Глава 5. Особенности получения предварительного согласия или последующего согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации группой лиц

5.1. Предварительное согласие или последующее согласие Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации группой лиц должно быть получено с учетом особенностей, определенных настоящей главой.

5.2. Ходатайство о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России представляется входящим в группу лиц акционером (участником) кредитной организации либо лицом, приобретающим (которое приобрело) акции (доли) кредитной организации, входящим в группу лиц, в том числе в группу лиц, образующуюся в результате приобретения акций (долей) кредитной организации, либо лицом, уполномоченным группой лиц.

Документы, предусмотренные настоящей Инструкцией, представляются в Банк России вместе с предварительным согласием антимонопольного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях, которое выдается группе лиц.

Если в состав группы лиц - приобретателей акций (долей) кредитной организации входит (войдет) приобретатель-нерезидент, который имеет (будет иметь с учетом предстоящей сделки) право прямо или косвенно (через третьих лиц) распоряжаться более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации (с учетом приобретаемых), то такая группа лиц для получения предварительного или последующего согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации представляет документы в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций. В иных случаях группа лиц, в том числе та, в состав которой входят приобретатели-нерезиденты, представляет ходатайство о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России и установленные настоящей Инструкцией документы для получения предварительного согласия или последующего согласия Банка России в территориальное учреждение Банка России.

В случае если группа лиц, в состав которой входят резиденты и нерезиденты и которая намеревается приобрести (приобрела) акции (доли) кредитной организации, надзор за которой осуществляет уполномоченное структурное подразделение Банка России, ходатайство о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России и установленные настоящей Инструкцией документы для получения предварительного согласия или последующего согласия Банка России направляются в данное уполномоченное структурное подразделение Банка России.

Юридическое лицо - нерезидент, входящее в группу лиц, в дополнение к документам, предусмотренным настоящей Инструкцией, представляет письменное согласие соответствующего контрольного органа страны места нахождения данного юридического лица - нерезидента на косвенное участие в уставном капитале кредитной организации на территории Российской Федерации либо заключение соответствующего контрольного органа об отсутствии необходимости получения такого согласия. В случае отсутствия заключения соответствующего контрольного органа страны места нахождения данного юридического лица - нерезидента Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций (уполномоченное структурное подразделение Банка России) вправе направить запрос о представлении заключения иностранной организацией, оказывающей юридические услуги, об отсутствии в соответствии с законодательством страны места нахождения данного юридического лица - нерезидента необходимости получения такого согласия.

Письменное согласие соответствующего контрольного органа представляется участником (участниками) группы лиц - нерезидентом, в отношении которого проводится оценка финансового положения, в том числе лицом, устанавливающим контроль в отношении акционера (участника) кредитной организации.

5.3. В ходатайстве о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации группой лиц указывается следующая информация.

5.4. В случае если приобретение акций (долей) кредитной организации, в том числе в связи с увеличением уставного капитала кредитной организации или на вторичном рынке, осуществляет (осуществил) один или несколько участников существующей группы лиц, для получения предварительного согласия или последующего согласия Банка России документы, предусмотренные нормативными актами Банка России для проведения оценки финансового положения, представляются приобретателем, входящим в группу лиц, и (или) иными лицами в случаях, предусмотренных нормативным актом Банка России, устанавливающим порядок и критерии оценки финансового положения юридических лиц, и (или) нормативным актом Банка России, устанавливающим порядок и критерии оценки финансового положения физических лиц.

В случае если приобретение акций (долей) кредитной организации, в том числе в связи с увеличением уставного капитала кредитной организации или на вторичном рынке, осуществляет (осуществил) один или несколько участников существующей группы лиц, для получения предварительного согласия или последующего согласия Банка России документы, предусмотренные нормативным актом Банка России для проведения оценки деловой репутации, представляются приобретателем, входящим в группу лиц, и его единоличным исполнительным органом (при наличии).

5.5. Предварительное согласие или последующее согласие Банка России, выдаваемое группе лиц, оформляется решением (приложение 2 к настоящей Инструкции).

5.6. Предварительное согласие Банка России на приобретение группой лиц акций (долей) кредитной организации считается полученным в следующих случаях.

5.7. В случаях, перечисленных в пункте 5.6 настоящей Инструкции, в территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение Банка России) направляется уведомление (приложение 2 к Инструкции Банка России N 135-И). Уведомление должно быть направлено в течение 30 дней со дня образования группы лиц любым участником этой группы лиц.

Дальнейшее приобретение акций (долей) той же кредитной организации после даты образования группы лиц в соответствии с пунктом 5.6 настоящей Инструкции требует получения нового предварительного согласия Банка России в порядке, установленном настоящей Инструкцией.