный сбор и анализ информации о существующих компетентностях аудиторов, сравнение их с требуемым уровнем, разработка мероприятий по устранению несоответствий между ними.

Ответственные за проведение данных мероприятий собирают информацию о компетентностях аудиторов и проводят анализ результативности прошедшей подготовки. В случае обнаружения несоответствий должны быть разработаны корректирующие и предупреждающие действия.

Примечание: Процесс мониторинга компетентностей условно можно разложить на три вида деятельности:

1-й вид. Мониторинг компетентностей непосредственно после подготовки.

2-й вид. Мониторинг компетентностей через определенный период времени, достаточный для оценки системных (не разовых) изменений.

3-й вид. Постоянный мониторинг компетентностей аудиторов.

Мониторинг компетентностей непосредственно после подготовки, по решению лица, ответственного за проведение мониторинга компетенций, проводится либо при участии преподавателей (тренеров), либо силами сотрудников, отвечающих за организацию подготовки аудиторов.

Формы мониторинга компетентностей разрабатываются преподавателями (тренерами) и проходят экспертизу у соответствующих специалистов ОАО "РЖД".

Примечание: Формы проведения мониторинга компетентностей могут быть следующими:

- тестирование;

- собеседование;

- письменная контрольная работа;

- а также сочетание данных форм.

Мониторинг компетентностей через определенный период времени, достаточный для оценки системных (не разовых) изменений, проводится в интервале 1-3 месяца после прохождения аудитором подготовки. В этом интервале вновь приобретенные знания и навыки с большой вероятностью могут быть использованы в деятельности аудитора (и, скорее всего, будут использованы в дальнейшем), или, по каким-либо причинам, не применяться.

Деятельность по мониторингу компетентностей аудиторов (3-й вид) с использованием балльной системы оценки носит системный регулярный характер.

Не реже одного раза в год проводится анализ документов, содержащих требования к компетентностям аудиторов.

Результатами анализа компетентностей являются:

- обоснование решения об обучении, подготовке аудиторов, направленного на исключение несоответствий в компетенциях аудиторов;

- цели и ожидаемые результаты обучения, подготовки;

- актуализированный список требований к компетентностям;

- результаты предыдущих обучений и требования корректирующих действий;

- задание на разработку плана обучения.

8.8 Методы мониторинга

Лица, ответственные за проведение мониторинга компетентностей аудиторов, определяют необходимые для данной деятельности методы.

Примечание: Методы мониторинга компетентностей аудиторов могут включать следующее:

- интервью/анкетный опрос аудиторов;

- наблюдения;

- групповые дискуссии;

- мнения понимающих вопрос экспертов.

Методы мониторинга должны позволять собрать достоверную информацию о компетентностях аудиторов, необходимую для анализа компетентностей.

8.9 Запись в карточке учета кадров

После прохождения подготовки в карточке учета кадров (личном деле аудитора) делается отметка. При этом указывается тематика, сроки подготовки, результаты мониторинга.

9 Принятые сокращения

В настоящей процедуре применяются следующие сокращения:

ОАО "РЖД" - открытое акционерное общество "Российские железные дороги".

СУБД - система управления безопасностью движения.

СУБДП - система управления безопасностью движения поездов.

КД - корректирующие действия.

ПД - предупреждающие действия.

10 Нормативные ссылки

В настоящем стандарте использованы ссылки на следующие нормативные документы:

ГОСТ Р ИСО 9000-2008 Система менеджмента качества. Основные положения и словарь

ГОСТ Р ИСО 9001-2008 Система менеджмента качества. Требования

ГОСТ Р ИСО 10015-2007 Менеджмент организации. Руководящие указания по обучению

ГОСТ Р ИСО 19011-2003 Руководящие указания по проверке систем менеджмента качества и/или охраны окружающей среды

СТО РЖД 1.05.501-2007 Внутренние системные аудиты корпоративной интегрированной системы менеджмента качества ОАО "РЖД". Основные положения

СТК РЖД 1.10.002-2008 Нормативные документы корпоративной системы менеджмента качества ОАО "РЖД". Порядок разработки, согласования и утверждения.

Приложение А
(обязательное)

Форма программы подготовки аудиторов

Наименование темы подготовки	N подготавливаемой группы аудиторов	Сроки подготовки	Поставщик услуг	Ожидаемый результат

Изменения

Версия	Дата изменения	Разработчик изменений	Краткое описание изменения

Методы и инструменты улучшений
Методы решения проблем. 8 шагов
(введен в действие распоряжением ОАО "РЖД" от 2 июня 2009 г. N 1150р)

Область действия:
Утверждаю:	Должность:	Подпись:	ФИО:	Дата:
Согласовано:
Разработчик

1 Область применения

Настоящий стандарт устанавливает единые требования к порядку проведения работ по устранению проблем (дефектов, несоответствий, отказов) и предотвращению появления их в дальнейшем в вопросах управления безопасностью движения, а также в процессах ОАО "РЖД" с использованием метода "8 шагов".

Стандарт распространяется на все подразделения аппарата управления ОАО "РЖД", филиалы ОАО "РЖД", структурные подразделения ОАО "РЖД", дочерние и зависимые общества (далее - предприятия).

Применение настоящего стандарта ДЗО и сторонними (подрядными) организациями оговаривается в договорах (соглашениях) с ОАО "РЖД".

2 Цель

Целью метода является пошаговое решение определенной проблемы в управлении безопасностью движения с документированием результатов, что позволяет накапливать опыт и предотвращать появление подобных проблем в будущем.

3 Определения понятий

3.1 В настоящем стандарте применены следующие понятия с соответствующими определениями, данные в ГОСТ Р ИСО 9000, СТО РЖД 1.05.509.1, а также следующие.

Стандарт организации - документ, устанавливающий порядок (последовательность) осуществления деятельности в системе менеджмента в данной организации.

Процесс - совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих видов деятельности, преобразующая входы в выходы.

Удовлетворенность потребителя - восприятие потребителями степени выполнения их требований.

Требование - потребность или ожидание, которое установлено, обычно предполагается или является обязательным.

Несоответствие - невыполнение требования.

Дефект - выходящий за пределы установленной или предполагаемой нормы результат процесса, приводящий к негативным последствиям.

Последствие - негативное воздействие, испытываемое потребителями или другими заинтересованными сторонами, которое может быть описано и которое указывает на возможность существования дефекта и одной или нескольких причин.

Точка упущения - точка в процессе, где первопричина должна была бы быть обнаружена, и действие ее приостановлено, но это не было сделано.

Проблема - совокупность негативных последствий, дефектов, несоответствий, отказов и их причин, связи между которыми не определены.

Корректирующее действие - действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия или другой нежелательной ситуации.

Предупреждающее действие - действие, предпринятое для устранения причины потенциального несоответствия.

Коррекция - действие, предпринятое для устранения обнаруженного несоответствия.

Временные сдерживающие мероприятия - мероприятия, направленные на защиту потребителя или других заинтересованных сторон от последствий проблемы, до тех пор, пока не разработаны и не внедрены корректирующие действия.

4 Общие положения

4.1 Для анализа любой определенной проблемы применяется следующая причинно-следственная схема (рисунок 1).

Под "Решением проблемы" понимается нахождение первопричин, приводящих к несоответствиям, дефектам, отказам и другим негативным последствиям, и принятие мер по устранению действия этих причин.

Примечания

1 Сами дефекты, несоответствия, отказы и, тем более, их причины не всегда очевидны без проведения соответствующего анализа. Например, шум, треск, при движении вагона (последствия) могут быть вызваны трещиной внутренней обоймы подшипника (дефект), а сама трещина может быть вызвана завышенным диаметром шейки оси колесной пары (причина).

2 В некоторых случаях понятия "дефект, несоответствие, отказ" и "последствия" могут быть объединены. Например, опоздание поезда может рассматриваться как несоответствие и как последствие.

4.2 Метод "8 шагов" применяется при обнаружении (подозрении) организацией, потребителями или другими заинтересованными сторонами несоответствий, отказов, дефектов, либо их негативных последствий, либо при потребности организации в стандартизированном подходе к улучшению деятельности.

4.3 Результатом использования метода "8 шагов" является:

- снижение времени, затрачиваемое на поиск причины и ее устранение, на устранение несоответствия, дефекта, отказа;

- определение первопричины и предотвращение ее появления в других аналогичных случаях и объектах (снижение количества повторных проблем);

- представление информации в виде удобном для анализа, контроля и подтверждения результативности решения проблемы;

- оценивание результативности и эффективности предлагаемых улучшений.

4.4 Длительность процесса решения проблем "8 шагов" должна оговариваться в документах регламентирующих взаимоотношения между подразделениями ОАО "РЖД" или в договорах (соглашениях) ОАО "РЖД" с поставщиками и потребителями.

4.5 Метод предназначен для работы в межфункциональной команде и структурно состоит из 8 последовательных шагов.

При организации процесса решения проблем методом "8 шагов" может применяться проектный подход.

4.6 Последовательность действий по применению метода "8 шагов" всегда одинакова и не зависит от области его применения. Алгоритм осуществления деятельности приведен в таблице 1 и описан в разделе 5.

4.7 В результате применения метода, оформляется отчет "8 шагов", в котором приводится информация по проведенной работе по решению проблемы на каждом из восьми шагов (приложение А). Все дополнительные документы (фотографии, графики, программы, результаты используемых методов и т.п.), используемые при заполнении отчета "8 шагов", должны быть либо обязательными приложениями к отчету, либо на них должны быть даны ссылки в этом отчете. Отчет "8 шагов" можно использовать для представления свидетельств соответствия во время проведения аудитов (СТО РЖД 1.05.501, СТК РЖД 1.05.514.1).

4.8 Рекомендуется создать базу данных обо всех проблемах, решенных с использованием метода "8 шагов". Эту базу целесообразно использовать для накопления информации (опыта) и ее использования в дальнейшем при решении новых или похожих проблем, а также при разработке новых изделий и процессов.

Таблица 1 - Схема осуществления деятельности по применению метода "8 шагов"

5 Порядок выполнения работы

5.1 Подготовка к процессу решения проблем

Примечание - Этап является подготовительным и выполняется независимо от того, будет ли впоследствии организован процесс "8 шагов" по решению проблем или нет.

5.1.1 Определите несоответствие, отказ, дефект и его последствия. Дайте их краткое описание.

5.1.2 Определите потребителя и заинтересованные стороны, на которых может отразиться (или уже отразилась) проблема. Оцените значимость последствий.

5.1.3 Проанализируйте имеющуюся информацию и примите решение о необходимости разработать и выполнить срочные меры (СМ), направленные на немедленную защиту потребителя и заинтересованных сторон от последствий проблемы. СМ обязательно разрабатываются, если проблема влияет на безопасность или экологию.

При определении срочных мер необходимо учитывать следующее:

- безотлагательность выполнения мероприятий;

- значимость проблемы (последствий) для потребителя или других заинтересованных сторон;

- стоимость выполнения срочных мер для исполнителя.

5.1.4 Выберите СМ. Для разработки плана внедрения рекомендуется использовать метод "5W+1H+1S" (СТК РЖД 1.05.515.7). Проверьте, что выбранные СМ исключат прохождение проблемы к потребителю и не приведут к нежелательным результатам.

СМ должны быть выполнены как можно быстрее.

5.1.5 После внедрения СМ, оцените их результативность.

5.1.6 Организуйте предварительный сбор информации о проблеме (последствиях) для принятия решения о последующих оперативных действиях.

Примечание - Сбор информации может производиться методами опроса персонала, анализа документов, наблюдения за деятельностью структурного подразделения и т.д.

5.1.7 Определите величину проблемы, определите заинтересованные стороны (кто обнаружил проблему, испытал ее действие или причастен к ее "протеканию"). Уведомите поставщиков для инициации поиска причин (при необходимости).

5.1.8 Оцените потребность в инициации процесса "8 шагов". Для оценки целесообразности начала процесса "8 шагов" используйте критерии применимости (приложение Б, пункт Б.2). Организация процесса "8 шагов" требуется не для каждой проблемы. Если не все критерии применимости выполнены, то для устранения проблемы нужно использовать другие методы решения проблем.

5.1.9 Проверьте, не будет ли происходить дублирования процесса "8 шагов" (наблюдаются подобные проблемы).

В случае, если уже наблюдались подобные проблемы, запросите информацию (отчёт "8 шагов") по решению проблемы, и/или свяжитесь с командой по решению аналогичной проблемы, проанализируйте представленную информацию и выполните следующие действия:

а) проверьте, были ли реализованы КД, выработанные командой "8 шагов",

б) если КД не были реализованы, то внедрите разработанное командой "8 шагов" решение,

в) проанализируйте, почему КД не были реализованы,

г) если КД были реализованы, то констатируйте факт неэффективности разработанных КД командой "8 шагов",

д) направьте полученную информацию о неэффективности разработанных КД команде "8 шагов",

е) направьте собранную информацию о проблеме для ее решения.

5.1.10 Если подобной проблемы не наблюдалось или проблема не решалась, инициируйте процесс решения проблем методом "8 шагов".

5.1.11 Назначьте ответственного за выполнение работ - руководителя команды. Руководитель команды должен обладать необходимыми полномочиями, знаниями и иметь опыт решения проблем (участие в командах по решению проблем методом "8 шагов").

5.1.12 Присвойте отчету "8 шагов" идентификационный номер и название. В названии можно кратко сформулировать проблему, которую нужно решить. Поставьте дату создания отчета (начала решения проблемы). Занесите в отчет "8 шагов" полученную информацию о процессе/объекте и реализованных СМ.

5.2 Шаг 1 - Создание команды

5.2.1 Определите состав межфункциональной команды (далее по тексту команда), при необходимости привлекайте экспертов и специалистов из структурных подразделений ОАО "РЖД" и его филиалов. Определите круг лиц имеющих непосредственное отношение к решаемой проблеме.

В зависимости от решаемой проблемы, в состав команды могут входить представители поставщика, потребителя, а также сторонних организаций. Состав команды может изменяться в зависимости от этапа решения проблемы и требуемых для решения проблемы компетенций. Участники команды могут быть территориально отдалены друг от друга (например, участники могут принадлежать различным производственным площадкам).

При определении состава команды необходимо учитывать следующее:

- значимость проблемы (последствий) для потребителя или других заинтересованных сторон;

- наличие у участников команды знаний о процессе и/или продукции, где наблюдается проявления проблемы;

- обладание участниками команды достаточной квалификации;

- обладание участниками команды дополнительными навыками и знаниями (в зависимости от решаемой проблемы).

5.2.2 Создайте команду, участники которой располагают достаточным временем и полномочиями для решения проблемы и разработки КД. В отдельных случаях, по согласованию с руководителем структурного подразделения, участники команды могут быть освобождены от исполнения основной деятельности, на период участия в команде "8 шагов" по решению данной проблемы. Состав команды не должен быть очень большим, рекомендуемое количество участников 6-8 человек.

Примечание - требования к команде описаны в ГОСТ Р ИСО 19011, а также в СТК РЖД 1.05.514.2.

5.2.3 Все участники команды "8 шагов" должны пройти обучение методам решения проблем или иметь подтверждение о пройденном обучении. При необходимости руководитель команды может направить участников команды на обучение или провести обучение самостоятельно.

5.2.4 Команда должна:

- определить сроки выполнения работ над проблемой;

- распределить обязанности, ответственность, полномочия участников команды;

- определить и/или разработать эффективные способы и средства взаимодействия/коммуникации между участниками команды (очные совещания, селекторные совещания, видеоконференции, электронная почта и т.д.);

- установить формы отчетности;

- установить периодичность мониторинга хода работ.

Примечание - Если применимо, то необходимо установить каналы обмена информацией с командами "8 шагов" по решению других проблем. Это может включать регулярные встречи или использование общей базы данных.

5.2.5 Занесите в отчет "8 шагов" список участников команды, их контактную информацию, а также необходимую информацию по деятельности команды.

5.3 Шаг 2 - Описание проблемы

Примечания

1 Любая неточность на шаге 2 может привести команду к ложной причине, за которой последует неправильное корректирующее действие.

2 Нежелательна одновременная работа над решением более чем одной проблемы в одной команде.

5.3.1 Опишите проблему (желательно в количественных показателях).

Описание проблемы может включать:

- процесс, в котором обнаружена проблема;

- потребителя продукции/услуг (или другие заинтересованные стороны), которые сталкиваются с последствиями проблемы;

- условия, в которых проявляется проблема (например, оборудование, оснастка, инструмент, материал, средства измерения, персонал, и т.д.);

- начальные/конечные сроки проявления проблемы;

- частоту проявления проблемы.

Для описания проблемы рекомендуется использовать методы "5 Почему", "диаграмма Парето" (СТК РЖД 1.05.515.2), "Z-график" (СТК РЖД 1.05.515.6), статистические методы (СТО РЖД 1.05.509.13), "диаграмма рассеяния" (СТК РЖД 1.05.515.4), "гистограммы" (СТК РЖД 1.05.515.5), карту потока процесса (СТО РЖД 1.05.509.10, пункт 7.1.1), анализ "есть/нет" (бланк приведен в приложении В).

5.3.2 Проведите анализ условий проявления проблемы.

5.3.3 Определите "границы" проблемы (все возможные последствия для оценки значимости проблемы).

5.3.4 Занесите в отчет "8 шагов" основную информацию по описанию проблемы.

5.4 Шаг 3 - Разработка временных сдерживающих мероприятий

Примечание - Шаг 3 является единственным необязательным шагом.

5.4.1 Оцените необходимость выполнения временных сдерживающих мероприятий (ВСМ), направленных на защиту потребителя или других заинтересованных сторон от последствий проблемы, до тех пор, пока не разработаны и не внедрены корректирующие действия. Если ранее выполнялись СМ, то используйте выводы, полученные при оценке их результативности.

5.4.2 Если принято решение о необходимости ВСМ, то определите все возможные ВСМ. Как правило, эти мероприятия имеют характер коррекции, т.е. направлены на устранение последствия.

При выборе ВСМ, на основании экспертных оценок или других методов, необходимо руководствоваться результативностью и эффективностью предлагаемых мероприятий.

Рассчитайте необходимые ресурсы для выполнения ВСМ.

Составьте окончательный список ВСМ и согласуйте его с заинтересованными сторонами. Если после реализации ВСМ, может возникнуть отклонение от требований потребителя (например, требования в договоре, контракте), то потребуется одобрение ВСМ со стороны потребителя.

5.4.3 На основании согласованного списка разработайте план внедрения ВСМ. Рекомендуется использовать метод "5W + 1H + 1S" (СТК РЖД 1.05.515.7). ВСМ внедряются на период до внедрения КД включительно.

5.4.4 Выполните ВСМ. Подтвердите их результативность. Получите подтверждение того, что потребитель перестал испытывать последствия проблемы.

5.4.5 Занесите в отчет "8 шагов" информацию по ВСМ или поставьте прочерк, в случае если они не разрабатывались.

