Приложение. Изменения, которые вносятся в часть вторую Руководства по экспертизе заявок на изобретения

Приложение
к приказу Федеральной службы
по интеллектуальной собственности
от 14 января 2014 г. N 2

Изменения, которые вносятся в часть вторую Руководства по экспертизе заявок на изобретения

Изложить пункты 4 и 5 части второй Руководства по экспертизе заявок на изобретения, утвержденного приказом Роспатента от 25 июля 2011 г. N 87, с изменениями, внесенными приказом Роспатента от 10 января 2013 г. N 1 "О внесении изменений в часть вторую Руководства по экспертизе заявок на изобретения", в следующей редакции:

"4. Область и объем поиска

4.1. После того как предмет поиска (объект, подлежащий поиску) четко сформулирован, необходимо определить область поиска, т.е. области науки и техники, с которыми данный объект наиболее тесно связан, используя для этого технические термины, определяющие область поиска как широко, так и специфично (узко).

Информационный поиск должен охватывать все релевантные предмету поиска области науки и техники (т.е. имеющие наиболее близкое к нему отношение).

4.2. Для определения области поиска в патентной документации, систематизированной по МПК, в соответствии с предметом поиска из всей схемы МПК отбирают те классификационные рубрики, которые в совокупности и будут характеризовать необходимую область поиска.

4.3. Для определения необходимых классификационных рубрик МПК рекомендуется использовать существующую в информационно-поисковой системе (ИПС) PatSearch возможность поиска в действующей версии МПК на русском языке. Возможность поиска подходящей рубрики на английском языке предоставляется поисковой системой Espacenet в рамках поиска по Совместной патентной классификации (СРС). Можно использовать оригинальные версии МПК, которые размещены в Интернете на сайте ВОИС, а на русском языке - на сайте ФИПС. При поиске в электронных массивах область поиска целесообразно характеризовать целым подклассом (или несколькими подклассами) МПК.

4.4. После выбора подходящего подкласса (подклассов) необходимо проверить отсылки и примечания, встречающиеся в заголовке этого подкласса, для установления более точного его содержания и определения разграничения между родственными подклассами, что в свою очередь может указать на местонахождение желаемой тематики где-либо еще. Если для выбранного подкласса есть классификационное определение, его необходимо изучить детально, поскольку оно дает наиболее точные указания в отношении классифицируемых в подклассе объектов.

4.5. В случаях применения множественного классифицирования, и/или гибридных систем (например, для разных категорий объектов - процессов, продуктов, устройств или материалов, при классифицировании как в функционально-ориентированных рубриках МПК, так и в рубриках по применению, классифицировании дополнительной информации) рекомендуется использовать для поиска комбинацию классификационных индексов или классификационных индексов и индексов кодирования.

4.6. В случае, когда соответствующие рубрики в МПК не найдены, предмет поиска следует попытаться сформулировать иначе и процедуру нахождения области поиска повторить для новой формулировки.

4.7. Альтернативным методом определения соответствующего места в МПК может быть поиск релевантных документов в базах данных, содержащих полные тексты или рефераты патентных документов, с помощью соответствующих предмету поиска технических терминов.

При нахождении релевантных документов целесообразно провести статистический анализ индексов классификации, присвоенных выявленным документам. Наиболее часто встречающиеся в найденных релевантных патентных документах классификационные рубрики целесообразно включить в область поиска.

4.8. Аналогично определяют рубрики для проведения поиска в патентных документах, классифицированных по другим патентным классификациям. Помимо МПК для целей поиска целесообразно использовать (в соответствующих массивах патентной информации) патентную классификацию фирмы Дервент в массиве DWPI PatSearch, Совместную патентную классификацию Европейского патентного ведомства и патентного ведомства США (СРС) и национальные патентные классификации Японии FI/F-terms.

4.9. В первую очередь область поиска включает рубрики МПК, которые имеют непосредственное отношение к предмету поиска. Однако, как правило, область поиска должна быть значительно шире области, соответствующей классификации самого объекта изобретения, за счет включения в нее классификационных рубрик, характеризующих все технические аспекты заявленного изобретения.

Расширяется область поиска за счет включения в нее как смежных, так и дополнительных рубрик МПК (см. Руководство к МПК).

Вопрос о том, что в каждом конкретном случае считать основной, а что смежной или дополнительной областью, рассматривается исходя из того, что составляет наиболее важную функцию или область применения заявленного изобретения. Этим обеспечивается требуемая полнота информационного поиска для определения уровня техники.

4.10. Область поиска определяется до проведения поиска и уточняется в процессе его проведения в зависимости от полученных результатов.

4.11. В объем поиска могут быть включены любые общедоступные документы независимо от языка, давности и типа документа.

