Приложение 5. Анкета юридического лица - учредителя (участника) кредитной организации, приобретателя акций (долей) кредитной организации (владельца акций (долей) кредитной организации), юридического лица, устанавливающего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации (осуществляющего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации)

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение 5
к Положению Банка России
от 25 октября 2013 г. N 408-П
"О порядке оценки соответствия
квалификационным требованиям и
требованиям к деловой репутации
лиц, указанных в статье 11.1
Федерального закона "О банках и
банковской деятельности" и статье 60
Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)", и порядке ведения базы
данных, предусмотренной статьей 75
Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)"

Анкета
юридического лица - учредителя (участника) кредитной организации, приобретателя акций (долей) кредитной организации (владельца акций (долей) кредитной организации), юридического лица, устанавливающего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации (осуществляющего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации)

_________________________________________________________________________

     (полное фирменное наименование кредитной организации, основной

      государственный регистрационный номер кредитной организации,

         регистрационный номер кредитной организации, присвоенный

                            ей Банком России)

1.	Полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица - учредителя (участника) кредитной организации, приобретателя акций (долей) кредитной организации (владельца акций (долей) кредитной организации), юридического лица, устанавливающего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации (осуществляющего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации) (далее - юридическое лицо)
2.	Основной государственный регистрационный номер (1)
3.	Местонахождение (адрес из устава/фактический адрес)
4.	Название страны, резидентом которой является юридическое лицо
5. Сведения о деловой репутации юридического лица (2):
Наличие (отсутствие) оснований, для признания деловой репутации юридического лица неудовлетворительной по основаниям, предусмотренным пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (2)		Подпись
1		2
Сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица (далее - ЕИО)*
6.	Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) (3)
7.	Дата и место рождения ЕИО - физического лица (4)
8.	Гражданство ЕИО - физического лица или название страны, резидентом которой является ЕИО - юридическое лицо
9.	Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) ЕИО - физического лица или основной государственный регистрационный номер ЕИО - юридического лица (4)
10.	Место регистрации и адрес фактического местожительства, номер контактного телефона ЕИО - физического лица или местонахождение (адрес из устава/фактический адрес ЕИО - юридического лица) (4)
11. Сведения о деловой репутации ЕИО (5):
Наличие (отсутствие) оснований, для признания деловой репутации неудовлетворительной по основаниям, предусмотренным пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (2)		Подпись
1		2
12.	Сведения о родственниках ЕИО (с указанием фамилий, имен, отчеств (если последние имеются), дат и мест рождения) (4)
13.	Идентификационный номер налогоплательщика (в случае его наличия)

     Я, ________________________________________________________________,

                           (фамилия, имя, отчество ЕИО)

заверяю,     что мои   ответы на   вопросы анкеты являются достоверными и

полными.

     Обязуюсь     сообщать  в   подразделение Банка России об   изменении

перечисленных выше анкетных данных (пункты 6 - 13 настоящей анкеты)(6).

______________________________ _____________________ _____________________

(дата подписания анкеты ЕИО -   (личная подпись ЕИО        (инициалы,

     физическим лицом)          - физического лица)           фамилия)

______________________________ _____________________ _____________________

(председатель совета директоров  (личная подпись)       (инициалы,

(наблюдательного совета)                                 фамилия)

приобретателя (контролера) ЕИО

    (иное уполномоченное

   соответствующим органом

   управления приобретателя

      (контролера) лицо)

М.П.

приобретателя (контролера)

_________________________________

(дата подписания анкеты

председателем совета

директоров (наблюдательного

совета) приобретателя

(контролера) ЕИО

(уполномоченным лицом)

_________________________________________________________________________

(заключение подразделения Банка России о согласовании приобретения более

10 процентов акций (долей) кредитной организации (установления контроля

          в отношении акционеров (участников) кредитной организации),

о соответствии (несоответствии) лица, владеющего более 10 процентов акций

(долей) кредитной организации (лица осуществляющего контроль) требованиям

                        к деловой репутации)

_______________________________ __________________ ______________________

   (наименование должности       (личная подпись)        (инициалы,

руководителя подразделения                                фамилия)

Банка России (его заместителя),

  наименование подразделения

        Банка России)

М.П.

подразделения Банка России

________________________________

(дата подписания заключения

подразделения Банка России)

______________________________

* Не заполняются, если юридическим лицом является кредитная организация, за исключением пункта 6.

Пояснение к заполнению анкеты:

1. Для кредитной организации, являющейся резидентом Российской Федерации, дополнительно указывается регистрационный номер, присвоенный ей Банком России.

2. В графе 1 пункта 5 проставляется слово "нет" в случае отсутствия следующих фактов:

1) наличия установленной судом вины юридического лица в банкротстве юридического лица (в течение пяти лет);

2) наличия фактов неисполнения юридическим лицом обязанностей, возложенных на него Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций", при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства кредитной организации и (или) при возникновении признаков несостоятельности (банкротства) кредитной организации;

3) наличия у юридического лица права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктом 4 части второй статьи 20 настоящего Федерального закона, и (или) указанная кредитная организация признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом);

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Имеется в виду пункт 4 части второй статьи 20 Федерального закона от 2 декабря 1990 г. N 395-I "О банках и банковской деятельности"

4) наличия фактов привлечения юридического лица в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам кредитной организации и (или) исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если со дня принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом прошло менее десяти лет.

В графе 1 пункта 11 проставляется слово "нет" в случае отсутствия следующих фактов:

5) наличия неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений (сведения сверяются с представленной вместе с анкетой оригиналом справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации);

6) наличия установленной судом вины ЕИО в банкротстве юридического лица (в течение последних пяти лет);

7) наличия фактов предъявления к кредитной организации, в которой ЕИО находился на должности руководителя, а также члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, требования о его замене на основании статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (в течение пяти лет);

8) наличия фактов совершения ЕИО более трех раз административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг, а также в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (в течение последнего года);

9) наличия фактов занятия ЕИО должности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты введения в соответствии с решением Банка России временной администрации по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации);

10) наличия фактов занятия ЕИО должности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву лицензии);

11) наличия фактов применения к кредитной организации, в которой ЕИО находился на должности руководителя кредитной организации, мер в соответствии со статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" за представление существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию ЕИО (в течение пяти лет);

12) наличия фактов неисполнения ЕИО возложенных на него Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства кредитной организации и (или) при возникновении признаков несостоятельности (банкротства) кредитной организации;

13) наличия у ЕИО права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктом 4 части второй статьи 20 настоящего Федерального закона, и (или) указанная кредитная организация признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом);

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Имеется в виду пункт 4 части второй статьи 20 Федерального зак