5.5 Шаг 4 - Определение и проверка первопричины и точки упущения

5.5.1 В случае появления новой информации о проблеме после выполнения ВСМ, обновите ее описание.

5.5.2 Определите все причины, которые смогли бы объяснить появление проблемы. Рекомендуется использовать методы "мозгового штурма", "5 почему", "диаграмма Исикавы" (СТК РЖД 1.05.515.3), "анализ видов и последствий потенциальных отказов" (СТО РЖД 1.05.509.12).

5.5.3 Проанализируйте выявленные причины. Выберите и составьте список наиболее вероятных причин рассматриваемой проблемы. Рекомендуется использовать метод "диаграмма Парето" (СТК РЖД 1.05.515.2).

5.5.4 Определите и проверьте первопричину, сознательно вызывая ("включая") и затем устраняя ("выключая") действие первопричины, соответственно должно проявиться, а потом исчезнуть воздействие проблемы (последствий). Если проблема не устраняется при устранении вызванных первопричин, то список первопричин является неполным. В этом случае нужно вернуться к пункту 5.5.2.

Если имеется более одной первопричины, то оцените последствия каждой первопричины, определите вклад (например, методом "экспертных оценок"), который вносит каждая первопричина в возникновение проблемы.

Оцените необходимость инициировать отдельный процесс "8 шагов" для каждой выявленной первопричины:

- если необходимо инициировать отдельный процесс "8 шагов" для каждой выявленной первопричины, то вернитесь к шагу 2;

- если инициировать отдельный процесс "8 шагов" для каждой выявленной первопричины признано нецелесообразно, то сконцентрируйтесь на первопричине, которая в большей мере влияет на возникновение проблемы.

5.5.5 Определите точку упущения - точку в процессе, где первопричина должна быть обнаружена, и ее действие должно быть приостановлено, но это не было сделано. Для этого рекомендуется рассмотреть карту потока процесса (СТО РЖД 1.05.509.10);

5.5.6 Определите возможность выявления проблемы существующей системой контроля. Если существующая система контроля не сможет выявить проблему, то необходимо сформулировать предложения (требования) по улучшению системы контроля.

5.5.7 Занесите в отчет "8 шагов" основную информацию по первопричине и точке упущения.

5.6 Шаг 5 - Разработка и проверка корректирующих действий

5.6.1 Определите возможные действия, которые можно предпринять для исключения первопричин проблемы. Данные действия могут включать уже проведенные ВСМ. Используйте выводы, полученные при оценке результативности ВСМ (если ВСМ выполнялись).

Используйте информацию и данные, накопленные на предыдущих этапах, и с применением метода "мозговой штурм" составьте обширный список возможных решений проблемы. Дополнительно используйте методы "диаграмма Исикавы" (СТК РЖД 1.05.515.3), "диаграмма Парето" (СТК РЖД 1.05.515.2), метод "5 почему", "анализ видов и последствий потенциальных отказов" (СТО РЖД 1.05.509.12), методы оценки рисков (ГОСТ Р 51901.1, ГОСТ Р 51901.5).

5.6.2 Выработайте КД, направленные на устранение первопричины и точки упущения проблемы.

При выборе КД (на основании экспертных оценок или других методов) необходимо руководствоваться их результативностью и эффективностью. Критериями выбора могут быть, например, сроки выполнения, затраты на проведение, полнота устранения первопричины проблемы, фактическое наличие ресурсов и т.д. Составьте окончательный список КД.

5.6.3 Подтвердите, что выбранные КД разрешат проблему. Оцените возможности возникновения нежелательных последствий. При необходимости, определите действия для их минимизации. Рекомендуется использовать методы оценки рисков (ГОСТ Р 51901.1, ГОСТ Р 51901.5).

5.6.4 Согласуйте выбранные КД для первопричины и точки упущения с заинтересованными сторонами. Определите необходимые ресурсы для выполнения данных КД.

5.6.5 Занесите в отчет "8 шагов" информацию по разработанным КД.

5.7 Шаг 6 - Выполнение и подтверждение корректирующих действий

5.7.1 Разработайте план внедрения для согласованных КД. Рекомендуется использовать метод "5W + 1H + 1S" (СТК РЖД 1.05.515.7).

Примечание - При разработке плана КД необходимо учитывать действующую нормативную документацию структурных подразделений ОАО "РЖД".

5.7.2 Выполните КД.

5.7.3 Прекратите выполнение ВСМ.

5.7.4 Проведите оценку результативности КД.

Руководитель команды (при необходимости совместно с потребителем и/или другими заинтересованными сторонами) должен подтвердить, используя измеримые показатели, факт устранения проблемы и выполнения установленных требований.

В случае, когда требования потребителей еще не выполнены, то возможно, что:

- предложенное корректирующее действие является неправильным;

- были рассмотрены ошибочные причины.

- проблема была неверно определена;

В этом случае следует провести анализ и вернуться к соответствующему шагу процесса "8 шагов".

5.7.5 Занесите в отчет "8 шагов" информацию по выполненным КД и оценку их результативности.

5.8 Шаг 7 - Предупреждение повторения проблемы

5.8.1 Проанализируйте существующие требования системы для предотвращения возникновения схожих проблем в будущем: политики, процедуры и инструкции, спецификации, методы обучения и переподготовки кадров.

Цель предупреждающих действий (ПД) - исправить систему, которая позволила проблеме возникнуть и устранить первопричины возникновения возможной проблемы в будущем.

5.8.2 Составьте список рекомендаций (областей для улучшений), которые можно будет использовать для разработки ПД.

5.8.3 Проанализируйте рекомендации и определите ПД, которые предотвратят повторное возникновение такой же или подобной проблемы в будущем. Определите необходимые ресурсы для выполнения данных ПД. При необходимости, согласуйте выбранные ПД с заинтересованными сторонами.

5.8.4 Разработайте план внедрения ПД. Рекомендуется использовать метод "5W + 1H + 1S" (СТК РЖД 1.05.515.7).

Примечание - При разработке предупреждающих действий необходимо учитывать действующую нормативную документацию структурных подразделений ОАО "РЖД".

5.8.5 Выполните ПД.

5.8.6 Проведите оценку результативности ПД.

5.8.7 Занесите в отчет "8 шагов" информацию по выполненным ПД и оценке их результативности.

5.9 Шаг 8 - Подведение результатов процесса "8 шагов"

5.9.1 Проанализируйте результаты деятельности, чтобы сохранить накопленный опыт.

5.9.2 Удостоверьтесь, что все вовлеченные в процесс работники понимают и исполняют вновь установленные требования к выполнению процесса должным образом.

Примите во внимание следующие аспекты:

- удостоверьтесь в том, что введенные в действие процедуры действительно стали частью повседневной работы;

- убедитесь, что все процедуры доведены и понятны;

- убедитесь, что каждое изменение процесса отражено в документированной процедуре (если это целесообразно).

5.9.3 Подведите итоги - при необходимости проведите презентацию для и заинтересованных сторон; отметьте вклад в решении проблемы отдельных, особо отличившихся, членов команды и усилия команды в целом.

5.9.4 Проинформируйте заинтересованные стороны о завершении процесса "8 шагов". Расформируйте команду "8 шагов".

5.9.5 В течение недельного срока после окончания процесса решения проблемы подготовьте окончательный вариант отчета "8 шагов" (приложение А).

5.9.6 Окончательно оформленный отчет "8 шагов" передайте на утверждение руководителю структурного подразделения.

5.9.7 Желательно, чтобы итоговый отчет "8 шагов" был доступен для всех структурных подразделений ОАО "РЖД" и филиалов ОАО "РЖД" в бумажном или электронном виде в базе данных, если иное заранее не определено.

6 Принятые сокращения

6.1 В настоящем стандарте применяются следующие обозначения и сокращения:

ОАО "РЖД" - Открытое акционерное общество "Российские железные дороги";

ДЗО - дочерние и зависимые общества;

СТО - стандарт организации;

СТК - стандарт по качеству;

СМК - система менеджмента качества;

СМ - срочные меры;

ВСМ - временные сдерживающие мероприятия;

КД - корректирующие действия;

ПД - предупреждающие действия.

7 Нормативные ссылки

ГОСТ Р ИСО 9000-2001 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь

ГОСТ Р ИСО 9001-2001 Системы менеджмента качества. Требования

ГОСТ Р 51901.1-2002 Менеджмент риска. Анализ риска технологических систем

ГОСТ Р 51901.5-2005 Менеджмент риска. Руководство по применению методов анализа надежности

СТО РЖД 1.05.509.1-2008 Система управления эффективностью поставок. Термины и определения

СТО РЖД 1.05.501-2007 Внутренние системные аудиты корпоративной интегрированной системы менеджмента качества ОАО "РЖД". Основные положения

СТК РЖД 1.05.514.1-2009 Технические аудиты в системе управления безопасностью ОАО "РЖД". Основные положения

СТО РЖД 1.05.509.10-2008 Система управления эффективностью поставок. Руководство по планированию качества по этапам жизненного цикла продукции.

СТО РЖД 1.05.509.12-2008 Система управления эффективностью поставок. Руководство по анализу видов и последствий потенциальных отказов продукции и технологических процессов

СТО РЖД 1.05.509.13-2008 Система управления эффективностью поставок. Руководство по статистическому управлению технологическими процессами

СТК РЖД 1.05.515.7-2009 Методы и инструменты улучшений. Формат корректирующих действий. Метод "5W + 1H + 1S"

СТК РЖД 1.05.515.2-2009 Методы и инструменты улучшений. Анализ Парето

СТК РЖД 1.05.515.3-2009 Методы и инструменты улучшений. Диаграмма Исикавы

СТК РЖД 1.05.515.4-2009 Методы и инструменты улучшений. Корреляционный анализ. Диаграмма рассеяния

СТК РЖД 1.05.515.5-2009 Методы и инструменты улучшений. Исследование разброса параметра. Гистограммы

СТK РЖД 1.05.515.6-2009 Методы и инструменты улучшений. Z-график и исследование вариабельности

Приложение А
(рекомендуемое)

Отчет "8 шагов"

N /Название отчета	Дата открытия
Информация о процессе/объекте	Организационная информация (задействованные подразделения)
Последствия
Срочные меры	Результативность (%)	Дата введения
Шаг 1 Команда (имя, подразделение, телефон) Руководитель команды Члены команды	Шаг 2 Проблема Описание проблемы
Шаг 3 Временные сдерживающие мероприятия	Результативность (%)	Дата введения
Шаг 4 Первопричина(ы) и точка упущения		Проверка
Шаг 5 Выбранные корректирующие действия		Проверка
Шаг 6 Предпринятые корректирующие действия	Результативность (%)	Дата введения
Шаг 7 Рекомендации по предупреждающим действиям		Ответственность
Предупреждающие действия	Результативность (%)	Дата введения
Шаг 8 Подведение результатов	Дата:	Подготовлено: (кем)

Приложение Б
(рекомендуемое)

Оценочные вопросы по методу "8 шагов"

Для того чтобы обеспечить последовательное использование процесса, были разработаны следующие вопросы в качестве помощи командам для достижения целей каждого из шагов;

Рассмотрите все вопросы, но имейте в виду, что некоторые из них могут быть не применимы в силу специфики конкретных проблем;

При необходимости можно добавлять вопросы к стандартному списку.

Эти действия ("Общие вопросы") должны быть выполнены на каждом этапе процесса "8 шагов" (при необходимости).

Б.1 Общие вопросы

- Все изменения задокументированы (например, изменения в чертежах, спецификациях, технологической документации, нормативной документации, в протоколах анализа видов и последствий потенциальных отказов, планах управления, картах потока процесса и т.д.)?

- Все ли работы данного этапа выполнены в полном объеме?

- Отчет "8 шагов" актуализирован?

Б.2 Подготовительный этап

Б.2.1 Срочные меры

- Оценена ли необходимость срочных мер по защите потребителя и заинтересованных сторон?

- Если они были предприняты, были ли они проверены, была ли оценена их результативность?

Б.2.2 Критерии применимости "8 шагов"

- Последствия определены и количественно оценены, подтверждено ухудшение ситуации и/или серьезность последствий (критичность, значимость, тенденция к увеличению/уменьшению), что требует начала процесса "8 шагов"?

- Определены потребители, которые сталкиваются с проблемой, а также, если применимо, заинтересованные стороны?

- Причины проблемы неизвестны?

- Руководство заинтересовано в поиске причины и готово выделить необходимые ресурсы для решения проблемы на уровне первопричин и предотвращения подобных проблем в будущем

- Сложность решения проблемы требует привлечения специалистов?

- Уже были проведены действия по решению подобной проблемы, но она возникла вновь.

Б.2.3 Общие вопросы (см. Б.1)

Б.3 Шаг 1

Б.3.1 План

- Определено время и место для регулярных встреч команды?

- Определены способы и инструменты для коммуникации внутри команды

- Цель каждого собрания команды определена?

Б.3.2 Состав

- Руководитель команды определен?

- Сотрудники подразделений, деятельности которых касается выявленная проблема, представлены в команде?

- Представлена ли точка зрения потребителя?

- Участники команды согласны с составом команды?

- Состав команды адекватен настоящему этапу решения проблемы?

Б.3.3 Знание процесса/продукции

- Обладают ли члены команды необходимой квалификацией и знаниями?

- Процедура работы и взаимоотношения определены?

- Цели команды, роли и обязанности членов команды определены?

- У команды есть достаточные полномочия для принятия решений и достижения своих целей?

- Определен способ распространения информации внутри и вне команды?

Б.3.4 Общие вопросы (см. Б.1)

Б.4 Шаг 2

Б.4.1 Условия проявления проблемы

- Может ли быть проблема разделена на более мелкие? Проанализирована ли необходимость выполнения процесса "8 шагов" для каждой из этих проблем?

Б.4.2 Описание проблемы

- Использовался ли метод "5 Почему", другие дополнительные методы (например, "есть/нет" (приложение В))?

- Определена ли существующая карта потока процесса? Не было ли изменений в процессе после возникновения проблемы?

- Вся ли информация собрана и проанализирована?

- Достаточно ли информации для оценки причины проблемы?

- Был ли проведен причинно-следственный анализ ("диаграмма Исикавы")?

Б.4.3 Анализ описания проблемы

- Описание проблемы было рассмотрено на предмет полноты с потребителем и заинтересованными сторонами?

- Должна ли она быть рассмотрена высшим руководством?

- Должны ли быть выделены финансовые средства на ее решение?

- Должны ли быть рассмотрены какие-либо моральные, юридические, социальные аспекты, связанные с этой проблемой?

Б.4.4 Общие вопросы (см. Б.1)

Б.5 Шаг 3

Б.5.1 Перед внедрением ВСМ

- Необходимы ли они?

- Что вы можете почерпнуть для разработки ВСМ из опыта использования СМ?

- На основе анализа можно ли сделать вывод, что разработанные ВСМ обеспечивают оптимальный баланс между рисками и преимуществами?

- Верно ли для выбранного варианта:

ВСМ защищают потребителя на 100% от проявления проблемы;

Могут ли быть ВСМ проверены;

ВСМ легко внедрить и они предполагают приемлемые финансовые затраты.

Б.5.2 Планирование

- Использовались ли дополнительные методы для выбора ВСМ?

- Определены ли методики проверки результативности ВСМ?

- Нужно ли одобрение потребителя для внедрения этих ВСМ?

- Оценили ли вы риски - что может "пойти не так" и есть ли у вас запасной план?

- Доступны ли необходимые ресурсы для внедрения ВСМ?

Б.5.3 После внедрения

- Имеются ли данные, подтверждающие, что потребитель защищен от последствий?

Б.5.4 Общие вопросы (см. Б.1)

Б.6 Шаг 4

Б.6.1 Первопричина

- Обнаружено ли более одной причины? Проверена ли каждая из них?

- Рассмотрен ли вариант создания отдельных процессов "8 шагов" для каждой из потенциальных причин?

- Определена ли первопричина?

- Объясняет ли эта первопричина все последствия, описанные на шаге 2?

ГАРАНТ:

Нумерация пунктов приводится в соответствии с источником

Б.6.3 Место возникновения

- Предусмотрена ли система контроля для обнаружения проблем?

- Проверено ли, что она действительно способна обнаруживать проблемы?

- Точка контроля, определенная как точка упущения проблемы, действительно находится наиболее близко к первопричине?

Б.6.4 Общие вопросы (см. Б.1)

Б.7 Шаг 5

Б.7.1 До выбора КД

- Какие КД были выбраны командой для устранения первопричины и места возникновения проблемы? Руководитель структурного подразделения согласен с ними?

- Какие риски существуют при данном выборе и как они могут быть ограничены?

Б.7.2 Проверка КД

- Как Вы можете подтвердить, что выбранные КД решат проблему на уровне первопричины?

Б.7.3 После решения о выборе КД

- Какая вероятность того, что после внедрения КД не возникнут эти или новые проблемы?

- Устраивают ли потребителя такие КД?

- Какие ресурсы требуются для внедрения КД? Имеются ли они в наличии?

Б.7.4 Общие вопросы (см. Б.1)

Б.8 Шаг 6

Б.8.1 Планирование

- Какие подразделения должны внедрять КД? Входят ли представители этих подразделений в команду "8 шагов" для эффективного планирования?

- Разработанный план содержит информацию об ответственных, сроках, требуемых средствах/поддержке? Использовался ли метод "5W + 1H + 1S"?

- Есть ли у вас необходимые ресурсы для выполнения плана?

- Есть ли возможности корректировки предлагаемого плана КД на случай, если его выполнение по каким-то причинам будет невозможно (например, в силу форс-мажорных обстоятельств)?

- Каким образом все задействованные подразделения/персонал будут проинформированы о плане? Требуется ли дополнительное обучение?

Б.8.2 Проверка

- Прекращено ли выполнение ВСМ?

- Устранена ли проблема полностью после внедрения КД?

- Есть ли у вас доказательства устранения проблемы?

- Согласен ли потребитель с выбранными КД и фактом решения проблемы?

- Были ли актуализированы все процедуры, инструкции, прочая нормативная документация?

Б.8.3 Общие вопросы (см. Б.1)

Б.9 Шаг 7

Б.9.1 История проблемы

- Как и где эта проблема впервые возникла в процессе?

- Почему она возникла именно там и почему она не была обнаружена ранее?

- Какие из процедур, методик, инструкций позволили этой проблеме появиться и не быть обнаруженной?

- Определены ли заинтересованные стороны?

Б.9.2 Предотвращение проблемы (этой и подобных)

- Что необходимо изменить в деятельности, чтобы предотвратить появление проблемы в будущем и устранить возможность возникновения проблемы в этом месте?

- Определены ли методы разработки и проверки мероприятий, направленных на системные улучшения (политика, методики, процедуры и т.д.)

- Какие из методов работы требуют стандартизации?

- Как это будет доведено до всех задействованных подразделений?

Б.9.3 Системные улучшения

- Позволяют ли должностные обязанности и компетентность руководителя команды выполнить системные улучшения (изменение процедур, методик, инструкций, которые позволили этой проблеме появиться и не быть обнаруженной)?