В любом случае, когда не предусмотрено иное, при проведении информационного поиска необходимо просмотреть объем документации, определенный пунктом 4 статьи 15 РСТ и приведенный в правиле 34.1 Инструкции РСТ (далее - минимум РСТ), который включает:

- патенты, выданные с 1920 г. Великобританией, бывшим патентным ведомством Германии, СССР, США, Францией, Швейцарией (только на немецком и французском языках) и Японией (в объеме рефератов на английском языке);

- патенты, выданные Федеративной Республикой Германии, Китайской Народной Республикой (в объеме рефератов на английском языке), Республикой Корея (в объеме рефератов на английском языке) и Российской Федерацией;

- заявки на патенты, если таковые есть, опубликованные с 1920 г. в упомянутых выше странах;

- авторские свидетельства, выданные СССР;

- свидетельства о полезности и опубликованные заявки на свидетельства о полезности, выданные во Франции;

- патенты и/или опубликованные патентные заявки других стран с 1920 г. на английском, французском, немецком или испанском языках, в которых не содержится притязания на приоритет и которые отобраны национальными ведомствами выдавшей страны и отданы в распоряжение международных поисковых органов, в первую очередь, - патентные документы Австрии, Австралии, Канады;

- опубликованные международные заявки, опубликованные региональные патенты и авторские свидетельства, а также опубликованные заявки по ним (ЕРО, OAPI, ARIPO, ЕА);

- статьи из периодических изданий, список которых, согласуемый с Международными Поисковыми Органами, публикуется на сайте Международного Бюро ВОИС. Ретроспектива поиска по непатентной документации должна составлять не менее 5-ти лет.

4.12. Для заявок на выдачу патента Российской Федерации на изобретение рекомендуется включать в объем информационного поиска (на основании подпункта (5) пункта 24.5.2 Регламента ИЗ) неопубликованные не отозванные и не признанные отозванными заявки, имеющие более ранний приоритет. Несмотря на то, что на момент проведения поиска такие заявки не являются частью уровня техники и выдача патента по рассматриваемой заявке (при условии соответствия заявленного изобретения другим условиям патентоспособности) может состояться, заявитель должен быть уведомлен о наличии такой заявки. Заявителю сообщается также, что если в дальнейшем сведения об этой заявке будут опубликованы и появится возможность для любого лица ознакомиться с ее документами в соответствии с пунктом 2 статьи 1385 или пунктом 2 статьи 1394 Кодекса, выданный патент может быть оспорен в соответствии с пунктом 1 статьи 1398 Кодекса.

Кроме того, рекомендуется включать в объем поиска те заявки на изобретения и полезные модели и патенты, которые имеют ту же дату приоритета, что и заявка, по которой проводится поиск. Хотя эти заявки не включаются в уровень техники, они должны быть рассмотрены в процессе экспертизы в соответствии со статьей 1383 Кодекса.

4.13. В объем международного поиска включаются опубликованные заявки и патенты, дата публикации которых является такой же или более поздней, но дата подачи которых или, где это применимо, дата испрашиваемого приоритета является такой же или более ранней, чем дата международной подачи международной заявки, по которой проводится поиск, и которые могли бы быть противопоставлены ей по новизне, если бы они были опубликованы до даты международной подачи. Таким документам в отчете о международном поиске в соответствии со стандартом ST.14 ВОИС присваивают категорию "Е".

4.14. Поиск может быть расширен, если, по мнению эксперта, есть вероятность нахождения релевантных документов в патентных документах более раннего периода, чем это предусмотрено минимумом РСТ, а также в патентной документации стран, не входящих в минимум РСТ.

4.15. Поиск может быть ограничен более поздним сроком, чем указанный в минимуме документации РСТ, если развитие области техники, к которой относится предмет поиска, началось в более поздний период.

4.16. Информационный поиск по заявкам Турецкого патентного института (ТПИ), помимо минимума документации РСТ, должен охватывать патенты и заявки на полезные модели Турции (TR).

По заявкам ТПИ, содержащим объекты, относящиеся к хирургическим или терапевтическим методам лечения людей и животных, а также к способам диагностики, поиск по данным объектам не проводится.

4.17. По евразийским заявкам в зависимости от вида заказа поиск проводится либо в рамках минимума документации РСТ, либо в рамках русскоязычного фонда стран СНГ, включающего патентные документы Евразийской патентной организации, Республики Армения, Республики Азербайджан, Республики Беларусь, Киргизской Республики, Республики Казахстан, Республики Молдова, Российской Федерации (СССР), Туркменистана, Республики Таджикистан.