- Согласен ли руководитель структурного подразделения с предложенными системными мероприятиями?

Б.9.4 Полученный опыт

- Какая информация была сохранена в соответствующей базе данных?

Б.9.5 Общие вопросы (см. Б.1)

Б.10 Шаг 8

Б.10.1 Отчет "8 шагов"

- Отчет актуализирован и открыт для просмотра заинтересованными сторонами?

- Разработка всей сопутствующей документации завершена?

- Все заинтересованные стороны и потребитель проинформированы о завершении "8 шагов"?

- Отчет и сопутствующая документации внесены в систему управления и хранения данных?

Б.10.2 Заслуги команды и отдельных участников

- Существует ли список всех членов команды, входивших в нее на разных этапах?

- Есть ли особые заслуги, которые следуют быть отмеченными руководством?

- Стоит ли также отметить специалистов, внесших большой вклад в решение проблемы, но не являвшихся членами команды?

Б.10.3 Полученный опыт

- Какую пользу получит организации от завершения этого "8 шагов" процесса?

- Что бы вы повторили в следующий раз при работе в команде "8 шагов"? Что бы вы сделали не так?

Б.10.4 Общие вопросы (см. Б.1)

Приложение В
(справочное)

Форма анализа "есть/нет"

	ЕСТЬ	НЕТ (но могло бы быть)
Кто
Что
Почему
Где
Когда
Как много
Как часто

Изменения

Версия	Дата изменения	Разработчик изменений	Краткое описание изменения

Методы и инструменты улучшений.
Анализ Парето
(введен в действие распоряжением ОАО "РЖД" от 2 июня 2009 г. N 1150р)

Область действия:	Дирекции, департаменты, управления, структурные подразделения и филиалы ОАО "РЖД"
Утверждаю:	Должность:	Подпись:	ФИО:	Дата:
Согласовано:
Разработчик

1 Область применения

Настоящий стандарт устанавливает особые требования по построению и применению инструмента "Анализ Парето" в вопросах управления безопасностью движения в железнодорожной отрасли.

Диаграмма Парето применяется для анализа и ранжирования факторов, влияющих на ту или иную характеристику качества продукции или процесса, разделяя их на немногочисленные важные и многочисленные несущественные, что позволяет сконцентрировать усилия при решении проблем.

Требования данного документа распространяются на все подразделения аппарата управления ОАО "РЖД", филиалы ОАО "РЖД", структурные подразделениями ОАО "РЖД" и ДЗО (далее - предприятия).

2 Определение понятий

2.1 В настоящем стандарте по качеству применены следующие понятия с соответствующими определениями, данные в ГОСТ Р ИСО 9000, а также следующие.

Продукция - результат процесса.

Примечание - В ГОСТ Р ИСО 9000-2008, термин 3.4.2, "продукция" включает в себя четыре общих категории:

1 Существуют четыре общие категории продукции:

- услуги (например, перевозки);

- программные средства (например, компьютерная программа, словарь);

- технические средства (например, узел двигателя);

- перерабатываемые материалы (например, смазка).

Многие виды продукции содержат элементы, относящиеся к различным общим категориям продукции. Отнесение продукции к услугам, программным, техническим средствам или перерабатываемым материалам зависит от преобладающего элемента.

Например, поставляемая продукция "локомотив" состоит из технических средств, перерабатываемых материалов (горючее), программных средств (программное управление двигателем, инструкция для машиниста) и услуги (разъяснения по эксплуатации, даваемые продавцом).

2 Услуга является результатом, по меньшей мере, одного действия, обязательно осуществленного при взаимодействии поставщика и потребителя, и, как правило, нематериальна. Предоставление услуги может включать в себя, к примеру, следующее:

деятельность, осуществленную на поставленной потребителем материальной продукции (например, ремонт неисправного локомотива);

деятельность, осуществленную на поставленной потребителем нематериальной продукции (например, составление заявления о доходах, необходимого для определения размера налога);

предоставление нематериальной продукции (например, информации в смысле передачи знаний);

создание благоприятных условий для потребителей (например, в гостиницах и ресторанах).

Программное средство содержит информацию и обычно является нематериальным, может также быть в форме подходов, операций или процедуры.

Техническое средство, как правило, является материальным и его количество выражается исчисляемой характеристикой. Перерабатываемые материалы обычно являются материальными и их количество выражается непрерывной характеристикой. Технические средства и перерабатываемые материалы часто называют товарами.

3 Обеспечение качества направлено главным образом на предполагаемую продукцию.

Процесс - совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих видов деятельности, преобразующая входы в выходы.

Удовлетворенность потребителя - восприятие потребителями степени выполнения их требований.

Требование - потребность или ожидание, которое установлено, обычно предполагается или является обязательным.

Стандарт по качеству (СТК) - нормативный документ корпоративной системы менеджмента качества ОАО "РЖД", определяющий ответственность и порядок выполнения какой-либо деятельности, требующей участия более одного подразделения ОАО "РЖД".

Ремонт - часть непланового ремонта, которая состоит из операций, проводимых на объекте вручную или роботами (см. МЭК 60050(191)).

Диаграмма Исикавы - инструмент, позволяющий выявить наиболее существенные факторы (причины), влияющие на конечный объект (следствие). Графически "Диаграмма Исикавы" - это график, показывающий причинно-следственные связи между объектом анализа и воздействующими на него факторами.

Контрольный листок - инструмент для сбора данных и их упорядочения для облегчения дальнейшего использования собранной информации.

Кумулятивная кривая - точки накопленных сумм (результатов или процентов), соединенные между собой отрезками прямых

3 Общие положения

3.1 В процессах менеджмента качества наиболее часто применяются статистические методы контроля качества. С целью анализа существующей деятельности подразделений ОАО "РЖД" наиболее эффективными для оценки результативности предлагаемых улучшений являются следующие инструменты контроля качества:

Методы решения проблем. 8 шагов;

Анализ Парето;

Диаграмма Исикавы;

Корреляционный анализ. Диаграмма рассеяния;

Исследование разброса параметра. Гистограммы;

Z-график и исследование вариабельности;

Формат корректирующих действий. Метод "5W +1H + 1S".

Данная группа инструментов наиболее эффективна для анализа существующей деятельности подразделений ОАО "РЖД" и помогает оценивать результативность и эффективность предлагаемых улучшений.

3.2 Действия по применению инструмента "Анализ Парето" идентичны независимо от места его применения (цех, отделение, дорога и др.).

3.3 Целью использования инструмента "Анализ Парето" является:

- представление информации о факторах (причинах), влияющих на изменения характеристики, в удобной и наглядной форме;

- ранжирование факторов (причин) и распределение приоритетов в последующих действиях;

- оценивание результативности и эффективности предлагаемых действий;

- ...

3.4 Типовой алгоритм применения инструмента "Анализ Парето" приведен в таблице 1.

Таблица 1 - Построение диаграммы "Анализ Парето"

4 Порядок выполнения работы

Перед применением метода определите ответственного за координацию работ, а также состав исполнителей, участвующих в работе и занесите информацию о них в "Протокол анализа".

4.1 Постановка задачи

Определите, какие характеристики необходимо исследовать, как и какие факторы (причины), могут влиять на данные характеристики.

При определении характеристик и влияющих на них факторов рекомендуется использовать другие методы и инструменты улучшений, например, "Диаграмму Исикавы".

Пример характеристик:

- уровень дефектности;

- количество несчастных случаев и т.д.

Пример выбора факторов для анализа:

- классификация дефектов по видам, по месту их появления, по процессам, по станкам, по рабочим (по персоналу), по технологическим причинам;

- классификация несчастных случаев по причинам, по месту, по времени, по сменам и т.д.

4.2 Разработка контрольного листка

Разработайте контрольный листок для регистрации данных, при необходимости в нем нужно предусмотреть место для графической регистрации данных (приложение А).

4.3 Сбор данных

Заполните листок регистрации данных и подведите итоги (приложение А, таблицы А.1-А.2).

4.4 Ранжирование

Проведите ранжирование факторов по степени влияния на характеристику качества, при необходимости разработайте бланк таблицы для проверки данных (приложение Б, таблица Б.1). Расположите данные, полученные по каждому проверяемому признаку, в порядке уменьшения значимости (приложение Б, таблица Б.2).

4.5 Построение диаграммы

4.5.1 Начертите одну горизонтальную и две вертикальные оси (приложение В):

а) вертикальные оси:

1) левая ось. Нанесите на эту ось шкалу с интервалами от 0 до числа, соответствующего общей сумме по оцениваемой характеристике качества;

2) правая ось. Нанесите на эту ось шкалу с интервалами от 0 до 100% (100% - соответствует общей сумме);

б) горизонтальная ось. Разделите эту ось на интервалы в соответствии с числом исследуемых факторов (причин).

Диаграмма Парето будет наиболее эффективной, если число факторов, размещаемых по оси абсцисс, составляет от 7 до 10.

4.5.2 Постройте столбиковую диаграмму (приложение В). Каждый из столбцов должен соответствовать фактору, влияющему на выбранную характеристику качества. Порядок столбцов определяется степенью влияния фактора (причины) и выстраивается от максимального к минимальному. Среди факторов (причин) присутствует категория (группа) "Прочие", ее принято ставить на последнее место.

4.5.3 Начертите кумулятивную кривую (кривую Парето).

На поле графика нанести точки накопленных сумм, которые по правой вертикальной оси будут равны количественному значению накопленного процента (по каждому фактору) и соедините их между собой отрезками прямых, а по горизонтальной оси будут расположены по линии правой границы каждого столбика факторы (приложение В).

4.5.4 Нанесите на диаграмму все обозначения и надписи, касающиеся:

- диаграммы (название, разметка числовых значений на осях и т.д.);

- данных, необходимых для прослеживаемости (период сбора информации, кто собирал данные и т.д.) (приложение В).

4.6 Анализ диаграммы

Проанализируйте построенную диаграмму. Нежелательно, чтобы категория (группа) факторов "прочие" составляла большой процент по сравнению с другими. Если такое происходит, объекты наблюдения классифицированы неправильно, и слишком много объектов выпало из рассмотрения. В этом случае надо использовать другой принцип классификации, повторив все шаги, начиная с 4.1.

4.7 Разработка и реализация действий по улучшению

4.7.1 Принцип Парето говорит о том, что, как правило, порядка 20% наиболее значимых факторов (причин) приносят 80%-й вклад в изменение характеристики, поэтому целью применения диаграммы является выбор именно этих факторов (причин).

4.7.2 Разработайте программу мероприятий, направленных на выбранные факторы (причины) с целью повлиять (увеличить или уменьшить) на характеристику качества.

4.7.3 Проведите запланированные мероприятия.

4.8 Оценка результативности и эффективности предпринятых действий по улучшению

4.8.1 После проведения запланированных мероприятий, вновь соберите данные. Сравните результаты - до и после реализации мероприятий.

4.8.2 В случае, если результаты не являются удовлетворительными повторите шаги, начиная с 4.1

4.9 Диаграмма Парето показывает в убывающем порядке относительное влияние каждой причины на общую проблему. Относительное влияние может быть исследовано на количестве несоответствий, потерях, вызванных каждой причиной, или на другом факторе влияния на проблему.

Различают два вида диаграмм Парето:

- диаграмма Парето по результатам деятельности. Эта диаграмма предназначена для выявления главной проблемы и отражает следующие нежелательные результаты деятельности: качество: дефекты, поломки, ошибки, отказы, рекламации, ремонты, возвраты продукции.

- диаграмма Парето по причинам. Эта диаграмма отражает причины проблем, возникающих в ходе производства, и используется для выявления главной из них: исполнитель работы: смена, бригада, опыт работы, квалификация, станки, агрегаты, инструменты, оснастка, организация использования, модели.

4.10 Пример применения анализа Парето приведен в приложении Г.

5 Принятые сокращения

5.1 В настоящем стандарте применяется следующие сокращения:

СТК - стандарт по качеству.

ОАО "РЖД" - открытое акционерное общество "Российские железные дороги"

6 Нормативные ссылки

ГОСТ Р ИСО 9000-2008 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь

ГОСТ Р ИСО 9001-2008 Системы менеджмента качества. Требования

ГОСТ Р ИСО 9004-2001 Системы менеджмента качества. Рекомендации по улучшению деятельности

СТК 1.10.003 "Руководство по качеству ОАО "РЖД". Порядок изложения, оформления, разработки, согласования, утверждения и внесения изменений"

Приложение А
(обязательное)

Контрольный листок

А.1 Для принятия правильного и оптимального решения необходимо собрать наиболее полную информацию о проблеме. Кроме того, данные должны быть структурированы и удобны для дальнейшей обработки. Основным инструментом сбора информации для решения проблем являются контрольные листки.

Контрольный листок (или лист) - это инструмент для сбора данных и их упорядочения для облегчения дальнейшего использования собранной информации.

Обычно контрольный листок представляет собой бумажный бланк, на котором заранее напечатаны контролируемые параметры, согласно которым можно заносить в листок необходимые и достаточные данные с помощью пометок или простых символов. Таким образом, контрольный листок - средство регистрации данных.

Формы листка могут быть самыми разнообразными и зависят от поставленной задачи, но принцип их оформления остается неизменным.

Прежде чем начать собирать информацию, следует решить, что с ней впоследствии делать. Любые собираемые данные имеют свое назначение, и после того как информация собрана, необходимо с нею работать.

Собранные данные должны быть однородными. Если это не так, необходимо сначала сгруппировать, а затем рассматривать их по отдельности.

А.2 Правила составления контрольных листков

1) Определитесь с временным диапазоном, в течение которого будут проводиться исследования. Это может быть выражено сутками, неделей или месяцем.

2) Необходимо сформулировать заголовок, отражающий тему исследования. Он должен содержать определение места и тип собранной информации. Например, "простой состава", "анализ ошибок в заказах на покупку", "анализ использования складских площадей" и т.д.

3) Требуется зарегистрировать (идентифицировать) источник данных. Эти данные включают в себя такую информацию, как, например:

- подвижной состав, машинист;

- партия используемых материалов;

- рабочая смена и т.д.

4 Важен подбор метода измерения. Так как заполнение данными формы осуществляют работники разной квалификации на своем рабочем месте, то руководитель процесса должен обозначить (описать в виде инструкции) все условия и правила заполнения контрольного листка.

5 Следует сформулировать список всех характеристик и параметров, подлежащих измерению. В случае, если характеристик и параметров несколько, то необходимо (по возможности) учесть этот фактор при создании формы контрольного листка и оформить его таким образом, чтобы в нем можно было расположить все данные.

6 Разрабатывая форму контрольного листка необходимо учитывать то, что участники исследования должны тратить минимальное время на записи, поэтому форма листка должна быть максимально удобной для заполнения данными.

Таблица А.1 - Пример формы бланка контрольного листка

Характеристика качества продукции или процесса	Время (месяцы)
	Январь	Февраль	_	Декабрь	Итого
Итого

Таблица А.2 - Пример заполнения формы контрольного листка по рекламациям

Приложение Б
(справочное)

Бланк таблицы для проверок данных

Таблица Б.1 - Пример формы бланка таблицы для проверок данных

Наименование фактора/причины	Характеристика	Накопленная сумма	% несоответствий	Накопленный процент
Итого

Таблица Б.2 - Пример заполнения бланка таблицы для проверок данных

Наименование фактора/причины (по данным учетных карточек за 2006 г.)	Количество вагонов	Накопленная сумма	% несоответствий	Накопленный процент
Непредъявление груза к перевозке	18512	18512	76%	76%
Конвенция, технологические ограничения	1492	20004	6%	82%
Технические отказы у грузоотправителей	809	20813	3%	86%
Отсутствие собственных вагонов	589	21402	2%	88%
Отсутствие денежных средств на счетах грузоотправителей	458	21860	2%	90%
Прочие	2429	24289	10%	100%
Итого	24289		100%

Приложение В
(обязательное)

Последовательность действий при построении "Диаграммы Парето"

Для построения диаграммы Парето на оси абсцисс наносят количественные значения анализируемой характеристики за фиксированный (установленный) временной интервал (число выявленных проблем), а на оси ординат - факторы - то, что влияет на формирование этой характеристики (в данном случае - виды деятельности, в которых были обнаружены проблемы).

Далее строят столбчатый график, где каждому фактору соответствует прямоугольник (столбик), вертикальная сторона которого соответствует количественному значению частоты появления контролируемых факторов (причин) за фиксированный (установленный) временной интервал. Факторы откладываются в порядке убывания. Если при построении диаграммы получилось, что ряд столбцов имеют одинаковую высоту, то это означает их одинаковую значимость (одинаковый вклад) для анализируемой характеристики, это может потребовать дополнительного сбора данных и их анализа.

Группу "Прочие" рекомендуется располагать на оси абсцисс последней, независимо от того, насколько большим получилось число, так как ее составляет совокупность признаков, числовой результат по каждому из которых меньше, чем самое маленькое значение, полученное для признака, выделенного в отдельную строку.

На правой стороне графика по оси ординат откладывают значения кумулятивного процента и вычерчивают кривую кумулятивной суммы (кумулятивного процента). Данная кривая носит название кривой Парето, она отражает в общем случае накопленное влияние всех факторов.

Далее отчерчивается горизонтальная линия, начинающаяся в точке на оси кумулятивного процента - 80% и оканчивающаяся в точке пересечения с кривой Парето, из этой точки опускается перпендикуляр на ось абсцисс. Эта линия (этот перпендикуляр) разделяет факторы на значимые (остаются слева) и незначимые (остаются справа).

Суть "Анализа Парето" заключается в том, что все действия по изменению характеристики должны быть направлены на значимые факторы (причины). В данном примере значимыми факторами, для характеристики "Число выявленных проблем" являются: учет и анализ фактического расхода материально технических ресурсов, внутренний аудит исполнения технологических процессов, технические регламенты, разработка норм расхода материально технических ресурсов.

На диаграмме Парето также указывается ее название, период получения данных, число данных и т.п.

Приложение Г
(справочное)

Пример применения анализа Парето [2]

Г.1 Выделите, какие характеристики исследовать, определите, какие факторы влияют на данные характеристики.

Г.1.1 Характеристика, которую необходимо исследовать: количество несоответствий (шт.) за период март-август 2007 г.

Г.1.2 Факторы, влияющие на исследуемую характеристику:

- неполное обеспечение заявок;

- предоставление неисправного подвижного состава;

- некачественный ремонт;

- несохранность груза;

- несвоевременное оформление вагонов;

- использование расчетов только по предоплате и т.д.

Г.2 Разработайте контрольный листок для регистрации данных, занесите собранные данные в листок.