4.18. Дополнительные международные поиски по международным заявкам проводят в объеме русскоязычного фонда документации следующих стран:

- SU - авторские свидетельства и патенты бывшего СССР (с 1924 по 1991 г.);

- RU - заявки, патенты и полезные модели Российской Федерации (с 1992 г. по настоящее время);

- ЕА - евразийские заявки и патенты (с 1996 г. по настоящее время);

- AM - патентные документы Армении (с 1995 г. по настоящее время);

- BY - патентные документы Республики Беларусь (с 1994 г. по настоящее время);

- KZ - патентные документы Республики Казахстан (с 1993 г. по настоящее время);

- KG- патентные документы Киргизской Республики (с 1995 г. по настоящее время);

- TJ - патентные документы Республики Таджикистан (с 2005 г. по настоящее время);

- ТМ - патентные документы Туркменистана (с 1993 г. по настоящее время);

- UZ - патентные документы Республики Узбекистан (с 1994 г. по настоящее время);

- AZ - патентные документы Азербайджанской Республики (с 1996 г. по настоящее время);

- UA - патентные документы Украины (с 1993 г. по настоящее время).

4.19. При проведении информационного поиска в ходе экспертизы по существу международной заявки на национальной фазе в отношении той части формулы (всей формулы), по которой международный поиск ранее был проведен другим международным поисковым органом, объем поиска может быть ограничен только документацией Российской Федерации, СССР, Евразийского патентного ведомства и русскоязычного фонда стран СНГ.

При наличии в отчете о международном поиске ссылок, порочащих новизну или изобретательский уровень, информационный поиск в объеме документации Российской Федерации, СССР, Евразийского патентного ведомства в отношении принятой к рассмотрению формулы изобретения или ее части, может не проводиться, если оценка релевантности этих ссылок при экспертизе заявки по существу не изменилась.

4.20. Если в запросе на проведение информационного поиска указаны конкретные страны, периоды и классификационные рубрики, то область и объем поиска могут быть ограничены рамками данного запроса.

5. Процедура и стратегия поиска

5.1. При поиске эксперт должен стремиться к тому, чтобы максимально полно выявить соответствующий уровень техники с учетом имеющихся информационных и временных возможностей, при этом большое значение имеет правильный выбор стратегии поиска.

Стратегия поиска после определения предмета (объекта) и области поиска включает выбор очередности обращения к поисковым массивам, подход к составлению поискового запроса, процедуру изменения поискового запроса в зависимости от получаемых результатов, принятие решения о завершении поиска.

При проведении информационного поиска эксперт может обращаться к следующим информационным ресурсам:

- массивы отечественной и зарубежной патентной документации в электронном виде во внутриведомственной поисковой системе PatSearch (далее - система PatSearch), а также на сайтах патентных ведомств и международных патентных организаций в Интернете;

- массивы отечественной и зарубежной патентной документации в электронном виде в Интернете, в том числе в коммерческих (платных) БД;

- фонд отечественной и зарубежной патентной информации в электронном виде на оптических носителях;

- БД непатентной литературы;

- фонд ФИПС патентно-ассоциируемой литературы;

- фонд отечественной и зарубежной патентной информации на бумажном носителе.

5.2. Правильный выбор очередности обращения к различным массивам информации чаще всего позволяет сократить время поиска нужной информации.

В случае отсутствия у эксперта предварительных данных о наличии объектов, наиболее релевантных заявленному, или о наибольшей вероятности их наличия в каком-либо конкретном массиве (научно-техническое издание, часть патентного фонда, соответствующая конкретной стране и рубрике МПК), целесообразно использовать следующий порядок просмотра информационных массивов:

- поиск в массиве отечественной патентной документации;

- поиск в массиве патентной документации минимума РСТ;

- поиск в массивах патентной документации других зарубежных стран (в тех случаях, когда релевантные документы не были обнаружены в предыдущих массивах информации);

- поиск по научно-технической литературе, периодическим изданиям, в первую очередь по включенным в минимум документации РСТ, реферативным журналам и т.д.

Предлагаемый порядок не является универсальным. Очередность просмотра документации может изменяться в зависимости от конкретной тематики, предшествующего опыта поиска в ней и дополнительной информации.

5.3. Поиск целесообразно начинать с электронных массивов патентной документации, в первую очередь - с массивов в системе PatSearch.

В систему PatSearch загружены массивы отечественной патентной документации с 1924 г., массивы патентных документов стран СНГ и, в том или ином объеме (полнотекстовом или реферативном), зарубежные патентные документы, включенные в "минимум документации РСТ". Кроме того, в систему включен массив расширенных рефератов (DWPI) патентных документов 50 стран мира с 1963 г. на английском языке. В систему PatSearch также загружен конфиденциальный массив неопубликованных российских заявок.

Помимо системы PatSearch, в случае необходимости и/или целесообразности поиск может быть продолжен в любых доступных экспертам информационных массивах.

Интернет-адреса поисковых патентных БД, рекомендуемых для проведения информационных поисков, приведены в утвержденном перечне интернет-сайтов, свободный доступ к которым открыт экспертам с их рабочих мест. Этот перечень размещен, в том числе, по адресу: common_for_all/ Базы данных - справочник/. Патентные базы данных.

Поиск в платных БД (STN, EpoqueNet) проводится в зале он-лайн поисков и консультаций ФИПС (к. 221, д. 30, кор. 1).

Далее указаны БД патентной информации, помимо PatSearch, свободно доступные для поиска.

5.3.1. Отечественная патентная документация в электронном виде доступна для поиска также на сайте Роспатента в следующих поисковых БД:

- RUPAT и RUPAT OLD - полнотекстовые БД описаний к отечественным охранным документам на изобретения;

- RUPATABRU - реферативная БД российских заявок и патентов на изобретения (на русском языке);

- RUPATABEN - реферативная БД российских патентов на изобретения на английском языке;

- RUPM - полнотекстовая БД российских полезных моделей;

- RUPMAB - реферативная БД российских полезных моделей.

При проведении поиска в массиве отечественных патентных документов, представленных в электронном виде в БД RUPAT OLD (документы до 1994 г.), следует учитывать, что в их библиографической информации возможны ошибки, поэтому в случае цитирования какого-либо документа, найденного в этой БД, желательно сверить найденную электронную версию с имеющимся в БД полнотекстовым документом в формате PDF или с версией документа, опубликованного в официальном бюллетене на CD-ROM в формате PDF, или с документом на бумажном носителе.

5.3.2. Мировая патентная документация наиболее широко представлена в крупнейшей мультинациональной патентной БД Espacenet Европейского патентного ведомства, содержащей данные о документах более 90 промышленно развитых стран мира, включая документы всех стран и организаций минимума документации РСТ.

При необходимости проводить поиск в полных текстах патентных документов следует учитывать, что БД Espacenet является реферативной, и полнотекстовый поиск в ней возможен только в массивах ЕР (европейские заявки) и WО (заявки РСТ). Для остальных документов БД Espacenet полнотекстовый поиск не предусмотрен, хотя возможен просмотр многих патентных документов в том или ином полнотекстовом формате.

5.3.3. Полнотекстовый поиск по национальным патентным документам возможен в некоторых БД национальных патентных ведомств. К БД национальных патентных ведомств целесообразно обращаться и для просмотра полных текстов документов в случае их отсутствия в БД PatSearch и Espacenet.

Базами данных, обеспечивающими полнотекстовый поиск, являются: БД Depatisnet (по документам Германии), БД K-PION и KIPRIS (по документам Республики Корея), БД ВОИС международных заявок PATENTSCOPE, а также БД патентных ведомств США и Канады.

5.3.4. Помимо PatSearch, в электронном виде документация отдельных стран и международных патентных организаций, включенная в минимум документации РСТ, также доступна в следующих БД (по странам):

Франция

Espacenet: полные тексты документов в факсимильном виде с 1900 г., поиск по библиографии, включая классификацию СРС - с 1902 г., поиск по рефератам на английском языке с 1970 г., машинный перевод полных текстов на английский язык

DWPI: информация о документах в области химии - с 1963 г., по всем областям МПК - с 1974 г.

Германия

Espacenet: полные тексты документов в факсимильном виде с номера DE1 (1877 г.), поиск по рефератам на английском языке с 1970 г., поиск по библиографии, включая классификацию СРС - с 1877 г., машинный перевод полных текстов на английский язык.

Depatisnet: вся коллекция (с 1877 г.) патентных документов Германии (включая ГДР), на английском языке - поиск по библиографии и рефератам, на немецком языке - полнотекстовый поиск.

DWPI: информация о документах в области химии - с 1963 г., по всем областям МПК - с 1974 г.

Япония

Espacenet: полные тексты документов в факсимильном виде с 1946 г.; поиск по англоязычным рефератам (PAJ - Patent Abstracts of Japan) для публикаций А (заявок до экспертизы) - с 1976 по 1992 гг. (с пробелами), с 1993 г. - без пробелов; машинный перевод полных текстов на английский язык

IPDL of JPO: полные тексты документов в факсимильном виде с 1922 г. (на японском языке), машинный перевод полных текстов на английский язык - с 1993 г.; поиск по англоязычным рефератам (PAJ - Patent Abstracts of Japan) для публикаций А (заявок до экспертизы) - с 1976 по 1992 гг. (с пробелами), с 1993 г. - без пробелов.

AIPN: поиск только по номеру; англоязычные рефераты и полные тексты документов с 1992 г., просмотр досье заявок с машинным переводом на английский язык с 2003 г.

PATENTSCOPE: поиск, просмотр и машинный перевод полных текстов с 1993 г.