Таблица Г.1 - Контрольный листок

Наименование характеристики	Время (месяцы)
	Март	Апрель	_	Август	Итого
Неполное обеспечение заявок	34	27	_	17	180
Предоставление неисправного подвижного состава	29	35	_	41	180
Некачественный ремонт	1		_	2	3
Несохранность груза	1	3	_	1	5
Несвоевременное оформление вагонов	351	274	_	487	1800
Использование расчетов только по предоплате	5	1	...	7	20
Прочее	2	1	_		9

Г.3 Проведите ранжирование факторов, при необходимости данные сведите в таблицу.

Таблица Г.2 - Сводная таблица "Количество несоответствий (шт.)"

	Наименование	Количество несоответствий за период, шт.	Соотношение в %	Кумулятивная сумма
1	Несвоевременное оформление вагонов	1800	81,93	81,93
2	Предоставление неисправного подвижного состава	180	8,19	90,12
3	Неполное обеспечение заявок клиентов на подачу подвижного состава	180	8,19	98,32
4	Использование расчетов только по предоплате	20	0,91	99,23
5	Несохранность груза	5	0,23	99,45
6	Некачественный ремонт подвижного состава иных лиц	3	0,14	99,59
7	Прочее	9	0,41	100,00

Г.4 Постройте диаграмму Парето

Г.5 Проанализируйте диаграмму Парето.

Проанализировав диаграмму, можно сделать вывод, что "несвоевременное оформление вагонов" является тем фактором, устранив который мы решим 80% несоответствий. Однако для эффективности результата, если возможно, рекомендуется оценить все факторы в денежном выражении и построить вновь диаграмму Парето.

Г.5.1 Оцените все факторы в денежном выражении, при необходимости сведите денные в таблицу.

Таблица Г.3 - Расчет потерь в денежном выражении

Вид несоответствия	Количество несоответствий за период, шт.	Стоимость устранения одного несоответствия, руб.	Общие потери по данному несоответствию, руб.
Неполное обеспечение заявок	180	46 500	8 370 000
Предоставление неисправного подвижного состава	180	18 600	3 348 000
Некачественный ремонт	3	60 000	180 000
Несохранность груза	5	300 000	1 500 000
Несвоевременное оформление вагонов	1 800	1 900	3 420 000
Использование расчетов только по предоплате	20	125 000	2 500 000
Прочее	2	180 000	360 000

Г.5.2 Проведите ранжирование факторов, при необходимости данные сведите в таблицу.

Таблица Г.4 - Сводная таблица "Общие потери по конкретному несоответствию, млн руб."

	Наименование	Общие потери по данному несоответствию, млн руб.	Соотношение в %	Кумулятивная сумма
1	Неполное обеспечение заявок	8,37	39,20	39,20
2	Несвоевременное оформление вагонов	3,42	16,02	55,22
3	Предоставление неисправного подвижного состава	3,35	15,69	70,91
4	Использование расчетов только по предоплате	2,5	11,71	82,62
5	Несохранность груза	1,5	7,03	89,65
6	Несвоевременное заключение договоров на ремонт	0,36	1,69	91,33
7	Прочее	1,85	8,67	100,00

Г.5.3 Постройте диаграмму Парето.

Г.5.4 Проанализируйте построенную диаграмму Парето.

Проанализировав диаграмму Парето делаем вывод, что больше всего потерь в денежном выражении происходит из-за неполного обеспечения заявок. Следовательно, на этот фактор необходимо обратить внимание в первую очередь.

Г.6 Разработайте и реализуйте действия по улучшению.

При разработке действий по улучшению используйте другие методы и инструменты улучшений, например, метод "5 почему":

1) Почему в полном объеме не удовлетворяются заявки клиента?

Потому что объем скоропортящихся грузов больше, чем количество требуемого изотермического подвижного состава.

2) Почему спрос превышает предложение?

Потому что нет достаточного количества изотермического подвижного состава.

3) Почему нет достаточного количества изотермического подвижного состава? Потому что структура парка неоптимальная.

4) Почему структура парка не оптимальная?

Потому что нет замены выбывающим изотермическим вагонам.

5) Почему нет замены выбывающему изотермическому подвижному составу? Потому что новый изотермический подвижной состав не производится.

РЕШЕНИЕ: Необходимо начать производство нового изотермического подвижного состава.

После реализации действия - "начать производство нового ИПС" необходимо снова произвести оценку количества несоответствий и оценку потерь в денежном выражении. Если мы получим удовлетворительный результат, работу на этом можно прекратить, в обратном случае необходимо вернуться к Г.1 или Г.6 и повторить все действия вновь.

Приложение Д
(справочное)

Библиография

[1] Функциональный проект "Повышение эффективности управления материально-техническими и энергетическими ресурсами на основе методов нормирования и планирования" А.Н. Болотский.

[2] Функциональный проект "Улучшение системы менеджмента ОАО "Рефсервис" Н.К. Аверков.

Изменения

Версия	Дата изменения	Разработчик изменений	Краткое описание изменения

Методы и инструменты улучшений.
Диаграмма Исикавы
(введен в действие распоряжением ОАО "РЖД" от 2 июня 2009 г. N 1150р)

Область действия:
Утверждаю:	Должность:	Подпись:	ФИО:	Дата:
Согласовано:
Разработчик

1 Область применения

Настоящий стандарт устанавливает правила по применению метода "Диаграмма Исикавы" в вопросах управления безопасностью движения в железнодорожной отрасли.

"Диаграмма Исикавы" предназначена для определения и структурирования причинно-следственных связей между объектом анализа и влияющими на него факторами, что позволяет правильно направить усилия для решения проблем или достижения определенных целей.

Требования данного документа распространяются на все подразделения аппарата управления ОАО "РЖД", филиалы ОАО "РЖД", структурные подразделения ОАО "РЖД" и ДЗО (далее - предприятия).

"Диаграмма Исикавы" может применяться к широкому кругу объектов и задач в деятельности предприятий, таким как состояние технических средств, определение причин возникновения несоответствий и нарушений безопасности движения, выработка предложений по улучшению, обеспечение материальными ресурсами, своевременное прибытие поездов, поставки комплектующих и материалов и многим другим.

2 Термины и определения

В настоящем стандарте применяют термины с соответствующими определениями, данные в ГОСТ Р ИСО 9000-2008, СТК РЖД "Термины и определения", СТК 1.10.004.

3 Общие положения

3.1 Существуют различные методы и инструменты улучшений деятельности, среди которых особое место занимают семь простых методов контроля качества. Одним из них является "Диаграмма Исикавы".

В повседневной деятельности предприятий возникают разнообразные объекты анализа и задачи, требующие решения. На объекты анализа, как правило, оказывают влияние многочисленные факторы, поэтому возникает необходимость в их определении, классификации и первоначальном ранжировании. "Диаграмма Исикавы" позволяет решить эти задачи.

Примечание - При использовании метода для отыскания причинно-следственных связей, в качестве факторов следует рассматривать причины.

3.2 Конечной целью использования метода "Диаграмма Исикавы" для конкретного объекта является:

- выявление всевозможных факторов, влияющих на него;

- визуализация причинно-следственных связей;

- распределение приоритетов для анализа и решения поставленной задачи на основе определения относительной значимости факторов, и их ранжирования;

- повышение уровня безопасности движения

и т.д.

3.3 С помощью "Диаграммы Исикавы" может быть решен широкий спектр конструкторских, технологических, технических, экономических, организационных, социальных, управленческих и других задач, в том числе связанных с безопасностью движения.

3.4 Действия по использованию метода "Диаграмма Исикавы" идентичны, независимо от места его применения.

3.5 Метод "Диаграмма Исикавы" целесообразно применять при работе в командах.

4 Схема осуществления деятельности

4.1 Схема осуществления деятельности по применению метода "Диаграмма Исикавы" приведена в таблице 1.

Таблица 1 - Схема осуществления деятельности по применению метода "Диаграмма Исикавы"

5 Порядок выполнения работы

5.1 Перед применением метода определите ответственного за руководство и координацию работ, а также состав команды и занесите информацию о них в "Протокол анализа" в соответствии с приложением А.

5.2 Описание последовательности выполнения действий команды

5.2.1 Описание объекта анализа

Начинайте применение метода с описания выбранного объекта анализа, а именно:

- определения того, что подвергается анализу;

- описания возникающих проблем, места, времени и частоты их появления, особых условий;

- определения задач и целей

и т.д.

Занесите имеющуюся информацию об объекте в "Протокол анализа" (приложение А).

Для каждого объекта рекомендуется строить свою "Диаграмму Исикавы".

5.2.2 Описание факторов

Выделите и опишите как можно больше факторов, которые, возможно, влияют на изучаемый объект, используя, например:

- метод "мозгового штурма" (приложение Б);

- контрольные листки (СТК 1.05.515.2);

- карты регистрации несоответствий (СТК 1.05.514.1);

- журнал регистрации операций;

- журнал регистрации данных текущего контроля

и т.д.

При поиске факторов не учитывайте и не рассматривайте те, на которые нет возможности повлиять или компенсировать их влияние.

5.2.3 Систематизация факторов

Выделенные факторы систематизируйте, сгруппируйте по смысловым и причинно-следственным блокам. В приложении В приведен рекомендуемый принцип группирования факторов.

5.2.4 Построение диаграммы:

- нарисуйте в "Протоколе анализа" (приложение А) основную горизонтальную линию (в центре поля для построения) со стрелкой, направленной слева направо (рисунок 1);

- отметьте изучаемый объект справа в конце основной горизонтальной линии;

- изобразите факторы, влияющие на объект анализа, следующим образом: к основной горизонтальной линии подведите первичные стрелки-факторы (соответствующие группам факторов, определенными в 5.2.3), к которым, в свою очередь подводят стрелки-факторы второго порядка (влияющие на первичные) и т.д. до тех пор, пока все выявленные факторы не будут включены в диаграмму;

- обеспечьте соподчиненность и взаимозависимость факторов;

- наименование факторов рекомендуется располагать в горизонтальном положении, параллельно центральной оси, независимо от наклона каждой стрелки;

- целесообразно названия объекта анализа и первичных факторов (групп факторов) поместить в прямоугольник;

- последней стрелкой среди факторов обозначьте "Прочие", так как всегда могут остаться неучтенные факторы.

5.2.5 Определение значимости

Распределите факторы по степени их значимости. Не обязательно все факторы, включенные в диаграмму, будут оказывать сильное влияние на изучаемый объект. Определите значимость каждого фактора и выделите основные факторы, которые оказывают наибольшее воздействие на объект анализа. Отметьте в "Протоколе анализа" (приложение А) наиболее значимые факторы.

Работа по определению значимости факторов может быть организована способом, приведенным в приложении Г.

5.2.6 Регистрация результатов

Занесите в "Протокол анализа" (приложение А) всю необходимую информацию: название диаграммы, описание объекта анализа, информацию об участниках команды по построению и анализу диаграммы, ссылки на документы (протоколы, акты, контрольные листки), в том числе содержащие свидетельства выполнения этапов работы и достигнутые результаты и т.д.

Зафиксируйте в "Протоколе анализа" основные выводы и рекомендации по изучаемому объекту.

Пример - Провести дополнительное изучение и сбор данных, провести работу по изучению наиболее значимых факторов, и т.д.

5.3 Примеры построения "Диаграммы Исикавы" приведены в приложении Д.

5.4 При анализе объекта и влияющих на него факторов используйте другие методы и инструменты улучшений, например, "Диаграмму рассеяния" (СТК 1.05.515.4) для подтверждения существующей зависимости и выявления ее степени. Для решения проблем совместно с "Диаграммой Исикавы" используйте "Анализ Парето" (СТК 1.05.515.2).

Эффективность этих методов повышается при их совместном использовании.

5.5 Используйте "Диаграмму Исикавы" в качестве основы для составления плана взаимосвязанных мероприятий, обеспечивающих комплексное решение поставленной задачи (СТК 1.05.515.1).

6 Принятые сокращения

6.1 В настоящем стандарте применяются следующие сокращения:

ОАО "РЖД" - Открытое акционерное общество "Российские железные дороги";

ДЗО - дочерние и зависимые общества;

СТК - стандарт по качеству;

ГОСТ Р - государственный стандарт Российской Федерации.

7 Нормативные ссылки

ГОСТ Р ИСО 9000-2008 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь

СТК 1.10.004 Корректирующие и предупреждающие действия

Проект СТК РЖД Корпоративная интегрированная система менеджмента качества ОАО "РЖД". Термины и определения

СТК 1.05.514.1-2009 "Технические аудиты в системе управления безопасностью ОАО "РЖД". Основные положения".

СТК 1.05.515.2-2009 "Методы и инструменты улучшений. Анализ Парето"

СТК 1.05.515.4-2009 "Методы и инструменты улучшений. Корреляционный анализ. Диаграмма рассеяния"

СТК 1.05.515.1-2009 "Методы и инструменты улучшений. Методы решения проблем. 8 шагов"

Приложение А
(обязательное)

Протокол анализа

Протокол анализа с использованием "Диаграммы Исикавы"
N ___________ Дата ______________

Название диаграммы: _____________________________________________________________________________________

Описание объекта анализа                                Ответственный за руководство и координацию работ

                                                        (ФИО, должность, телефон):

Наименование:                                           _________________________________________________

Принадлежность (дорога, отделение,                      Участники команды по построению и анализу

линейное предприятие):                                  диаграммы (ФИО, должность):

                                                        _________________________________________________

Дополнительная информация (время, место,

особые условия):                                        _________________________________________________

                                                        _________________________________________________

                                                        _________________________________________________

Задачи и цели:                                          _________________________________________________

                                                        _________________________________________________

Ссылки на документы: ____________________________________________________________________________________

Выводы и рекомендации ___________________________________________________________________________________

                                                         Подпись _________________/______________________

Приложение Б
(рекомендуемое)

Мозговой штурм

Наиболее эффективным методом выявления факторов, влияющих на изучаемый объект, считается групповой метод, называемый "мозговым штурмом" [1]. Он применяется для выявления возможных факторов, влияющих на объект и способов решения поставленной задачи.

Целью является количество, а не качество идей.

Общие правила проведения "мозгового штурма":

- необходимо установить определенную цель;

- участвовать в обсуждении должны все;

- сотрудники должны ощущать безопасность участия и высказывания своего мнения;

- не допускается никаких обсуждений и критики, все идеи записываются, ни одна идея сразу не отвергается;

- предложения не ограничиваются только факторами, относящимися к деятельности говорящего;

- рекомендуется исключить бесплодные разговоры, ценя идеи и сознательное оперирование фактами.

- членов команды следует поощрять для раскрытия творческого потенциала;

- лицам руководящего состава не рекомендуется высказываться первыми;

- членам команды следует подхватывать и развивать идеи других.

Рекомендуется при этом привлекать также людей, не имеющих отношение к исследуемому объекту, так как именно у них может оказаться неожиданный подход к выявлению и анализу факторов, которые могут не заметить лица, привычные к данной рабочей обстановке.

"Мозговой штурм" - субъективный метод, поэтому полученные выводы об имеющемся влиянии некоторого фактора на изучаемый объект, должны затем подтверждаться, например, с помощью "Диаграммы рассеяния" (СТК 1.05.515.4).

Приложение В
(рекомендуемое)

Группирование факторов по принципу "6M's+E"

Одним из способов группировки факторов является их группировка по принципу "6M's+E".

В каждом конкретном случае "Диаграмма Исикавы" будет выглядеть по-разному, но можно назвать типичные группы влияющих факторов. Например, в соответствии с принципом "6M's+E" (свое название принцип получил по первым буквам соответствующих английских слов), основные влияющие факторы можно разделить на несколько групп:

- Man (влияние человека).

- Machine (влияние оборудования).

- Method (влияние методов работы).

- Materials (влияние материалов, сырья, заготовок).

- Measurement (влияние измерительной системы).

- Management (влияние менеджмента).

- Environment (влияние окружающей среды).

Могут быть и другие факторы, более точно характеризующие объект анализа. Но эта модель дает основу для анализа и может использоваться на начальном этапе работы.

Приложение Г
(рекомендуемое)

Определение значимости факторов

Работа по определению значимости факторов может быть организована следующим образом:

Г.1 Каждый участник команды, независимо от других участников, из полного перечня факторов отбирает те (например, 3), которые, по его мнению, оказывают наибольшее влияние на объект анализа в данной конкретной ситуации. В число таких факторов не должны включаться первичные стрелки-факторы и те стрелки-факторы второго порядка, к которым присоединено несколько стрелок-факторов третьего порядка. Оценку можно производить путем назначения баллов (например, 3 - очень сильное влияние, 2 - сильное влияние, 1 - значительное влияние).

Г.2 Каждый участник команды проставляет баллы на личном экземпляре "Диаграмме Исикавы"

Г.3 Ответственный за руководство и координацию работ рассчитывает сумму баллов по каждому фактору.*

Г.4 Команда проводит совместное обсуждение мнений участников. В случае расхождения мнений относительно значимости факторов, проводится второй тур определения значимости, в ходе которого каждый участник команды вновь, независимо от других, устанавливает на личном экземпляре схемы наиболее значимые факторы. На этом этапе выбор факторов ограничивается теми, которые на первом этапе получили наибольшее количество баллов.

Как правило, приемлемая точность результатов достигается после третьего тура анализа.

Г.5 Ответственный за руководство и координацию работ по наибольшему числу баллов на стрелках определяет три наиболее значимых, с точки зрения всех участников команды, фактора, заносит эту информацию в "Протокол анализа" (приложение А).

Работа по определению значимости факторов также может быть организована с использованием метода "парных сравнений" [1].

______________________________

* Целесообразно мнения участников, имеющих отношения к изучаемому объекту учитывать с большими весами, чем остальных.

Приложение Д
(рекомендуемое)

Примеры применения метода "Диаграмма Исикавы"

Пример 1 [2]

Основные усилия по устранению предпосылок возникновения нарушений безопасности движения, должны быть направлены на устранение, прежде всего, системных причин, связанных с учетом четырех базовых факторов: технического, человеческого, управленческого и организационного.

Пример 2 [3]

Пример 3 [4]

Основные факторы, оказывающие влияние на сложившееся значение оборота вагона, следующие:

- необеспеченность ряда станций круглосуточной подачи-уборки вагонов, а также обслуживание одним маневровым локомотивом нескольких удаленных друг от друга станций и подъездных путей;

- длительные простои вагонов под накоплением, вызванные колебаниями вагонопотоков, а также нарушениями плана формирования поездов;

- задержки вагонов в пути следования из-за предоставления "окон" по ремонту пути и других объектов инфраструктуры и не выполнения работ в предусмотренные сроки;

- не выполнение скорости движения грузовых поездов и маневровых составов, вызванные наличием предупреждений на отдельных участках дороги.

Анализ показывает, что при производстве с вагоном грузовых операций только 40% времени простоя вагона приходится на железнодорожные пути не общего пользования, остальные 60% времени вагон находится на путях ОАО "РЖД", где большую часть времени составляют его простои в ожиданиях подачи под грузовые операции и уборки после их выполнения.

Выбрав время оборота вагона в качестве результирующего показателя, характеризующего качество управления перевозочным процессом, рабочая группа провела анализ влияния ключевых факторов, формирующих его значение, с помощью "Диаграммы Исикавы", представленной на рисунке Д.3.