DWPI: информация о документах в области химии - с 1963 г., по всем областям МПК - с 1974 г.

СССР и Россия

Информационно-поисковая система на сайте ФИПС: полнотекстовый поиск, полные тексты документов - с 1924 г.

Espacenet: полные тексты документов в факсимильном виде с 1924 г.; поиск по библиографии (с 1924 г.) и англоязычным рефератам (с 1994 г.).

DWPI: информация о документах в области химии - с 1963 г., по всем областям МПК - с 1974 г.

PATENTSCOPE: СССР поиск по библиографии с 1924 г. Россия поиск по библиографии и рефератам с 1993 г. по н.в.,

Швейцария

Espacenet: полные тексты документов с 1888 г.; поиск по рефератам на английском языке с 1970 г., поиск по библиографии, включая классификацию СРС - с 1888 г.; машинный перевод полных текстов на английский язык

DWPI: информация о документах в области химии - с 1963 г., по всем областям МПК - с 1974 г.

Великобритания

Espacenet: полные тексты документов с 1859 г., поиск по рефератам на английском языке с 1893 г., поиск по библиографии, включая классификацию СРС - с 1859 г.; машинный перевод полных текстов на русский язык

DWPI: информация о документах в области химии - с 1963 г., по всем областям МПК - с 1974 г.

США

Espacenet: полные тексты документов с 1836 г., поиск по рефератам на английском языке с 1970 г., поиск по библиографии, включая классификацию СРС - с 1836 г., машинный перевод полных текстов на русский язык

PatFT и AppFT - полнотекстовые БД патентов и заявок на сайте патентного ведомства США (USPTO): вся коллекция патентов США (с 1790 г.) (номера отсутствующих документов приведены на сайте USPTO) и заявок США с 2001 года. Поиск по полному тексту с 1971 г., до этого - поиск по номеру документа и индексам патентных классификаций (МПК, СРС или национальной USPC). Предоставляется возможность просмотра досье опубликованных заявок.

PATENTSCOPE: поиск по библиографии с 1790 г; полнотекстовый поиск, просмотр и машинный перевод полных текстов на русский язык с 1976 г.

DWPI: информация о документах в области химии - с 1963 г., по всем областям МПК - с 1974 г.

Австрия

Espacenet: полные тексты документов с 1914 г.; поиск по рефератам на английском языке - с 1985 г.; машинный перевод полных текстов на английский язык

DWPI: информация о документах во всех областях МПК с 1975 г.

Австралия

Espacenet: полные тексты документов в факсимильном виде с 1928 г., поиск по библиографическим данным с 1970 г.; машинный перевод полных текстов на русский язык

DWPI: информация о документах в области химии - с 1963 г., по всем областям МПК - с 1974 г.

Канада

Espacenet: полные тексты документов с 1920 г., поиск по рефератам на английском языке с 1975 г.; машинный перевод полных текстов

Канадская патентная БД на сайте CIPO: вся коллекция национальных патентных документов с 1920 г. с возможностью поиска с 1978 г. по формуле и реферату на языке подачи (английский или французский).

DWPI: информация о документах в области химии - с 1963 г., по всем областям МПК - с 1974 г.

Китай

Espacenet: полные тексты документов в факсимильном виде с 1985 г., поиск по англоязычным названиям/рефератам с 1985 г.

SIPO: поиск по англоязычным рефератам, машинный перевод полных текстов на английский язык с 1985 г.

PSS: поиск no библиографии и рефератам, машинный перевод полных текстов на английский язык и полные тексты в факсимильном виде с 1985 г.

PATENTSCOPE: поиск по библиографии и англоязычным рефератам с 1989 г., машинный перевод полных текстов

DWPI: информация о документах во всех областях МПК с 1985 г.

Корея

Espacenet: поиск по англоязычным названиям/рефератам (КРА) с 1978 г.

K-PION: поиск по англоязычным рефератам (КРА - Korean Patent Abstracts), полнотекстовый поиск на английском языке, машинный перевод полных текстов на английский язык и полные тексты в факсимильном виде с 1979 г., просмотр досье заявок с 1999 г.

KIPRIS: поиск по рефератам/формуле на английском языке и полные тексты в факсимильном виде с 1948 г., поиск по англоязычным рефератам (КРА) с 1979 г.

PATENTSCOPE: поиск по библиографии и англоязычным рефератам с 1973 г.

DWPI: информация о документах во всех областях МПК с 1986 г.

ЕПВ

Espacenet: полные тексты всех патентных документов ЕР с 1978 г., поиск по библиографии рефератам на английском языке, включая классификацию СРС, и полнотекстовый поиск - с номера ЕР1 (1978 г.); машинный перевод полных текстов

PATENTSCOPE: поиск по полному тексту с 1978 г.