В качестве наиболее значимых групп факторов были выбраны временные составляющие оборота вагонов:

- время в движении;

- время простоя на промежуточных станциях;

- время простоя под грузовыми операциями;

- время простоя на технических станциях с переработкой;

- время простоя на технических станциях без переработки.

Пример 4 [5]

Приложение Е
(справочное)

Библиография

[1] Справочник по методам непрерывного улучшения. Практикум для достижения организационного превосходства. Изд. 2-е, дораб. Пер. с англ. - Н.Новгород: СМЦ "Приоритет", 2002. -136с. Автор: Дж. Марш.

[2] Функциональный проект "Совершенствование организационной структуры системы управления безопасностью движения в условиях реформирования ОАО "РЖД". Автор: Копысов О.А.

[3] Функциональный проект "Повышение эффективности пассажирского комплекса на основе внедрения базовых принципов управления качеством в области взаимодействия с пассажирами и оптимизации технологических процессов". Книга 1. Принципы управления качеством. Проблемы и пути решения. Автор: М.П. Акулов.

[4] Функциональный проект "Совершенствование технологий управления перевозочным процессом с целью удовлетворения потребностей в погрузочных ресурсах за счет ускорения оборота вагона". Автор: А.В. Бавыка.

[5] Функциональный проект "Повышение эффективности производственной деятельности ОАО "РЖД" на основе внедрения инструментов и подходов управления качеством ("бережливое производство", "всеобщее управление качеством", "канбан" и др.) в технологические процессы промышленно-производственных и ремонтных предприятий ОАО "РЖД". Автор: Гапанович В.А.

Изменения

Версия	Дата изменения	Разработчик изменений	Краткое описание изменения

Методы и инструменты улучшений.
Корреляционный анализ. Диаграмма рассеяния
(введен в действие распоряжением ОАО "РЖД" от 2 июня 2009 г. N 1150р)

Область действия:
Утверждаю:	Должность:	Подпись:	ФИО:	Дата:
Согласовано:
Разработчик

1 Область применения

Настоящий стандарт устанавливает особые требования по применению инструмента "Корреляционный анализ. Диаграмма рассеяния" в железнодорожной отрасли.

Настоящий стандарт должен применяется в процессах управления качеством и безопасностью в ОАО "РЖД" как один из методов при:

- реализации процессов предупреждающего и диагностического технического обслуживания и ремонта;

- разработке планов решения проблем;

- реализации процессов закупки, производства и обслуживания;

- проведении внутренних аудитов; мониторинге и измерении процессов;

- управлении несоответствующей продукцией;

- анализе данных;

- реализации процессов постоянного улучшения;

Требования данного документа распространяются на все департаменты, дирекции и филиалы ОАО "РЖД", а также на их структурные подразделения для анализа широкого круга проблем относящихся к любой сфере деятельности.

2 Цель

2.1 Метод "Корреляционный анализ. Диаграмма рассеяния" позволяет определить вид и степень связи между парами соответствующих переменных. Эти две переменные (x и y) могут относиться:

- к характеристике качества у и к влияющему на нее фактору х;

- к двум различным характеристикам качества х и у;

- к двум факторам х и у, влияющим на одну характеристику качества z.

2.2 Действия по применению инструмента "Корреляционный анализ. Диаграмма рассеяния" идентичны, независимо от места его применения.

3 Определение понятий

3.1 В настоящем стандарте применяются термины с соответствующими определениям по ГОСТ Р 50779.10 и ГОСТ Р 50779.11, а также приведенные ниже:

Вариабельность - изменчивость, неизбежные различия среди индивидуальных результатов процесса

Диаграмма рассеяния (разброса) - графическое представление множества точек, координаты которых х и у в обычной прямоугольной системе координат - это значения признаков Х и Y.

4 Схема осуществления деятельности

4.1 Схема осуществления деятельности по применению метода "Корреляционный анализ. Диаграмма рассеяния" приведена в таблице 1.

Таблица 1 - Схема осуществления деятельности по применению метода "Корреляционный анализ. Диаграмма рассеяния"

5 Описание применяемого метода

5.1 Поэтапная процедура использования инструмента "Корреляционный анализ. Диаграмма рассеяния"

Примечание - Данная процедура позволяет построить диаграмму рассеяния без использования какого-либо программного обеспечения. Построение диаграммы рассеяния с помощью программных продуктов выходит за рамки данного стандарта.

5.1.1 Постановка проблемы. Определите, какие проблемы подлежат исследованию, определите 2 характеристики x и y, между которыми необходимо определить вид и степень зависимости

5.1.2 Регистрация данных. Разработайте контрольный листок (приложение А) для регистрации данных. Соберите парные данные (x, y) и занесите их в таблицу.

Примечание - Желательно собрать не менее 30 пар значений.

5.1.3 Построение осей

5.1.3.1 Найдите максимальное и минимальное значения и для x и для y.

5.1.3.2 Выберите шкалы на горизонтальной и вертикальной осях так, чтобы обе длины рабочих частей получились приблизительно одинаковыми.

5.1.3.3 Возьмите на каждой оси от 3 до 10 градаций и используйте для облегчения чтения круглые числа. Размах разметки осей не должен существенно превышать размах значений соответствующих переменных.

5.1.3.4 Если одна переменная - фактор, а вторая - характеристика качества, то выберите для фактора горизонтальную ось x, а для характеристики качества - вертикальную ось y.

Примечание - Нарушение правил построения осей, описанных в 5.1.3.1-5.1.3.4 может привести к ошибочной интерпретации информации.

5.1.4 Построение диаграммы рассеяния

5.1.4.1 Нанесите пары данных на размеченные оси.

Примечание - Если в разных наблюдениях получаются одинаковые значения, покажите эти точки, либо рисуя концентрические окружности , либо нанося вторую точку рядом с первой.

5.1.5 Нанесение необходимых обозначений. Нанесите на диаграмму необходимые обозначения. Убедитесь, что нижеперечисленные данные, отраженные на диаграмме, понятны:

- название диаграммы;

- интервал времени;

- число пар данных;

- названия и единицы измерения для каждой оси;

- имя (и прочее) человека, который делал эту диаграмму.

5.1.6 Анализ диаграммы рассеяния

5.1.6.1 Выясните, есть ли на диаграмме выбросы (рисунок 1а). Выясните причины появления выбросов (ошибка измерения или записи данных, изменения в условиях работы, другие особые причины) и исключите их из дальнейшего корреляционного анализа.

5.1.6.2 Определите вид зависимости диаграммы рассеяния. Возможны следующие типичные варианты скопления точек:

- сильная положительная корреляция (рисунок 1б). Ярко выраженная тенденция роста значения у с ростом значения х;

- слабая положительная корреляция (рисунок 1в). Присутствует тенденция роста значения у с ростом значения х;

- отсутствие корреляции (рисунок 1г). Между х и у не наблюдается никакой определенной зависимости;

- сильная отрицательная корреляция (рисунок 1д). Ярко выраженная тенденция уменьшения значения у с ростом значения х;

- слабая отрицательная корреляция (рисунок 1е). Присутствует тенденция уменьшения значения у с ростом значения х;

- криволинейная зависимость (рисунок 1ж). С ростом значения х величина у меняется криволинейно.

5.1.7 Вычисление коэффициента корреляции (r)

5.1.7.1 Коэффициент корреляции позволяет количественно определить силу линейной связи между x и y. Коэффициент корреляции вычисляется в соответствии со следующим определением:

,

где

;

5.1.7.2 Коэффициент корреляции (r) принимает значения из диапазона .

Примечания

1 если абсолютное значение r окажется больше 1, то произошла ошибка, и нужно пересчитать результат. В случае сильной положительной корреляции достигается значение, близкое к плюс 1, а при сильной отрицательной корреляции достигается значение, близкое к минус 1. Значение r близкое к 0 указывает на слабую корреляцию или ее отсутствие. Когда коэффициент корреляции равен одному из указанных пределов, это означает, что существует точная линейная зависимость в серии парных наблюдений.

2 когда между двумя переменными вычисляется коэффициент корреляции, иногда случайно проявляется сильная корреляция, которая или не подкреплена вовсе, или подкреплена слишком слабой причинно-следственной зависимостью между ними. Корреляция такого рода называется ложной корреляцией.

5.2 Степень корреляции между двумя переменными очень часто зависит от размахов этих переменных. Поэтому, не рекомендуется экстраполировать выводы анализа за пределами полученных данных без дополнительного исследования.

5.3 Следует сравнивать диаграммы рассеяния и коэффициенты корреляции, полученные в разные моменты времени. Изменения вида и степени корреляции с течением времени могут быть полезны в определении направления улучшения процесса.

5.4 Следует расслаивать (стратифицировать) диаграммы рассеяния для различных источников данных или условий, при которых данные были получены (материалы, машины, операторы, условия производства, контроллеры, поставщики и т.д.) (приложение Б).

6 Принятые сокращения

6.1 В настоящем документе применяются следующие сокращения:

ДЗО - дочерние и зависимые общества;

ОАО "РЖД" - Открытое акционерное общество "Российские железные дороги";

СМК - система менеджмента качества;

СТК - стандарт по качеству;

СТО - стандарт организации.

6.2 В настоящем стандарте применяются следующие обозначения:

r - выборочный коэффициент корреляции (ГОСТ Р 50779.10).

- среднее арифметическое (ГОСТ Р 50779.10).

7 Нормативные ссылки

В настоящем стандарте использованы ссылки на следующие нормативные документы:

ГОСТ Р ИСО 9000-2001 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь

ГОСТ Р 50779.11-2000 Статистические методы. Статистическое управление качеством. Термины и определения

ГОСТ Р 50779.10-2000 Статистические методы. Вероятность и основы статистики. Термины и определения

Приложение А
(обязательное)

Контрольный листок

Для принятия правильного и оптимального решения необходимо собрать наиболее полную информацию о проблеме. Кроме того, данные должны быть структурированы и удобны для дальнейшей обработки. Основным инструментом сбора информации для решения проблем являются контрольные листки.

Контрольный листок - это инструмент для сбора данных и автоматического их упорядочения для облегчения дальнейшего использования собранной информации.

Контрольные листки бывают разные: одни, например, используются для контроля контактов с посетителями, другие применяются для учета брака какой-либо детали или устройства на производстве. Они сильно отличаются друг от друга и разрабатываются специально для записи информации определенного типа.

Когда цель сбора данных установлена, она становится основой для определения характера сравнения, которое надлежит произвести, и типа данных, которые нужно собрать. При этом следует учесть следующие моменты:

необходимо определиться с временным периодом сбора информации, то есть выбрать, какой срок будет показательным для данных, которые мы собираем;

разделить группу данных на подгруппы по определенному признаку;

необходимо зафиксировать источник данных (день недели, когда собирались данные; оборудование, на котором производилась работа; рабочий, производивший операцию; партия использованных материалов и т.д.);

данные необходимо регистрировать таким образом, чтобы их было легко фиксировать и использовать в дальнейшей обработке.

Таблица А.1 - Контрольный листок для построения инструмента "Диаграмма рассеяния"

Контрольный листок для сбора данных
Форма N:
Дата начала:
Ответственный за сбор данных:
Дата завершения:
Переменная X:																Переменная Y:
Единицы измерения:																Единицы измерения:
	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15		16	17	18	19	20	21	22	23	24	25	26	27	28	29	30
X
Y
	31	32	33	34	35	36	37	38	39	40	41	42	43	44	45		46	47	48	49	50	51	52	53	54	55	56	57	58	59	60
X
Y
Данные для построения осей										Вычисление коэффициента												Комментарии
:										корреляции
:										S(xx) =
:										S(yy) =
:										S(xy) =
										r =

Примеры контрольных листков

Приложение Б
(рекомендуемое)

Стратификация данных

Стратификация - разделение полученных данных на отдельные группы (слои, страты) в зависимости от выбранного стратифицирующего фактора.

В качестве стратифицирующего фактора могут быть выбраны любые параметры, определяющие особенности условий возникновения и получения данных:

- различное оборудование;

- операторы, производственные бригады, участки, цехи, предприятия и т.п.;

- время сбора данных;

- разные виды сырья и материалов;

- различие используемого оборудования, оснастки, инструмента, измерительных систем и т.д.

При отсутствии учета стратифицирующего фактора (расслоения данных) происходит их объединение и обезличивание, затрудняющее установление действительной взаимосвязи между полученными данными и особенностями их возникновения.

Например, при анализе источника несоответствующей продукции, поставляемой предприятию несколькими сторонними поставщиками, целесообразно в качестве стратифицирующего фактора выбрать поставщиков и произвести стратификацию несоответствующей продукции по поставщикам.

Применение стратификации данных

При практическом использовании метода стратификации рекомендуется действовать следующим образом:

1) выберите данные, представляющие интерес для изучения;

2) выберите стратифицирующий фактор и категории (группы), на которые будут разделяться данные;

3) произведите группировку данных на основании выбранных категорий;

4) оцените результаты группировки по каждой из категорий;

5) соответствующим образом представьте полученные результаты;

6) проанализируйте необходимость дополнительного изучения данных;

7) спланируйте последующую работу для дополнительного подтверждения полученных результатов.

На рисунке Б.1 приведены примеры стратификации данных на диаграмме рассеяния. Так, на рисунке Б.1а корреляция между двумя переменными отсутствует. Однако после расслоения данных для двух различных материалов, обнаруживается корреляция между параметрами для каждого материала в отдельности (рисунок Б.1б). Обратная ситуация наблюдается на рисунках Б.1в-г: положительная корреляция между двумя параметрами, исчезает после стратификации данных по двум сменам.

Приложение В
(рекомендуемое)

Примеры диаграмм рассеяния

Приложение Г
(рекомендуемое)

Библиография

[1] Функциональный проект начальника службы электрификации и электроснабжения Куйбышевской железной дороги И.А. Крестовникова.

[2] Функциональный проект начальника Комсомольского отделения Дальневосточной железной дороги Н.А. Дмитрука.

Изменения

Версия	Дата изменения	Разработчик изменений	Краткое описание изменения

Методы и инструменты улучшений.
Исследование разброса параметра. Гистограммы
(введен в действие распоряжением ОАО "РЖД" от 2 июня 2009 г. N 1150р)

Область действия:
Утверждаю:	Должность:	Подпись:	ФИО:	Дата:
Согласовано:
Разработчик

1 Область применения

Настоящий стандарт устанавливает особые требования по применению и построению инструмента "Исследование разброса параметра. Гистограммы" в железнодорожной отрасли.

Настоящий стандарт должен применяется в процессах управления качеством и безопасностью движения в ОАО "РЖД" как один из методов при:

- анализе функционирования процессов и соответствия продукции

- анализе статуса предупреждающих и корректирующих действий

- анализе требований, относящихся к продукции

- проектировании и разработке продукции

- осуществлении процессов закупки, производства и обслуживания

- проведении внутренних аудитов; мониторинге и измерении процессов

- управлении несоответствующей продукцией

- анализе данных

- осуществлении процессов постоянного улучшения

Требования данного документа распространяются на все департаменты, дирекции и филиалы ОАО "РЖД", а также на их структурные подразделения для анализа широкого круга проблем относящихся к любой сфере деятельности.

2 Цель

2.1 Метод "Исследование разброса параметра. Гистограмма" предназначен для графического представления численных данных с целью получения наглядной информации о следующих характеристиках данных:

- центр (среднее, медиана, мода);

- размах (дисперсия, среднеквадратичное отклонение);

- асимметрия распределения;

- наличие выбросов;

- наличие многомодальности;

- расположение данных относительно границ допуска

2.2 Действия по применению инструмента "Гистограмма" идентичны, не зависимо от места его применения.

2.3 Информация о характеристиках данных должна быть использована для:

- определения модели распределения данных;

- оценки параметров распределения данных;

- принятия решения о том, где сосредоточить усилия по улучшению процессов.

2.4 Данный стандарт описывает процесс построения метода "Гистограмма" для одного набора данных по исследуемому параметру, называемому "выборка". Для эффективного исследования процесса, характеризуемого параметром, инструмент следует применять регулярно и планомерно.

3 Определение понятий

3.1 В настоящем стандарте применяются понятия с соответствующими определениями по ГОСТ Р ИСО 9000, ГОСТ Р 50779.10 и ГОСТ Р 50779.11, а также приведенные ниже:

Вариабельность - изменчивость, неизбежные различия среди индивидуальных результатов процесса.

Гистограмма - графическое представление распределения частот для количественного признака, образуемое соприкасающимися прямоугольниками, основаниями которых служат интервалы классов, а площади пропорциональны частотам этих классов.

Многомодальность - наличие более чем одной моды у распределения данных.

Стратификация (расслаивание) - разделение данных на группы (страты, слои)

Среднее арифметическое - сумма значений, деленная на их число

Точность средства измерения - характеристика качества средства измерения, отражающая близость его погрешности к нулю.

Цена деления шкалы - разность значения величины, соответствующих двум соседним отметкам шкалы средства измерений

4 Схема осуществления деятельности

4.1 Схема осуществления деятельности по применению метода "Исследование разброса параметра. Гистограмма" приведена в таблице 1.

Таблица 1 - Схема осуществления деятельности по применению метода "Исследование разброса параметра. Гистограмма"

5 Описание применяемого метода

5.1 Постановка проблемы. Определите, какие проблемы подлежат исследованию, как и какие данные необходимо собирать.

5.2 Регистрация данных. Разработайте контрольный листок для регистрации данных (см. приложение А).

5.3 Заполнение бланка регистрации частот.

5.3.1 Разработайте контрольный листок для регистрации частот (см. приложение A, таблица А.1). Информация в бланке в первую очередь должна содержать:

- номер и наименование измеряемого объекта;

- измеряемый параметр;

- границы допуска;

- технологический процесс;

- измерительный инструмент;

- единицы измерения;

5.3.2 Заполните бланк регистрации частот

5.3.3 Вычисление выборочного размаха. Определите наибольшее и наименьшее выборочное значение и вычислите размах (R):

R = (наибольшее значение) - (наименьшее значение)

5.3.4 Определите количество интервалов гистограммы согласно таблице 2.

Таблица 2 - Определение количества интервалов для построения гистограммы

Объем выборки (N)	Количество интервалов (n)
20-30	5
31-42	6
43-56	7
57-72	8
73-90	9
91-110	10
111-132	11
133-156	12
111-182	13
183-210	14
211-240	15
241-272	16
273-306	17
307-342	18
343-380	19
381 и более	20

Примечание - Таблица 2 для определения числа интервалов n составлена на основе формулы:

,

где

N - общее количество собранных данных в выборке.

5.3.5 Определение ширины интервалов. Вычислите ширину интервала (h) как отношение размаха к количеству интервалов (n).

h = R/n.

Далее округлите ширину интервала h до удобного значения.

Примечание - Желательно, чтобы размер интервала был не менее двух цен деления шкалы измерительного прибора.

5.3.6 Определение границ интервалов

- определите нижнюю границу первого интервала так, чтобы она была меньше минимального значения выборки. Рекомендуется выбирать нижнюю границу интервала с точностью в половину точности средства измерения;

Пример - Если данные в выборке измеряются с точностью до двух знаков после запятой и наименьшее значение в выборке имеет значение 2,01, то нижнюю границу рекомендуется установить на значении 2,005.

- прибавьте к нижней границе ширину интервала и определите границу между первым и вторым интервалами;

- продолжайте прибавлять ширину интервала к предыдущему значению для получения второй границы, затем третьей и т.д.;

- удостоверьтесь, что верхняя граница последнего интервала больше максимального значения выборки. В противном случае увеличьте ширину интервала (h).

5.3.7 Вычисление середины класса. Вычислите значения центра интервалов как среднее арифметическое от значений нижней и верхней границ и занесите в контрольный листок для регистрации частот (приложение А, таблица А.1, столбец "Значения середины интервалов").

5.3.8 Получение частот. Распределите каждое наблюдаемое значение в соответствующий интервал. Минимальное и максимальное значение соответствующего интервала занесите в контрольный листок (приложение А, Таблица А.1, столбец "Интервал"). Рассчитайте среднее арифметическое значение каждого интервала (приложение А, Таблица А.1, столбец "Значение середины интервалов") и подсчитайте частоту (количество) попадания значений в каждый из интервалов, занося их в контрольный листок для регистрации частот, используя наклонные черточки, сгруппированные по пять (приложение А, Таблица А.1, столбец "Подсчет частот"). Затем занесите общее количество значений, попавших в каждый интервал, просуммировав черточки (приложение А, таблица А.1, столбец "Частота"). В последнем столбце записывайте накапливаемые суммы частот (приложение А, Таблица А.1, столбец "Накопленные суммы").

5.4 Построение осей

5.4.1 Постройте горизонтальную ось и выберите масштаб на этой оси.

Примечание - При выборе масштаба нужно ориентироваться на единицы измерения данных, а не на интервалы классов. Данный выбор масштаба позволяет сравнивать множества гистограмм, описывающих похожие факторы и характеристики, а также для сравнения гистограмм с допусками.

5.4.2 Разметьте левую вертикальную ось масштабом частот.

5.4.3 Нанесите на горизонтальную ось границы классов.

5.5 Построение гистограммы. Пользуясь интервалом класса как основанием, постройте прямоугольник, высота которого соответствует частоте этого класса.

5.6 Нанесение линии среднего. Нанесите на график линию, представляющую среднее арифметическое исследуемой выборки.

5.7 Нанесение линий ограничения параметра. Нанесите линии, устанавливающие ограничения на значение параметра, например границы допуска, контрольные границы, целевые значения, и т.д.

5.8 Анализ гистограммы. Проанализируйте гистограмму согласно разделу 6 данного стандарта.

6 Анализ гистограммы

Анализ гистограммы позволяет сделать заключения о состоянии процесса, характеризуемого параметром, путем исследования формы гистограммы и ее положения относительно значений, устанавливающих ограничения на параметр.

6.1 Анализ формы гистограммы

6.1.1 Обычный тип (нормальное распределение) (рисунок 1а). Среднее значение гистограммы приходится на середину размаха данных. Наивысшая точка оказывается в середине и постепенно снижается к обоим концам. Форма симметрична.

Примечание - Данная форма гистограммы встречается чаще всего (приложение Г).

6.1.2 Гребенка (мультимодальный тип) (рисунок 1б). Классы через один или два имеют более низкие частоты.

Примечание - Такая форма встречается, когда число единичных наблюдений, попадающих в класс, колеблется от класса к классу или когда действует определенное правило округления данных.

6.1.3 Положительно скошенное распределение (отрицательно скошенное распределение) (рисунок 1в). Среднее значение гистограммы локализуется слева (справа) от центра размаха. Частоты довольно резко спадают при движении влево (вправо) и, наоборот, медленно вправо (влево). Форма ассиметрична.

Примечание - Данная форма встречается, когда нижняя (верхняя) граница регулируется либо теоретически, либо по значению допуска или когда левое (правое) значение недостижимо.

6.1.4 Распределение с обрывом слева (распределение с обрывом справа) (рисунок 1г). Среднее значение гистограммы локализуется далеко слева (справа) от центра размаха. Частоты резко спадают при движении влево (вправо) и, наоборот, медленно вправо (влево). Форма ассиметрична.

Примечание - Данная форма может встречаться в ситуации 100%-го контроля изделий из-за плохой воспроизводимости процесса, а также когда проявляется резко выраженная положительная (отрицательная) скошенность.

6.1.5 Плато (равномерное и прямоугольное распределение) (рисунок 1д). Частоты в разных интервалах образуют плато, поскольку все интервалы имеют более или менее одинаковые ожидаемые частоты с конечными классами.

Примечание - Данная форма встречается в смеси нескольких распределений, имеющих различные средние.

6.1.6 Двухпиковый тип (бимодальный тип) (рисунок 1е). В окрестностях центра диапазона данных частота низкая, зато есть по пику с каждой стороны.

Примечание - Данная форма встречается, когда смешиваются два распределения с далеко отстоящими средними значениями. Рекомендуется применять метод стратификации (приложение Б).

6.1.7 Распределение с изолированным пиком (рисунок 2ж). Наряду с распределением обычного типа появляется маленький изолированный пик.

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Имеется в виду "рисунок 1ж"

Примечание - Данная форма появляется при наличии малых включений данных из другого распределения, например, в случае нарушения управляемости процесса, появления ошибки измерения или просто включения данных из другого процесса. Рекомендуется применять метод стратификации (приложение Б).

6.2 Анализ гистограммы относительно значений ограничения параметра.

Если имеются ограничения на значение параметра (например, границы допуска, контрольные границы, целевые значения), то нанесите на гистограмму линии его границ для сравнения распределения с этими границами. Анализ формы гистограммы и ее расположения по отношению к ограничениям позволяет делать заключения о состоянии показателя, характеризующего процесс. На рисунке 2 показаны возможные варианты расположения гистограммы по отношению к ограничениям значений параметра на примере границ допуска.

6.2.1 На рисунке 2а гистограмма полностью расположена в пределах поля допуска. В данной ситуации процесс не нуждается в корректировке.

6.2.2 На рисунке 2б гистограмма сдвинута вправо. В этом случае необходимо проверить, не вносят ли систематическую ошибку используемые средства измерения. Если средства измерения находятся в удовлетворительном состоянии, следует отрегулировать процесс так, чтобы процесс был настроен на центр поля допуска.

6.2.3 На рисунке 2в центр гистограммы совпадает с центром поля допуска, но ширина гистограммы, характеризующая реальный разброс значений исследуемого показателя, совпадает с шириной поля допуска. В данном случае имеется опасение, что со стороны верхней и нижней границы допуска могут появиться несоответствия. Следовательно, чтобы уменьшить изменчивость параметра, необходимо исследовать процесс с точки зрения точности оборудования, условий работы, технологической оснастки и т.д.

6.2.4 На рисунке 2г центр гистограммы смещен, причем выход интервалов гистограммы за верхнюю границу допуска свидетельствует о наличии несоответствий. В данном случае, необходимо отрегулировать процесс так, чтобы процесс был настроен на центр поля допуска.

6.2.5 На рисунке 2д центр гистограммы совпадает с центром поля допуска, но так как ширина гистограммы превышает ширину поля допуска, то обнаруживаются несоответствия, о чем свидетельствует выход гистограммы за обе границы поля допуска. В этом случае целесообразно реализовать меры, перечисленные в 6.2.3.

6.2.6 На рисунке 2е главные характеристики гистограммы (ширина и центр) соответствуют полю допуска, однако значительная часть наблюдений выходит за верхнюю границу допуска, образуя выброс. В данной ситуации необходимо принять меры для выяснения обстоятельств, объясняющих причину появления выбросов. Рекомендуется использовать метод стратификации (приложение Б).

6.2.7 На рисунке 2ж центр гистограммы смещен к нижней границе допуска и левая сторона гистограммы около нижней границы допуска имеет резкий обрыв. В данном случае можно сделать заключение, что значения показателя были предварительно рассортированы из-за наличия несоответствий в левой стороне гистограммы (т.е. выходящих за нижнюю границу допуска). Следовательно, необходимо выявить причину, которая могла повлечь за собой данное явление.

6.2.8 На рисунке 2и показан случай, близкий к варианту "ж". Возможно, что используемое измерительное средство было неисправно. В связи с этим необходимо обратить внимание на калибровку измерительного средства и правила выполнения измерений.

6.3 Следует сравнивать гистограммы, полученные в разные моменты времени. Изменение вида и характеристик гистограммы с течением времени могут быть полезны в определении направления улучшения процесса.

6.4 Следует расслаивать (стратифицировать) гистограммы для различных источников данных или условий, при которых данные были получены (например, материалы, машины, операторы, условия производства, контролеры, поставщики и т.д.) (приложение Б).

7 Принятые сокращения

7.1 В настоящем документе применяются следующие сокращения:

ВГД - верхняя граница допуска;

ДЗО - дочерние и зависимые общества;

НГД - нижняя граница допуска;

ОАО "РЖД" - Открытое акционерное общество "Российские железные дороги";

СМК - система менеджмента качества;

СТК - стандарт по качеству;

СТО - стандарт организации.

7.2 В настоящем стандарте применяются следующие обозначения:

h - ширина интервала гистограммы.

N - количество выборочных значений для построения гистограммы.

n - число интервалов для построения гистограммы.

R - размах выборочных значений. Разность между наибольшим и наименьшим значением выборки.

8 Нормативные ссылки

В настоящем стандарте использованы ссылки на следующие нормативные документы:

ГОСТ Р ИСО 9000-2001 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь

ГОСТ Р 50779.11-2000 Статистические методы. Статистическое управление качеством. Термины и определения

ГОСТ Р 50779.10-2000 Статистические методы. Вероятность и основы статистики. Термины и определения

Приложение А
(обязательное)

Контрольный листок

Для принятия правильного и оптимального решения необходимо собрать наиболее полную информацию о проблеме. Кроме того, данные должны быть четко структурированы и удобны для дальнейшей обработки. Основным инструментом сбора информации для решения проблем являются контрольные листки.

Контрольный листок - это инструмент для сбора данных и автоматического их упорядочения для облегчения дальнейшего использования собранной информации.

Контрольные листки бывают разные: одни используются для контроля контактов с посетителями, другие применяются для учета брака какой-либо детали или устройства на производстве. Они сильно отличаются друг от друга и разрабатываются специально для записи информации определенного типа.

Руководством к решениям проблем служат данные, из которых можно узнать о фактах и принять соответствующие меры. Прежде чем начать собирать информацию, надо решить, что с ней впоследствии делать. Любые собираемые данные имеют свое назначение, и после того как информация собрана, нужно начать с нею работать.

Когда цель сбора данных установлена, она становится основой для определения характера сравнения, которые надлежит произвести, и типа данных, которые нужно собрать. При этом следует учесть следующие моменты:

- необходимо определиться с временным периодом сбора информации, то есть выбрать, какой срок будет показательным для собираемых данных;

- разделить группу данных на подгруппы по определенному признаку;

- необходимо четко зафиксировать источник данных (день недели, когда собирались данные; оборудование, на котором производилась работа; рабочий, делавший операцию; партия использованных материалов и т.д.);

- данные необходимо регистрировать таким образом, чтобы их было легко фиксировать и использовать в дальнейшей обработке.

Таблица А.1 - Контрольный листок для регистрации частот

Контрольный листок для регистрации частоты
Форма N:	Измеряемый параметр:	Инструмент измерения:	Дата:	N и наименование изделия N ___________
Норматив: Ед. измерения:	Технологический процесс:	Объем партии:	Кол-во измеряемых образцов:	Контролер
Интервалы	Значения середины интервалов	Подсчет частот	Частота	Накопленная частота

Таблица А.2 - Контрольный листок для регистрации распределения измеряемого параметра (пример)

Контрольный листок для регистрации распределения измеряемого параметра в ходе производства

Наименование и номер изделия:

Материал:

Контроллер:

Дата:

Допуск

Отклонение

Замеры

Частота

-10

-9

*

-8

-7

-6

-5

x

1

-4

x

x

2

-3

x

x

x

x

4

-2

x

x

x

x

x

x

6

-1

x

x

x

x

x

x

x

x

x

9

0

x

x

x

x

x

x

x

x

x

x

x

11

1

x

x

x

x

x

x

x

x

8

2

x

x

x

x

x

x

x

7

3

x

x

x

3

4

x

x

2

5

x

1

6

x

1

7

*

8

9

10

Итого:

55

Таблица А.3 - Контрольный листок для регистрации данных и построения гистограммы (пример)

Контрольный листок для регистрации данных
Наименование и номер изделия:
Материал:
Контролер:
Дата:
Номер образца	Результаты измерений, см														Макс. в строке	Мин. в строке
1-10	2,510	2,517		2,522	2,510	2,511	2,519		2,532	2,543		2,525	2,522		2,543	2,510
11-20	2,527	2,536		2,506	2,541	2,512	2,515		2,521	2,536		2,529	2,524		2,541	2,506
21-30	2,529	2,523		2,523	2,523	2,519	2,528		2,543	2,538		2,518	2,534		2,543	2,518
31-40	2,520	2,514		2,512	2,534	2,526	2,530		2,532	2,526		2,523	2,520		2,534	2,512
41-50	2,535	2,523		2,526	2,525	2,532	2,522		2,501	2,530		2,522	2,514		2,535	2,501
51-60	2,533	2,510		2,542	2,524	2,530	2,521		2,522	2,535		2,540	2,528		2,542	2,510
61-70	2,525	2,515		2,520	2,519	2,526	2,527		2,522	2,542		2,540	2,528		2,542	2,515
71-80	2,531	2,545		2,524	2,522	2,520	2,519		2,519	2,529		2,522	2,513		2,545	2,513
81-90	2,518	2,527		2,511	2,519	2,531	2,527		2,529	2,528		2,519	2,521		2,531	2,511
Всего измерений: N = 90 Количество интервалов: n = 9 Минимальное значение выборки: 2,501 Максимальное значение: 2,545 Размах: R = 2,545 - 2,501 = 0,044 Ширина интервала: h = 0,044/9 0,005								Среднее значение: = 2,5247 см. Верхняя граница допуска: ВГД = 2,560 см. Нижняя граница допуска: НГД = 2,490 см.
Интервалы			Значения середины интервалов			Подсчет частот					Частота			Накопленная частота
2,5005-2,5055			2,503			I					1			1
2,5055-2,5105			2,508			IIII					4			5
2,5105-2,5155			2,513			IIII					9			14
2,5155-2,5205			2,518			IIII					14			28
2,5205-2,5255			2,523			II					22			50
2,5255-2,5305			2,528			IIII					19			69
2,5305-2,5355			2,533								10			79
2,5355-2,5405			2,538								5			84
2,5405-2,5455			2,543			I					6			90

Примеры контрольных листков

Приложение Б
(рекомендуемое)

Стратификация данных

Стратификация (расслоение) - разделение полученных данных на отдельные группы (слои, страты) в зависимости от выбранного стратифицирующего фактора.

В качестве стратифицирующего фактора могут быть выбраны любые параметры, определяющие особенности условий возникновения и получения данных:

- различное оборудование;

- операторы, производственные бригады, участки, цехи, предприятия и т.п.;

- время сбора данных;

- разные виды сырья;

- различие используемых станков, средств измерения и т.д.

При отсутствии учета стратифицирующего фактора (расслоения данных) происходит их объединение и обезличивание, затрудняющее установление действительной взаимосвязи между полученными данными и особенностями их возникновения.

Например, при анализе источника дефектной продукции, поставляемой предприятию несколькими сторонними поставщиками, целесообразно в качестве стратифицирующего фактора выбрать поставщиков и произвести стратификацию дефектной продукции по поставщикам.

Применение стратификации данных

При практическом использовании метода стратификации рекомендуется действовать следующим образом:

1) выберите данные, представляющие интерес для изучения;

2) выберите стратифицирующий фактор и категории (группы), на которые будут разделяться данные;

3) произведите группировку данных на основании выбранных категорий;

4) оцените результаты группировки по каждой из категорий;

5) соответствующим образом представьте полученные результаты;

6) проанализируйте необходимость дополнительного изучения данных;

7) спланируйте последующую работу для дополнительного подтверждения полученных результатов.

Рассмотрим применение метода стратификации на примере анализа качества изделий в одном из цехов предприятия. Пусть после сбора статистических данных была построена гистограмма, отображающая случайное распределение главного параметра качества продукции, представленная на рисунке Б.1а. Из этой гистограммы видно, что размах статистических данных для этого цеха превосходит поле допуска, и часть измерений выходит за верхний предел спецификации.

В процессе стратификации осуществим расслоение данных по трем сменам, работающим в цехе. Результаты стратификации представлены на рисунке Б.1б-г. Видно, что размах данных в каждой из трех смен относительно невелики, а центры гистограмм в каждой смене сильно отличаются друг от друга.

По результатам стратификации статистических данных могут быть сформулированы следующие предложения по улучшению качества продукции цеха. Например, качество продукции может быть повышено за счет проведения только организационно-технических мероприятий, направленных на регулировку оборудования в каждой смене, для смещения показателя к значению середины поля допуска.

После выполнения этих мероприятий суммарная гистограмма для цеха в целом примет вид, показанный на рисунке Б.1д. Из гистограммы видно, что при совмещении центров гистограммы для каждой смены с серединой поля допуска суммарная гистограмма для цеха в целом имеет значительно меньший размах.

Расслоение данных позволяет получить представление о скрытых причинах дефектов или выявить неочевидные пути улучшения качества продукции. При расслоении данных следует стремиться к тому, чтобы различие внутри каждой группы (страты, слоя) было как можно меньше, а различие между группами - как можно больше.

Приложение В
(рекомендуемое)

Примеры применения метода "Гистограммы"

Приложение Г
(рекомендуемое)

Нормальное распределение

Наиболее широко используемое распределение - нормальное распределение или как его еще называют распределение Лапласа-Гаусса.

Нормальное распределение - симметричное, колоколообразное распределение. Характеризуется двумя параметрами - средним значением, обозначаемым ("мю") (так называемое математическое ожидание) и параметром, характеризующим разброс - стандартное отклонение ("сигма").

Многие случайные величины в природе имеют нормальное распределение. Оно широко применяется в самых различных областях науки, техники, промышленности и т.п. И этому имеется теоретическое подтверждение: центральная предельная теорема утверждает, что если наблюдаемый процесс подвержен влиянию большого числа независимых случайных факторов, каждый из которых лишь ничтожно мало изменяет течение процесса, то наблюдатель, следящий за состоянием процесса в целом, видит лишь суммарное действие этих факторов, распределенное по нормальному закону.