DWPI: информация о документах во всех областях МПК с 1978 г.

Заявки РСТ

Espacenet: полные тексты всех международных заявок, поиск по полным текстам, а также по рефератам на английском языке и библиографии, включая классификацию СРС, - с номера W01(1978r), машинный перевод полных текстов.

PATENTSCOPE: полная коллекция международных заявок (заявок РСТ) с возможностью поиска по всему тексту; машинный перевод полных текстов; доступ к досье заявок с 2002 г.

DWPI: информация о документах во всех областях МПК с 1978 г.

OAPI

Espacenet: полные тексты документов в факсимильном виде - с номера ОА1 (1966 г).

ARIPO

Espacenet: полные тексты документов в факсимильном виде - с 1985 г., поиск по рефератам на английском языке - с 1990 г, машинный перевод.

PATENTSCOPE: поиск по библиографии и по рефератам с 1985 г.

Евразийское патентное ведомство

Espacenet: полные тексты документов в факсимильном виде, поиск по рефератам на английском языке - с номера ЕА1 (1996 г.), машинный перевод.

EAPATIS: полные тексты в факсимильном виде, поиск по рефератам на английском языке, полнотекстовый поиск на русском языке - с номера ЕА1 (1996 г.).

5.3.5. Патентные ведомства Японии, Кореи и Китая предоставляют машинный перевод полных текстов национальных документов на английский язык в БД IРDL of JPO, БД АIPN, БД К-PION, БД SIPO и PSS.

Патентные документы Турции представлены в БД Espacenet в объеме библиографии, реферата на английском или турецком языке, а также полного текста в формате PDF.

Патентные документы Евразийской патентной организации, Республики Армения, Республики Азербайджан, Республики Беларусь, Кыргызской Республики, Республики Казахстан, Украины, Республики Молдова, Туркменистана, Республики Таджикистан представлены в Евразийской патентной информационной системе (EAPATIS) Евразийского патентного ведомства.

5.4. Процедура поиска в электронных БД заключается в составлении поискового запроса, анализе найденных в ходе поиска документов, коррекции поискового запроса (сужение, расширение или изменение), последующем анализе результатов и т.д. до получения искомой информации и принятия решения о завершении поиска. Как правило, этот итерационный процесс редко завершается после первого цикла.

Поисковый запрос представляет собой поисковые термины, логически объединенные/сгруппированные с помощью логических операторов и/или скобок.

В качестве поисковых терминов могут использоваться ключевые слова, рубрики патентных классификаций, даты и любые другие элементы библиографических данных опубликованных документов, соответствующие поисковым полям, имеющимся в той или иной конкретной БД.

Использование электронных БД позволяет, осуществляя первоначальный поиск по ключевым словам, включить в объем поиска гораздо большее число патентных документов, чем при поиске по узкой конкретной рубрике МПК. Такой подход позволяет значительно снизить возможность "потери" релевантных документов из-за различий в их классификации. При необходимости ограничения (уменьшения) числа найденных документов следует, в первую очередь, использовать индексы рубрик МПК, отобранных/включенных ранее в область поиска.

5.5. В процессе поиска может выявиться целесообразность просмотра документов в дополнительных, т е. первоначально не включенных в область поиска рубриках МПК, например, в рубриках, указанных на обнаруженных в ходе поиска релевантных документах.

При необходимости область поиска может быть дополнена:

- более общими рубриками МПК, позволяющими проводить поиск по обобщенным признакам настолько, насколько это оправдано с технической точки зрения;

- смежными (параллельными) подразделами (рубриками), учитывая при этом ослабление взаимосвязи рассматриваемых областей техники.

При расширении области поиска следует оценивать возможность составления обоснованного вывода о несоответствии условиям патентоспособности на основе того документа, который может быть обнаружен в расширенной области поиска.

5.6. Поиск в электронных массивах может проводиться с использованием различных автоматизированных поисковых систем с доступом как к внутренним, так и к внешним БД, в онлайновом режиме (удаленного доступа) или на CD-ROM.

В случаях, когда поисковые возможности общедоступных БД не позволяют выполнить необходимый поиск, или проведенный в них поиск не выявил достаточно близких к объекту поиска аналогов, целесообразно обратиться к предоставленным экспертам ФИПС коммерческим БД STN International (FIZ Karlsruhe) и EpoqueNet (внутриведомственная БД ЕПВ), которые имеют более широкие поисковые возможности по сравнению с общедоступными (бесплатными) БД, а также могут содержать документы, отсутствующие в последних.

5.7. Стратегия компьютерного поиска составляется с учетом поисковых возможностей выбранной БД. Как правило, все машиночитаемые патентные БД предполагают возможность поиска по рубрикам МПК, ключевым словам, по меньшей мере, в названии и реферате, основным юридически значимым датам, именам и названиям изобретателей и патентовладельцев и другим поисковым терминам.