Характерное свойство нормального распределения состоит в том, что примерно 68% всех его наблюдений лежат в диапазоне от среднего значения, а диапазон содержит 95% значений.

И если допуск на характеристику находится на расстоянии от среднего, которое совпадает с центром поля допуска, то долю несоответствующей продукции можно оценить как 0,27% или 2700 ppm.

Оценка среднего значения, положения

Положение, среднее значение - это значение, которое имеет исследуемая характеристика в среднем.

Положение можно оценить, например, с помощью:

- среднего арифметического;

- медианы.

Среднее арифметическое вычисляют по формуле:

,

где

n - объем выборки;

- индивидуальные значения в выборке;

- знак суммирования.

Также называется "среднее" или "центр тяжести". Среднее арифметическое - наилучшая оценка положения, но часто требует вычислений с помощью калькулятора или компьютера.

Выборочная медиана

Выборочная медиана - среднее значение в упорядоченном ряду.

Для вычисления медианы для нечетного числа значений в выборке:

1) Расставьте значения по возрастанию.

2) Определите значение, расположенное в центре полученного ряда - -ое по порядку из n значений.

3) Данное значение - медиана.

Вычисление медианы для четного числа значений в выборке:

1) Расставьте значения по возрастанию,

2) Определите два центральных значения в полученном ряду: -ое и -ое.

3) Найдите среднее арифметическое этих значений.

4) Полученная величина - медиана.

Оценка разброса, изменчивости

На рисунке Г.3 во всех ситуациях среднее значение и медиана равны 10. Но ясно, что все 3 случая различны. Они отличаются разбросом данных, расположением точек относительно среднего значения. Таким образом, для описания процесса надо рассмотреть еще характеристики, отвечающие за разброс, изменчивость.

Оценить разброс можно, например, с помощью:

- выборочного стандартного отклонения;

- Размаха

Выборочное стандартное отклонение

Выборочное стандартное отклонение (s) - оценка рассеяния, т.е. отклонения значений от среднего арифметического, измеряет "средний" разброс значений переменной относительно ее среднего арифметического. Показывает, насколько хорошо среднее значение описывает всю выборку. Выборочное стандартное отклонение вычисляется по формуле:

.

Это - сама эффективная оценка изменчивости. Проще, но менее точно, оценить изменчивость можно с помощью размаха.

Размах

Размах - оценка рассеяния, вычисляется посредством нахождения разности между максимальным и минимальным значением в выборке.

Изменения

Версия	Дата изменения	Разработчик изменений	Краткое описание изменения

Методы и инструменты улучшений.
Z-график и исследование вариабельности
(введен в действие распоряжением ОАО "РЖД" от 2 июня 2009 г. N 1150р)

Область действия:
Утверждаю:	Должность:	Подпись:	ФИО:	Дата:
Согласовано:
Разработчик

1 Область применения

Настоящий стандарт устанавливает правила по применению инструмента "Z-график", анализу тенденций и исследованию вариабельности для управленческих целей в железнодорожной отрасли.

"Z-график" предназначен для оценки наличия тенденций количественно измеряемого или оцениваемого показателя за период наблюдения (например, за год), сравнения с целевым и предыдущими значениями, мониторинга достижения целей.

Исследование вариабельности - изучение изменчивости значений исследуемого показателя. Целеполагание в управленческой деятельности должно осуществляться с учетом имеющейся вариабельности значений показателя и ставить своей задачей ее уменьшение (Проект Руководства РЖД Корпоративная интегрированная система менеджмента качества". Целеполагание).

Требования данного документа распространяются на все подразделения аппарата управления ОАО "РЖД", филиалы ОАО "РЖД", структурные подразделения ОАО "РЖД" и ДЗО (далее предприятия).

"Z-график" может применяться к широкому кругу количественных показателей в деятельности предприятий, таких как грузооборот, пассажирооборот, доходы, расходы, прибыль, участковая скорость, количество крушений и аварий, сходов, отказов технических средств, уровень несоответствий, объем брака и многих других.

2 Термины, определения и обозначения

2.1 В настоящем стандарте применяют термины с соответствующими определениями, данные в ГОСТ Р ИСО 9000-2008, СТО РЖД "Термины и определения", а также следующие понятия с соответствующими определениями:

"Z-график" - графический инструмент, позволяющий выявить специфическое поведение данных, которое трудно обнаружить при анализе сводных данных. Инструмент предназначен для оценки общей тенденции некоторого показателя, сравнения его с целевым и предыдущими значениями. Является частным случаем анализа временных рядов. Название инструмента обусловлено схожестью внешнего вида графика с латинской буквой Z.

Вариабельность - изменчивость, неизбежные различия отдельных значений показателя.

Целевое значение - определенное значение цели для показателя на конец изучаемого периода времени. Целевое значение задается до анализа показателя и построения "Z-графика".

Изучаемый период времени - период времени, отраженный на Z-графике, например, изучаемый год, месяц и т.п.

Система влияющих факторов - факторы, влияющие на значение показателя, сила их влияния и периодичность.

3 Общие положения

3.1 Существуют различные методы и инструменты улучшений деятельности, среди которых особое место занимают семь простых методов контроля качества. Одним из них являются графики, в том числе и "Z-график".

"Z-график" используют для наглядного и эффективного представления анализируемых данных. Он помогает оценить особенности и закономерности поведения показателя в изучаемый период времени, оценивая достижение цели в каждый момент времени. "Z-график" целесообразно применять на начальном этапе количественного анализа данных, для выбора последующих методов и инструментов анализа.

3.2 Методика применения инструмента "Z-график" в данном стандарте описана для изучаемого периода равного году. Особенности построения "Z-графика" для других изучаемых периодов времени (месяц, часы, сутки, несколько лет и т.п.) приведены в приложении A.

3.3 Действия по построению и анализу "Z-графика" одинаковы независимо от анализируемого показателя.

3.4 "Z-график" позволяет увидеть наличие закономерностей и особенностей и оценить вариабельность значений показателя в изучаемый период времени для установления целей на будущее (раздел 6 и раздел 7).

3.5 Конечной целью использования "Z-графика" и исследования вариабельности являются:

- графическое представление данных;

- оценка общей тенденции показателя;

- оценка вариабельности показателя;

- визуальное сравнение текущих данных с целевыми значениями и значениями показателя в предыдущий период времени, в том числе и до окончания анализируемого периода и совершение управляющих воздействий (план реагирования) при необходимости (например, при появлении риска не достижения целей);

- корректное определение целевых значений на будущие периоды времени с учетом вариабельности.

4 Схема осуществления деятельности по построению и анализу "Z-графика"

4.1 Схема осуществления деятельности по построению и анализу "Z-графика" приведена в таблице 1.

Таблица 1 - Схема осуществления деятельности по построению и анализу "Z-графика".

5 Порядок выполнения работы по построению "Z-графика"

5.1 Перед проведением анализа с помощью "Z-графика" определите исполнителей (проводящих сбор данных, построение и анализ графика) и занесите информацию о них (например, ФИО, должность, контактный телефон) в лист 1 "Протокола анализа", в соответствии с приложением Б.

5.2 Последовательность выполнения действий:

5.2.1 Описание анализируемого показателя

Определите изучаемый показатель:

- наименование показателя и его принадлежность при необходимости (дорога, отделение, линейное предприятие);

- единица измерения значений показателя;

- интервал сбора исходных данных (год, месяц, сутки, час);

- целевые значения, если они были установлены.

5.2.2 Сбор данных

Организуйте сбор данных. Обычно график строят в режиме реального времени по месяцам изучаемого года (каждый месяц на график наносят текущее значение). Для этого необходимы данные за предыдущий год и текущая информация (по прошедшим месяцам) за изучаемый.

Ежемесячно заносите новые данные в лист 1 "Протокола анализа" (приложение Б).

5.2.3 Предварительные расчеты

Рассчитайте и занесите в лист 1 "Протокол анализа" (приложение Б) следующие величины:

- "Данные за предыдущий год" - значения показателя по месяцам с января по декабрь предыдущего по отношению к изучаемому году;

- "Данные за изучаемый год" - значения показателя по месяцам с января по текущий месяц;

- "Сумма нарастающим итогом" - сумма значений показателя с января по текущий месяц включительно (за текущий год).

Пример - Сумма нарастающим итогом в январе - значение показателя в январе, сумма нарастающим итогом в феврале - сумма значений за январь и февраль и т.д., сумма нарастающим итогом в декабре - сумма значений с января по декабрь включительно.

- "Скользящая сумма" - скользящее суммарное значение показателя за последние 12 месяцев.

Пример - Скользящая сумма в январе - сумма значений показателя начиная с февраля предыдущего года по январь изучаемого года включительно, скользящая сумма в феврале - сумма значений показателя начиная с марта предыдущего года по февраль изучаемого года включительно и т.д.

Значение скользящей суммы в декабре изучаемого года совпадает со значением суммы с нарастающим итогом.

- "Текущее целевое значение" - нарастающее (кумулятивное) значение цели на показатель для каждого месяца изучаемого года.

Пример - Если есть целевое значение показателя на изучаемый год, то текущее целевое значение в январе - (целевое значение показателя на год)/12, текущее целевое значение в феврале - 2*(целевое значение показателя на год)/12 и т.д., текущее целевое значение в декабре - целевое значение показателя на год. Текущее целевое значение для каждого месяца также может быть задано индивидуально.

5.2.4 Построение графика

- Построение графика проводите на листе 2 "Протокола анализа" (приложение Б).

- Нарисуйте оси координат и нанесите на них разметку. При выборе масштаба вертикальной оси учитывайте максимальные значения скользящих сумм (см. раздел 5.2.3 настоящего стандарта). На горизонтальной оси отложите месяцы с января по декабрь (или отложите общее число значений показателя в изучаемый период времени, n = 12).

- Постройте 3 ломаные линии "Данные за изучаемый год", "Сумму нарастающим итогом", "Скользящую сумму" и линию "Текущего целевого значения". По окончании изучаемого периода график внешне будет похож на латинскую букву Z (рисунок 1).

5.3 Регистрация результатов

Занесите в "Протокол анализа" (приложение Б, лист 1) всю необходимую информацию: название графика, наименование показателя, единица измерения, изучаемый период времени, целевое значение показателя, информацию об исполнителях, ссылки на документы (протоколы, акты, контрольные листки), в том числе содержащие свидетельства выполнения этапов работы и достигнутые результаты и т.д.

Зафиксируйте в "Протоколе анализа" (приложение Б, лист 2) основные выводы и рекомендации.

Пример - Значения показателя имеют тенденцию к возрастанию, что для данного показателя не желательно. Необходимо изучить факторы, влияющие на увеличение значений показателя и уменьшить или компенсировать их влияние.

5.4 Примеры построения "Z-графика" приведены в приложении В и приложении Г.

6 Анализ особенностей и закономерностей

6.1 Ежемесячно проводите анализ полученного графика на наличие особенностей и закономерностей, таких как: тенденции к росту, снижению показателя, наличия сезонных особенностей и т.п. (приложение В). При проведении анализа особое внимание уделите линии "Скользящая сумма".

6.2 При построении "Z-графика" в режиме реального временя рекомендуется ежемесячно проводить анализ возможности достижения целей. Если имеются тенденции, при продолжении которых есть риск не достижения целевых значений, внесите изменения в систему влияющих факторов так, чтобы значения показателя в будущие периоды времени скомпенсировали тренд, и цель к концу года была достигнута. Особое внимание при этом уделите наличию трендов в линии "Скользящая сумма" и взаимному расположению линий "Сумма нарастающим итогом" и "Текущее целевое значение".

6.3 Возможные варианты закономерностей:

6.3.1 Тенденция к увеличению показателя - линия "Скользящая сумма" указывает на наличие возрастающего тренда, при этом линия "Сумма нарастающим итогом" превышает линию "Текущее целевое значение" (рисунок 2).

Данный вид графика отражает ситуацию, когда значения показателя каждый месяц изучаемого года больше значения показателя в соответствующий месяц предыдущего года. Если система влияющих факторов не будет изменена, то значение показателя за год с большой вероятностью превысит целевое значение на изучаемый год.

6.3.2 Тенденция к уменьшению показателя - линия "Скользящая сумма" указывает на наличие убывающего тренда, при этом линия "Сумма нарастающим итогом" лежит ниже линии "Текущего целевого значения" (рисунок 3).

Данный вид графика отражает ситуацию, когда значения показателя каждый месяц изучаемого года меньше значения показателя в соответствующий месяц предыдущего года. Если система влияющих факторов не будет изменена, то значение показателя за год с большой вероятностью будет меньше целевого значения на изучаемый год.

7 Исследование вариабельности

Оцените, если в этом есть необходимость, диапазон вариабельности по завершению изучаемого периода времени.

Чтобы эффективно использовать имеющиеся данные, корректно устанавливать цели, важно осознать понятие вариабельности (изменчивости), см. ГОСТ Р 50779.11, ГОСТ Р 50779.21. Значения показателя в разные моменты времени различны, поскольку на любой показатель влияют факторы, меняющиеся во времени. Различия в значениях могут быть большими, а могут быть неизмеримо малыми, но они всегда присутствуют (исключение составляют дискретные величины, например, количество перевезенных пассажиров, такие величины могут точно совпадать).

При анализе значений некоторого показателя за год рекомендуется определить диапазон вариабельности скользящих сумм. Некоторые методы определения диапазона вариабельности приведены в приложении В.

Диапазон вариабельности отражает пределы, в которых с большой вероятностью и далее будут находиться значения скользящих сумм и суммарное значение показателя за год, если система влияющих на показатель факторов в среднем* не изменится. Причем вероятность того, что значения скользящих сумм будут лежать выше (ниже) середины этого диапазона - равна 0,5. Вероятность получения определенных значений при приближении к границам этого диапазона уменьшается. Для того чтобы с большой вероятностью получить значения за пределами этого диапазона необходимо внести изменения в систему влияющих факторов. Таким образом, при выставлении целей на будущий период рекомендуется учитывать диапазон вариабельности.

Рекомендуется нанести на график (лист 2 "Протокола анализа", приложение Б) диапазон вариабельности (приложение В) и распространить его на будущие периоды времени.

8 Принятые сокращения

8.1 В настоящем стандарте применяются следующие обозначения и сокращения:

ОАО "РЖД" - Открытое акционерное общество "Российские железные дороги";

ДЗО - дочерние и зависимые общества;

СТК - стандарт по качеству;

ГОСТ Р - государственный стандарт Российской Федерации;

n - общее число значений показателя в изучаемый период времени. Если изучаемый период год, то n = 12 (месяцев), сутки - n = 24 (часа) и т.д.

9 Нормативные ссылки

ГОСТ Р ИСО 9000-2008 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь

ГОСТ Р 50779.11-2000 Статистические методы. Статистическое управление качеством. Термины и определения

ГОСТ Р 50779.21-96 Статистические методы. Правила определения и методы расчета статистических характеристик по выборочным данным. Часть 1. Нормальное распределение

Проект Руководства РЖД Корпоративная интегрированная система менеджмента качества. Целеполагание

Проект СТК РЖД Корпоративная интегрированная система менеджмента качества ОАО "РЖД". Термины и определения

______________________________

* Оценивается экспертно

Приложение А
(рекомендуемое)

Особенности применения инструмента "Z-график" для различных изучаемых периодов времени

Как правило, "Z-график" строят и анализируют на основе данных по месяцам, но допускается также построение "Z-графика" для других интервалов времени:

- данные по показателю отбирают ежечасно, изучаемый период времени - сутки (n = 24 часа), общее количество значений для построения и анализа "Z-графика" - 48;

- данные по показателю отбирают каждую смену, изучаемый период времени - неделя или месяц, общее количество значений для построения и анализа "Z-графика" -количество смен в 2-х неделях или 2-х месяцах;

- данные по показателю отбирают ежедневно, изучаемый период времени - n = 30 дней, общее количество значений для построения и анализа "Z-графика" - 60;

- данные по показателю отбирают ежегодно, изучаемый период времени - n = 10 лет, общее количество значений для построения и анализа "Z-графика" - 20

и т.д.

Одна из задач, решаемая при построении и анализе "Z-графика" - изучение изменчивости с дальнейшим выставлением корректных целей на показатель для будущих периодов времени, поэтому изучаемый интервал времени должен быть согласован с периодом времени, на который выставляются цели на показатель.

Пример - при выставляемых ежемесячных целях на уровень несоответствий, интервал сбора исходных данных может равняться

- дню или смене (изучаемый период времени - месяц)

- месяцу (изучаемый период времени - год)

- и т.п.

Приложение Б
(обязательное)

Протокол анализа

Протокол анализа с использованием "Z-графика" N ____________ Дата начала анализа ________________________

Дата окончания _______________________

Показатель                                             Исполнители (ФИО, должность, телефон):

Наименование:

                                                       __________________________________________________

Принадлежность (дорога, отделение,

линейное предприятие):                                 __________________________________________________

                                                       __________________________________________________

Ед. измерения:                                         __________________________________________________

Интервал сбора исходных данных:

            /-\     /-\       /-\       /-\

            \-/ год \-/ месяц \-/ сутки \-/ час        __________________________________________________

Целевое значение:                                      __________________________________________________

Таблица сбора и обработки данных

Наименование показателя/интервалы времени	Данные за предыдущий период	Данные за изучаемый период	Сумма нарастающим итогом	Скользящая сумма	Текущее целевое значение
Итого

Ссылки на документы: ____________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________

                                                                                              Лист 1 из 2

Протокол анализа с использованием "Z-графика" N ___________ Дата начала анализа _________________________

Дата окончания __________________________________

Название графика: _______________________________________________________________________________________

Выводы и рекомендации ___________________________________________________________________________________

Подпись ________________/______________________________________

                                                                                              Лист 2 из 2

Приложение В
(рекомендуемое)

Определение диапазона вариабельности

В зависимости от расположения точек на "Z-графике" диапазон вариабельности определяется разными способами.

В.1 График без трендов и особенностей

Диапазон вариабельности показателя для того случая может быть определен с помощью:

а) размаха R*;

б) диапазона , (В.1)

где

S - выборочное стандартное отклонение,

- среднее арифметическое;

k - выбираемое значение множителя, рекомендуемые значения k = 2 или k = 3.

При значении множителя k = 3 вероятность того, что значение показателя в будущие периоды времени будет лежать в полученном диапазоне (если система влияющих факторов в среднем не изменится), примерно равна 0,15%. При значении k = 2 - примерно 2,4%**. Для практических задач величина этой вероятности меньше 5% приемлема, поэтому рекомендуется выбирать значение k = 2.

Выбор способа оценки диапазона изменчивости зависит от технических средств: для оценки с использованием стандартного отклонения желательно наличие калькулятора со статистическими функциями или персонального компьютера, но эта оценка является более предпочтительной. Рекомендуется нанести на график диапазон изменчивости и среднее значение () в виде трех горизонтальных линий и распространить эти линии на будущие периоды времени.

Пример - Исходные и рассчитанные данные приведены в таблице В.1.

Таблица В.1 - Исходные данные

Наименование показателя/интервалы времени	Данные за предыдущий год	Данные за изучаемый год	Сумма нарастающим итогом	Скользящая сумма
Январь	17,1	35,7	35,7	335,8
Февраль	1,9	9,8	45,6	343,7
Март	17,3	16	61,6	342,4
Апрель	34,2	21,3	82,9	329,5
Май	0,8	15,1	97,9	343,8
Июнь	50,3	30,8	128,7	324,2
Июль	36	23,9	152,6	312,1
Август	46,4	25,9	178,5	291,6
Сентябрь	23,6	48,6	227,1	316,6
Октябрь	45,9	36,4	263,5	307,1
Ноябрь	22,2	47,6	311,1	332,5
Декабрь	21,4	25,1	336,2	336,2
Итого	17,1	35,7	35,7	335,8

Обозначим: - значение скользящей суммы в январе, - в феврале, _, - в декабре.

Диапазон вариабельности может быть определен следующим образом (рисунок В.2):

а) минимальное значение скользящей суммы было получено в августе и равнялось 291,6 единиц, максимальное в мае - 343,8. Таким образом, диапазон вариабельности равен ;

б) используя формулу (В.1). Среднее арифметическое , выборочное стандартное отклонение . Тогда диапазон вариабельности равен {; }, что при k = 2 равняется {359,2; 293,39}.

Таким образом, с большой вероятностью можно утверждать, что скользящие суммы (и значения суммарного показателя за год) будут и далее находиться в пределах {359,2; 293,39}, если система влияющих на показатель факторов в среднем не изменится.

В.2 Возрастающий или убывающий тренд

В случае наличия тренда диапазон изменчивости рассчитывается исходя из модели линейной регрессии, что требует применения дополнительных статистических методов и средств, не отраженных в данном стандарте. При анализе показателя имеющего тренд рекомендуется воспользоваться адаптивными контрольными картами [1].

В.3 Наличие особенностей

В случае наличия особенностей (например, сезонных пиков) при расчете диапазона изменчивости применяются дополнительные статистические методы и средства, не отраженных в данном стандарте, такие как проверка гипотез, статистическое управление процессом и др.

______________________________

* В каждый изучаемый период времени оценивать размах необходимо по одинаковому количеству значений, не используя накопленную информацию.

** Данные величины получены моделированием.

Приложение Г
(рекомендуемое)

Примеры построения "Z-графика"

Пример 1 [2]

Таблица Г.1 - Количество единиц брака в работе хозяйства электрификации и электроснабжения ОАО "РЖД" за 2005-2006 гг.

Браки в работе хозяйства ЦЭ	2005 г.	2006 г.	Сумма нарастающим итогом	Скользящая сумма
Январь	12	60	60	296
Февраль	17	22	82	329
Март	17	12	94	324
Апрель	24	9	103	309
Май	23	17	120	303
Июнь	23	20	140	300
Июль	30	13	153	283
Август	27	26	179	282
Сентябрь	25	20	199	277
Октябрь	27	15	214	265
Ноябрь	23	22	236	264
Декабрь	28	19	255	255

Анализ особенностей и закономерностей: количество единиц брака имеет тенденцию к снижению, что для данного показателя и желательно. Если система влияющих факторов не изменится, то в следующем году следует ожидать еще большего снижения значений показателя.

Пример 2

Пример построения "Z-графика" для финансовых показателей (денежных поступлений) приведен на рисунке Г.2.

Анализ особенностей и закономерностей: денежные поступления имеют тенденцию к возрастанию, что для данного показателя и желательно. Если система влияющих факторов не изменится, то в следующем году следует ожидать еще большего увеличения значений показателя.

Приложение Д
(рекомендуемое)

Библиография

[1] ГОСТ Р 50779.40-96 Статистические методы. Контрольные карты. Общее руководство и введение.

[2] Функциональный предпроект "Улучшение качества продуктов, услуг, процессов, системы менеджмента, включая преобразования процессов, структуры, систем менеджмента (по хозяйству электрификации и электроснабжения ОАО "РЖД")". Федотов А.А.

Изменения

Версия	Дата изменения	Разработчик изменений	Краткое описание изменения

Методы и инструменты улучшений.
Формат корректирующих действий.
Метод "5W + 1H + 1S"
(введен в действие распоряжением ОАО "РЖД" от 2 июня 2009 г. N 1150р)

Область действия:
Утверждаю:	Должность:	Подпись:	ФИО:	Дата:
Согласовано:
Разработчик

1 Область применения

Настоящий стандарт устанавливает правила по применению инструмента "5W+1H+1S" в железнодорожной отрасли.

Требования данного документа распространяются на все подразделения аппарата управления ОАО "РЖД", филиалы ОАО "РЖД", структурные подразделения ОАО "РЖД", дочерние и зависимые общества (далее - предприятия).

2 Цель

Настоящий стандарт предназначен для планирования, представления и выполнения мероприятий в удобном для анализа, контроля и мониторинга виде с целью эффективного планирования и проведения изменений, осуществляемых в филиалах ОАО "РЖД", структурных подразделениях ОАО "РЖД" и ДЗО.

3 Определения понятий

3.1 В настоящем стандарте применяются следующие термины с соответствующими определениями, данные в ГОСТ Р ИСО 9000, а также в СТК РЖД Корпоративная интегрированная система менеджмента качества ОАО "РЖД". Термины и определения, СТО РЖД 1.05.509.1.

Процесс - совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих видов деятельности, преобразующая входы в выходы

Требование - потребность или ожидание, которое установлено, обычно предполагается или является обязательным.

Корректирующее действие - действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия или другой нежелательной ситуации.

Предупреждающее действие - действие, предпринятое для устранения причины потенциального несоответствия.

4 Общие положения

4.1 На предприятии возникает потребность в стандартизированном подходе к планированию, выполнению, мониторингу КД и/или ПД (далее по тексту мероприятия) при проведении внутренних аудитов, при решении проблем методом "8 шагов", а также в других случаях. Для удовлетворения этой потребности используется метод "5W + 1H + 1S", в котором входными данными являются необходимые для выполнения, сформулированные мероприятия.

Примечание - Метод "5W + 1H + 1S" применяется для разработки корректирующих/предупреждающих действий для устранения причин несоответствий/потенциальных несоответствий. Метод также может быть использован при написании рабочих инструкций в тех случаях, когда, выполняя определенные шаги, необходимо достичь заданную цель.

4.2 Название метода - это первые буквы вопросов, на которые следует ответить при формулировании мероприятий:

5W:

What? - ЧТО нужно сделать?

Why? - ЗАЧЕМ это нужно сделать?

Who? - КТО это должен сделать?

Where? - ГДЕ это следует делать?

When? - КОГДА это следует сделать?

1H:

How? - КАК это следует делать?

1S:

Status? - СТАТУС мероприятий.

4.3 Результатом использования метода "5W + 1H + 1S" является - повышение результативности и эффективности корректирующих/предупреждающих действий.

4.4 Наибольший эффект метод "5W + 1H + 1S" приносит с совместным использованием метода "8 шагов", а также при разработке мероприятий при проведении аудитов.

4.5 Применение метода "5W + 1H + 1S" не зависит от места его использования. Последовательность шагов по планированию и выполнению мероприятий:

- разработка плана реализации мероприятий, содержащего график реализации с указанием сроков и ответственных лиц;

- представление информации о мероприятиях в виде достаточном для анализа, контроля и мониторинга выполнения мероприятий;

- возможность оценки результативности и эффективности предлагаемых мероприятий.

4.6 Типовой алгоритм осуществления деятельности реализации метода "5W + 1H + 1S" приведен в таблице 1.

5 Порядок выполнения работы

5.1 Для представления мероприятий по методу "5W + 1H + 1S" с использованием всей доступной информации, руководитель структурного подразделения (владелец процесса) назначает исполнителя, обладающего достаточной компетентностью, знаниями и опытом.

Примечание - При необходимости, исполнитель может привлекать в команду представителей технической, производственной служб, служб управления материалами, закупок, качества, сбыта, сервиса, а также поставщиков, потребителей и сторонних организаций.

5.2 План мероприятий разрабатывается исполнителем в соответствии с установленными правилами (внутри подразделения) после получения с присвоенным регистрационным номером.

5.3 Разработка мероприятий по методу "5W + 1H + 1S" выполняется в соответствии с формой приложения А, либо с использованием специального программного обеспечения. Для любого мероприятия требуется заполнить все поля предлагаемой формы. Примеры реализации метода приведены в приложении Б.

После разработки заполненная форма "5W + 1H + 1S" (приложение А) утверждается.

5.4 Заполненная форма "5W + 1H + 1S" (после проведённых мероприятий) должна храниться у руководителя структурного подразделения, если другое не предусмотрено в СМК.

5.5 Для целей дальнейшего улучшения метода "5W + 1H + 1S" полезно обеспечить учет сложностей, возникающих при планировании и выполнении мероприятий.

Таблица 1 - Схема осуществления деятельности по реализации метода "5W + 1H + 1S".

5.6 Требования по заполнению формы "5W + 1H + 1S"

5.6.1 "Что?" - определение мероприятия

В поле "Что" должна быть записана формулировка мероприятия, которое требуется осуществить.

Мероприятие должно быть направлено на устранение причины возникновения несоответствия/потенциального несоответствия.

Мероприятие желательно сформулировать в виде конкретной задачи, удовлетворяющей следующим условиям:

- оценка результата в количественных показателях,

- ограничение во времени,

- определение необходимых ресурсов.

При необходимости, исполнитель проводит согласование с заинтересованными сторонами (например, поставщиками, потребителями, задействованными подразделениями и т.д.).

Возможна ситуация, когда выполнение мероприятия после согласования признано нецелесообразным, в этом случае исполнителем должна быть сделана соответствующая отметка в поле "Статус" с указанием причины и оформлена служебная записка руководителю структурного подразделения.

Пример - Отклонено по причине дублирования ("журнал регистрации корректирующих действий" пункт 4.3, план мероприятий N 071-1).

5.6.2 "Зачем?" - зачем мероприятие нужно выполнить

Требуется описать в поле "Зачем" необходимость применения данного мероприятия.

Примечание - Задайте вопрос "Зачем?" для обоснования/аргументации причины выполнения мероприятия.

Можно указать причину возникновения несоответствия/потенциального несоответствия, для исключения которой будут осуществляться мероприятия.

Формулировка может предполагать определённый метод решения. Она может содержать информацию об уже предпринятых мероприятиях (например, информацию о уже проведенных корректирующих действиях).

Формулировка может рассматривать взаимосвязь данного мероприятия с другими.

5.6.3 "Кто?" - назначение исполнителя

В поле "Кто" должна быть указана должность исполнителя, ответственного за выполнение данного мероприятия. Также может быть указано и ФИО.

Исполнителю должны быть делегированы ответственность, соответствующие полномочия и выделены ресурсы для выполнения данного мероприятия.

5.6.4 "Где?" - указание места реализации КД

Необходимо указать в поле "Где" место, либо объект, к которому будут применены мероприятия.

Место/объект должны быть конкретно идентифицированы (цех, депо, участок пути, подразделение, N рабочего места, название операции).

Примечание - Под термином "объект" понимается как объекты производства, так и объекты предоставления услуг.

Пример - РЖД, ремонтное депо N 3, участок "сварки", место контроля продукции ОТК; тех. отдел, форма MT 012; у поставщика (ОАО "Металл"); на входном контроле продукции.

5.6.5 "Когда?" - Определение срока выполнения;

Срок выполнения мероприятия указывается временным интервалом с даты начала, по дату окончания реализации мероприятия, а также отдельной строкой указывается срок (при необходимости, можно указать временной интервал), когда информация о статусе мероприятия должна поступить руководителю структурного подразделения. Если необходимо, дата выполнения мероприятия может уточняться временем.

Пример - Периодичность заточки инструмента, время обслуживания оборудования.

Периодичность мониторинга выполнения мероприятий должна устанавливаться руководителем структурного подразделения, исходя из значимости данного мероприятия. При необходимости, периодичность мониторинга выполнения мероприятий указывается дополнительно в поле "Когда".

Ответственность за соблюдение сроков выполнения мероприятия и информирование руководителя структурного подразделения об исполнении сроков возлагается на исполнителя мероприятия (поле "Кто").

Перенос мероприятий возможен в отдельных случаях при согласовании с руководителем структурного подразделения. Срок инициации переноса определяется руководителем структурного подразделения. Перенос оформляется исполнителем мероприятия (поле "Кто") служебной запиской.

Руководитель структурного подразделения должен получить подтверждение, а исполнитель информировать о статусе мероприятия не позднее последнего дня указанного в поле "Когда".

В случае не соблюдения сроков исполнитель мероприятия (поле "Кто") должен:

- заранее проинформировать об этом руководителя структурного подразделения;

- занести в поле "Статус" формы "5W + 1H + 1S" статус мероприятия и причину(ы) не соблюдения сроков;

- согласовать с руководителем структурного подразделения новый срок выполнения мероприятий;

- передать старую и получить новую форму "5W + 1H + 1S" с измененными сроками или отказ в её получении.

В случае отсутствия информации о выполнении мероприятия или не соблюдением сроков выполнения мероприятия, руководитель структурного подразделения должен запросить у исполнителя информацию о статусе мероприятия и причинах нарушения сроков выполнения.

Если мероприятие:

- выполнено, то руководитель структурного подразделения указывает в поле "Статус" соответствующую запись с указанием причины, почему информация о статусе не была доведена;

- не выполнено, то руководитель структурного подразделения указывает причины невыполнения и почему информация о статусе не была доведена, указывает новый срок выполнения.

5.6.6 "Как?" - определение способов

Должны быть определены возможные способы выполнения мероприятия. Необходимо проанализировать каждый предложенный способ на предмет:

- достижения целей (поле "Зачем"),

- удовлетворения бюджета/ресурсов,

- выявления рисков того, что мероприятие может быть не выполнено.

По результатам анализа выберите наилучший способ выполнения мероприятия и занесите в поле "Как".

Примечание - Для выполнения одного мероприятия может быть определено несколько разных способов. Способы могут быть взаимосвязаны и/или дополнять друг друга.

Способ(ы) выполнения мероприятия должны быть сформулированы:

- в описательной форме в поле "Как", если подразумевается какое-либо конкретное действие, не требующее разбиения на более мелкие задачи;

- сделана ссылка на документ, в котором указано, каким образом и на основании чего выполняется действие (если применимо).

Пример - Ссылка на регламент, инструкцию по ремонту, технологию, паспорт оборудования.

Для каждого способа должны быть определены требуемые ресурсы.

5.6.7 Утверждение формы "5W + 1H + 1S"

Заполненная форма "5W + 1H + 1S" утверждается руководителем структурного подразделения.

Если до утверждения заполненной формы "5W + 1H + 1S" произошло нарушение временных ограничений (поле "Когда"), то их требуется пересмотреть для конкретного мероприятия.

5.6.8 Выполнение мероприятий

Мероприятия выполняются исполнителем (поле "Кто") согласно утвержденной форме "5W + 1H + 1S".

5.6.9 "Статус?"

В поле "Статус" должен быть указан уровень выполнения мероприятия.

Поле "Статус" служит для мониторинга и заполняется исполнителем конкретного мероприятия (поле "Кто") с установленной периодичностью (поле "Когда"). До утверждения заполненной формы "5W + 1H + 1S" поле "Статус" должно оставаться пустым.

Поле "Статус" должно заполняться только на основании документированных данных или данных не вызывающих сомнения (объективные свидетельства) с указанием даты проверки. Термины, в которых заполняется поле "Статус", должны трактоваться однозначно и не противоречиво.

После выполнения/невыполнения мероприятия поле "Статус" должно быть заполнено в терминах конечного результата.

Примеры

1 В ноябре принято к реализации в отделе закупок, выполнено на 50%, отставание на 6 дней (15.4.2008, отсутствие необходимого количества комплектующих).

2 Выполнено, не введено, отменено в связи с прекращением выпуска изделий данной модификации.

Если в процессе представления мероприятий по методу "5W+1H+1S" мероприятие было изменено на другое, в поле "Статус" делается соответствующая запись со ссылкой на номер документа и пункт нового мероприятия.

6 Принятые сокращения

6.1 В настоящем стандарте применяются следующие обозначения и сокращения:

ОАО "РЖД" - Открытое акционерное общество "Российские железные дороги";

ДЗО - дочерние и зависимые общества;

СТО - стандарт организации;

СТК - стандарт по качеству;

СМК - система менеджмента качества;

КД - корректирующие действия;

ПД - предупреждающие действия.

7 Нормативные ссылки

ГОСТ Р ИСО 9000-2001 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь

ГОСТ Р ИСО 9001-2001 Системы менеджмента качества. Требования

СТК РЖД Корпоративная интегрированная система менеджмента качества ОАО "РЖД". Термины и определения

СТО РЖД 1.05.509.1-2008 Система управления эффективностью поставок. Термины и определения

СТК РЖД 1.05.515.1 Методы и инструменты улучшений. Методы решения проблем. 8 шагов

Приложение А
(рекомендуемое)

Форма "5W + 1H + 1S"

           /---------------\                                                                      Стр. __

Рег. номер |               |                                     Дата утверждения ___.___________.20__ г.

           \---------------/

Дата составления ___.____________.20__ г                                        Руководитель ____________

Дата последнего     __._____.20_ г.   __._____.20_ г.  __._____.20_ г.  __._____.20_ г.   __._____.20_ г.

изменения/N пункта  Пункт _________   Пункт ________   Пункт ________   Пункт ________    Пункт _______

                  /---------------\           /----------------\                   /--------------------\

Исполнитель (ФИО) |               | Должность |                | Тел./факс, e-mail |                    |

                  \---------------/           \----------------/                   \--------------------/

                  /-------------------------------------------------------------------------------------\

Привлекаемые      |                                                                                     |

специалисты       |                                                                                     |

                  \-------------------------------------------------------------------------------------/

N	Вопрос	Описание
1	Что?
2	Зачем?
3	Кто?
4	Где?
5	Как?
6	Когда?
7	Статус?

                  Задействованные подразделения     Дата согласования

                                                  ___.___________.20__ г.

                  -------------------------------------------------------

                                                  ___.___________.20__ г.

                  -------------------------------------------------------

                                                  ___.___________.20__ г.

                  -------------------------------------------------------

Приложение Б
(справочное)

Примеры применения метода "5W + 1H + 1S"

Общая характеристика функционального проекта в терминах 5W+1H+1S представлена на рисунке Б.1 [1].

Пример представленного мероприятия по методу "5W + 1H + 1S" представлена на рисунке Б.2.

Приложение В
(справочное)

Библиография

[1] "Совершенствование организационной структуры финансового блока Красноярской железной дороги". Выполнил: Начальник финансовой службы Красноярской железной дороги филиала ОАО "РЖД" Е.В. Михайлова.

Изменения

Версия	Дата изменения	Разработчик изменений	Краткое описание изменения