Однако не все поисковые системы однородны по включенной в них информации. Например, при проведении поиска в системе PatSearch нужно знать, что в ее состав входят массивы информации, которые различаются по многим параметрам. При составлении запроса следует учитывать наличие как реферативных БД (DWPI), так и полнотекстовых массивов (российские документы), выбирать язык поискового запроса (русский для документов России и стран СНГ и английский - для документов других стран), использовать стандартные и специфические наборы поисковых полей для различных массивов данных.

5.8. При разработке стратегии компьютерного поиска каждый раз необходимо решать две несколько противоречивые задачи: с одной стороны, исключить возможность потери релевантных документов, а с другой - получить в результате поиска не слишком большое их количество.

5.9. Как правило, после определения рубрик МПК, соответствующих данному предмету поиска, поиск начинается с подбора ключевых слов и других поисковых терминов. Для этого целесообразно выделить понятия, характеризующие не только техническую сущность предмета поиска, но и его назначение. Такие понятия могут содержаться как в отличительной, так и в ограничительной части формулы, а также характеризовать объект в целом.

Для выделенных понятий необходимо подобрать соответствующие термины и их всевозможные синонимы, с помощью которых могут быть описаны эти понятия. Затем подобранные термины следует перевести на другие языки, поскольку подавляющая часть патентной информации представлена на иностранных языках, преимущественно на английском. В список терминов необходимо включать также и синонимы переведенных терминов на иностранном языке.

Неожиданные, часто не включенные в словари, но полезные для поиска синонимы могут быть найдены в текстах релевантных документов. Такие термины рекомендуется сохранять в отдельных файлах для возможности их использования при последующих поисках по сходной тематике.

Компьютерные БД предоставляют широкие возможности по усечению терминов, т.е. включению в поиск лишь общей части различных вариантов слов. Однако пользоваться этим следует очень осторожно и продуманно, так как каждое усечение, во-первых, приводит к значительным затратам времени на перебор вариантов поисковой системой и, во-вторых, заметно увеличивается "поисковый шум", поскольку в результатах поиска могут возникать и абсолютно ненужные, непредсказуемые заранее термины.

Предварительная работа по поиску и составлению списка синонимов является крайне полезной и необходимой на всех стадиях поиска, поскольку позволяет менять тактику поиска в зависимости от полученных его результатов уже без обращения к словарям. Кроме того, при наличии серии сходных заявок эта предварительная работа позволяет объединять запросы по разным заявкам в одном сеансе поиска, а также может быть использована в дальнейшем при проведении поисков по аналогичной тематике, сокращая затраты времени на них.

Помимо ключевых слов характеризовать некоторые понятия может и рубрика МПК.

Внутри запроса синонимы могут (должны) объединяться только логическим оператором ИЛИ (OR). Поисковые термины, не являющиеся синонимами, включаются в запрос с помощью других логических операторов (И, НЕ, близости).

Логика и порядок выполнения сложных запросов, содержащих комбинацию операторов ИЛИ с другими логическими операторами (И, НЕ, близости), должна задаваться использованием скобок.

В то же время для удобства анализа списка документов, полученных в результате выполнения запроса, рекомендуется не вводить в один запрос все подготовленные поисковые термины, а составлять короткие "частичные" запросы. Такая тактика позволяет в дальнейшем в сложных случаях комбинировать наиболее удачные запросы.

5.10. Если в результате поиска только по ключевым словам количество найденных документов превышает некоторое разумное их количество для просмотра (например, больше нескольких десятков), но документы являются релевантными искомому предмету поиска, для уменьшения числа отобранных документов (сужения поиска) в первую очередь следует использовать рубрики МПК из отобранной области поиска.

5.11. Если в полученном по ключевым словам списке результатов документы являются в целом релевантными искомому предмету поиска, а проставленные на них рубрики МПК не соответствуют выбранной заранее области поиска, необходимо проанализировать рубрики МПК найденных документов, выполнив их статистический анализ. Такую возможность предоставляет система PatSearch. Если анализ содержания этих рубрик показывает, что какие-то из них действительно соответствуют искомому предмету поиска, то такие рубрики должны быть добавлены к области поиска.

5.12. Если в полученном по ключевым словам списке результатов документы не являются релевантными искомому предмету поиска, необходимо провести поиск по выбранным рубрикам МПК. Поиск по каждой из рубрик лучше проводить отдельно, чтобы релевантность каждой их них была наглядно видна.

5.13. Если количество полученных по рубрикам МПК результатов поддается анализу, следует определить наиболее близкий к искомому документ и попытаться найти в нем подходящие к предмету поиска синонимы.

Если количество полученных результатов слишком велико для просмотра с экрана, то необходимо сузить запрос, добавив в него (через оператор И) наиболее вероятные (необходимые для предмета поиска) поисковые термины (ключевые слова) или, если есть, другие рубрики МПК, также характеризующие искомый предмет поиска.

5.14. Чередуя указанные выше пути определения наиболее релевантных искомому предмету поиска ключевых слов и рубрик МПК, как правило, удается приблизиться к запросу, дающему наиболее релевантные результаты.

5.15. Помимо ключевых слов и рубрик МПК при поиске можно использовать другие элементы библиографических данных, используя предоставляемые той или иной БД возможности. В частности, в зависимости от БД и ситуации можно использовать логические сочетания таких поисковых терминов, как даты публикации, приоритета, подачи заявки, имена заявителей или авторов, названия стран, наименования фирм-заявителей и т.д.

5.16. При использовании в качестве поисковой среды сети Интернет следует помнить, что в ней существует опасность обнаружения третьими лицами используемых поисковых терминов, раскрывающих подробности заявки, поскольку поисковые запросы при обращении к сайтам сети Интернет могут восстанавливаться. В связи с этим при обращении к сайтам, не являющимся официальными сайтами патентных ведомств, следует соблюдать осторожность при составлении запроса, стараясь использовать лишь наиболее общие понятия и термины.

5.17. Для выявления семейств патентов ("патентов-аналогов"), сведения о которых необходимо включать при проведении международного поиска и поисков по двусторонним соглашениям, удобно использовать мультинациональные патентные БД, такие как Espacenet, Depatisnet и поисковый массив DWPI в системе PatSearch.

Поиск членов патентных семейств может быть полезен и в других случаях, например, некоторые из них могут быть более удобны с точки зрения выбора языка для лучшего ознакомления с их содержанием, а также выбора наиболее подходящей для противопоставления даты публикации.

5.18. При поиске непатентной литературы рекомендуется в первую очередь обращаться к источникам информации из перечня периодических изданий, входящих в Минимум документации РСТ. Этот перечень опубликован на сайте ФИПС (Роспатента) в разделе Международное сотрудничество/ Стандарты ВОИС по адресу http://www.rupto.ru/rupto/portal/73d55ac2-176a-11e1-bad7-9c8e9921fb2c. Оригинал перечня на английском языке представлен на сайте ВОИС по адресу http://www.wipo.int/standards/en/part_04.html на странице WIPO HANDBOOK/ Part IV WIPO Standards/ PCT Minimum Documentation/ List of Periodicals.

Кроме того, следует использовать возможность поиска непатентной литературы через Интернет в тематических БД, таких как РЖ ВИНИТИ, "Российская медицина", PubMed, политематических БД SCOPUS и Science Direct, в специализированных, узко-тематических БД и на сайтах библиотек, содержащих научно-техническую литературу. Перечень рекомендуемых сайтов содержится на common_for_all в папке "Базы данных - справочник"/ "Научно-техническая литература". Можно также использовать поисковые машины Google, Rambler, Yandex и др.

5.19. Соответствующий уровень техники должен быть раскрыт в отношении каждого технического аспекта заявленного изобретения, важного с точки зрения изобретательского замысла и притязаний заявителя. Каждому независимому пункту формулы должен быть противопоставлен хотя бы один документ, при этом один и тот же документ может относиться к нескольким пунктам формулы одновременно.

5.20. Информационный поиск может быть прекращен, если один или более найденных документов указывают на отсутствие новизны заявленных объектов, охарактеризованных в независимых пунктах формулы, с учетом допустимых изменений этих пунктов формулы на основании описания.

5.21. Международный поиск (на международной фазе рассмотрения заявок РСТ) может быть прекращен, когда найденные документы ясно указывают на отсутствие новизны во всем объекте заявленного изобретения и его примерах, содержащихся в описании, не считая тех признаков, которые тривиальны или общеизвестны в рассматриваемой области техники в такой степени, что их документальное доказательство представляется излишним, и применение которых не влияет на изобретательский уровень.

5.22. Количество выявленных в процессе поиска аналогов должно определяться из условия наиболее полной и содержательной информации об уровне техники без повторения и дублирования информации. При этом предпочтительно, чтобы часть аналогов составляли отечественные документы.

5.23. Если в результате поиска не найдены особо близкие ссылки, ставящие под сомнение новизну (категории релевантности "Х") или изобретательский уровень (категории "X", "У"), необходимо отобрать ссылки, показывающие общий уровень техники (категория "А").

5.24. В затруднительных случаях, когда вывод о соответствии изобретения одному из условий патентоспособности представляется неоднозначным, желательно привести несколько ссылок (при их наличии), чтобы обеспечить возможность, например, указанным ведомствам, при составлении заключения по международным заявкам рассмотреть вопрос более полно.".